二零零八年

一月

1月2日，韩国国立庆北大学前校长金达雄教授率该校农业与生命科学学院6位教授对我校进行了一天半的友好访问。校党委副书记庄娱乐在行政楼A613会议室会见了代表团一行。

1月8日，20xx年度国家科技奖励颁奖大会在北京人民大会堂隆重举行，我校陆承平教授主持完成的成果“猪链球菌病研究与防控技术”荣获国家科学技术进步二等奖。

1月13日，学校召开了第五届学术委员会第一次全体会议，新一届校学术委员会委员26人出席了会议。校党委书记管恒禄出席会议。

1月19日下午，学校举行统战工作迎新春茶话会。学校各民主党派主要负责人和各级人大代表、政协委员、政府参事应邀参加会议，校党委书记管恒禄、校长郑小波、副校长曹卫星、统战部部长陈利根出席会议。

二月

2月27日上午，全省高校宣传思想工作会议在南京召开，校党委副书记花亚纯出席会议。我校和南京大学等41所高校获“江苏省高校思想政治教育工作先进集体”称号。

2月25－26日，为期一天半的中共南京农业大学十届九次全委（扩大）会议隆重召开。校领导管恒禄、郑小波、花亚纯、盛邦跃、孙健、周光宏、沈其荣、胡锋、陈利根出席了会议。参加会议的有全体党委委员、纪委委员、学校中层干部。

1

三月

经教育部批准，学校20xx年新增2个本科专业，分别为人文社会科学学院的表演专业和工学院的车辆工程专业，至此，我校本科专业已达59个。

3月18日上午，中共江苏省委副书记、省政协主席张连珍在省人大常委会原副主任王湛、省委副秘书长胥爱贵、省教育厅厅长王斌泰、省农林厅副厅长张耀钢等领导的陪同下来我校视察。张连珍副书记一行听取了校领导汇报并视察了我校江苏省信息农业高技术研究重点实验室。我校党委书记管恒禄、校长郑小波以及庄娱乐、周光宏、沈其荣等校领导参加了汇报会并陪同了视察。

3月24日下午，党委书记管恒禄、校长郑小波、副校长周光宏、副校长曲福田以及部分职能部门和学院的主要负责人一行18人，到华中农业大学进行考察访问和交流学习。

3月25日-26日，财政部、教育部20xx年中央部门所属高等学校资助工作会议在大连召开。我校党委庄娱乐副书记出席大会。

四月

4月7日上午，唐仲英基金会(美国)江苏办事处孙幼帆主任一行五人来到我校访问，校党委副书记庄娱乐接见了来访客人。

4月8日晚，教育部直属高校巡视组抵达我校开始为期三周的巡视工作。

4月9日上午，巡视组与学校领导班子行了见面会。校党委书记管恒禄同志代表学校领导班子全面汇报了学校党建与思想政治教育工作和近年来学校的建设发展情况。

2

4月9日下午，学校召开教育部巡视组赴南京农业大学巡视工作动员大会，校领导、全体中层干部、民主党派主要负责人、各级人大代表和政协委员、部分离退休校领导等参加会议。会议由管恒禄主持。

4月14日，东北农业大学校党委副书记胡国良带领学工系统一行六人来我校考察、交流，校党委副书记庄娱乐接见了来访的客人。

4月16日，民盟江苏省委副主委于琨奇、省直工委主任丁德成、组织处处长唐双辰、组织处干部肖波一行4人到我校进行了盟务工作调研。

4月24日，贵州团省委陈昌旭书记、马雷副书记一行在江苏团省委沈海斌副书记、学校部曹琳副部长的陪同下来访我校，看望我校贵州籍学子，并与同学们亲切座谈。我校党委管恒禄书记会见了陈昌旭一行。

4月26日，由教育部主办的“第六次对发展中国家教育援助人才培训工作会议”在我校召开。我校党委书记管恒禄、校长郑小波、党委副书记庄娱乐、副校长周光宏等校领导出席了会议。

五月

5月15日下午，华南农大、南京农大合作交流座谈会在我校金陵研究院召开。华南农大代表团一行二十九人，由该校党委书记邢苗带队。我校党委书记管恒禄、党委副书记花亚纯、副校长孙健、徐翔、曲福田等校领导率相关职能部门、学院负责人参加了交流座谈。

5月18日，由民盟江苏省委、中共金坛市委、市人民政府联合主办，民盟南京农业大学委员会和民盟金坛市委等单位共同承办的第二届金坛农业发展论坛在金坛樱花大酒店成功举行。民盟中央副主席 3

李重庵，民盟江苏省委主委、省政协副主席曹卫星到会并讲话。

5月27日上午8时12分，北京奥运圣火南京站传递正式开始。我校动医学院孙雅薇同学、动科学院的蔡思佳同学、动医学院的孙卫东副教授分别手持祥云火炬担任第122棒、第155棒和181棒火炬手，传递在南京扬子江大道上和北京西路上。

六月

我校在全省高校毕业生就业工作会议上被评为“江苏省高校毕业生就业工作先进集体”，这是我校连续第三年获此殊荣。

在共青团江苏省委、江苏省学生联合会联合开展的20xx年度“江苏省百名青年学子之星”评选表彰活动中，我校有6名学子当选。我校是本次评选表彰活动当选人数最多的高校。

七月

我校创投团队入围全国“绿动未来?2008绿色创投”总决赛 。

八月

8月27日－28日，中共南京农业大学十届五次全委（扩大）会议隆重召开。全体校领导出席会议，学校党委委员、纪委委员、学校中层干部参加了会议。

根据《省教育厅关于公布江苏省一级学科重点学科名单的通知》（苏教研[2008]4号），我校科学技术史、食品科学与工程、园艺学、农林经济管理、公共管理等5个一级学科被认定为江苏省一级学科重点学科。

九月

中国科学评价研究中心日前发布《20xx年中国研究生教育评价 4

报告》，我校生物学一级学科排名第十 。

9月6日“生物除草剂国际学术研讨会”在南京农业大学学术交流中心隆重举行。南京农业大学党委副书记花亚纯出席了会议。

根据农业部20xx年第1072号公告，由国家大豆改良中心、作物遗传与种质创新国家重点实验室智海剑教授、盖钧镒院士等共同选育的两个大豆品种“南农31”、南农32由于表现优异，提前通过国家审定。

十月

10月15日，我校举办反腐倡廉建设报告会，邀请江苏省教育纪工委书记蒋吉生同志作报告。校党委书记管恒禄同志主持报告会。

我校首次成为中国教育经济学学会理事单位和常务理事单位，我校高教所刘志民所长当选为理事及常务理事。

10月21-22日，第八届全国高等农林水院校党建与思想政治工作研讨会在福州召开。我校党委书记管恒禄、组织部部长盛邦跃等参加了研讨会。

10月23日，校党委副书记花亚纯带领党委宣传部、校工会和植保、等6个二级教代会试点、拟试点单位党委负责人及党办工作人员一行11人赴中国农业大学、北京林业大学就校园文化建设、学校民主建设、教代会和二级教代会等进行调研学习。

10月28日，校党委副书记庄娱乐带领学校内部管理运行机制改革调研与评估工作领导小组成员到浙江大学进行调研。

十一月

11月1日-2日，中国生态经济学会第七届会员代表大会暨生态 5

经济与和谐社会研讨会在我校成功举办。校党委书记管恒禄代表我校向各位与会代表致欢迎辞。

11月8日，第五届长江三角洲公共管理（MPA）论坛在我校隆重开幕。学校党委书记管恒禄出席会议。

11月12-13日，西北农林科技大学校长孙武学、副校长王跃进率领学校9个职能部门负责人来我校交流访问。校党委书记管恒禄、校长郑小波、副校长周光宏等出席了欢迎大会及相关活动。

根据江苏省哲学社会科学规划领导小组文件“苏社科规划领字 [2008]1号”精神，我校“江苏省农村发展与土地政策研究基地”正式挂牌，并获得立项建设。

11月26日—27日，校党委书记管恒禄、副校长周光宏率领学校有关单位和部分学院负责同志一行12人前往安徽农业大学进行了考察和学习。

十二月

经国土资源部国土资源科学技术奖励委员会评定，由我校公共管理学院吴群教授主持完成、南京农业大学作为成果唯一完成单位的“农用地质量等级评价与地价评估—理论、方法与实证”项目，获得20xx年国土资源部科学技术二等奖。

《中国大学评价》课题组日前公布的“20xx年中国大学排行榜”显示：我校居全国高校第39位，首次进入“中国37所研究型大学”行列；列“2009中国大学自然科学A等学校”第33位、“2009中国大学农学A等学校”第2位、“2009中国大学管理学A等学校”第16位、“20xx年中国研究型大学研究生创新环境排名”第25位。

6

 

第二篇：三一重工二零零八年

三一重工股份有限公司

20xx年年度报告摘要

§1 重要提示

1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2 公司独立董事李效伟因事未能出席本次董事会，委托独立董事吴晓求代为行使表决权；公司独立董事蒋民生因事未能出席本次董事会，委托独立董事王善平代为行使表决权。

1.3利安达会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

1.4公司董事长梁稳根、财务负责人段大为声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介 股票简称

股票代码

上市交易所

注册地址和办公地址

邮政编码

公司国际互联网网址

电子信箱

三一重工 600031 上海证券交易所 湖南省长沙经济技术开发区 410100 .cn sany@ 1

2.2 联系人和联系方式

姓 名

联系地址

电 话

传 真

电子信箱 肖 友 良 湖南省长沙经济技术开发区 0731 – 4031555 0731 – 4031777 董 事 会 秘 书

§3 会计数据和业务数据摘要

3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 主要会计数据年年 本年比上年增减

（%） 20xx年

1,540,541,759.932,083,088,367.06 -26.05% 820,939,627.92 1,232,234,322.48592,004,326.72 1,180,638,499.001,424,447,997.26640,496,614.87630,587,301.44本年比上年增减

（%） 年末年末 20xx年末

（或股东

11,179,126,568.196,312,472,931.336,184,874,719.205,047,224,971.772

3.2 主要财务指标 单位:元

主要会计数据年年

本年比上年增减

（%）

20xx年

面摊薄净资产收益率%）

权平均净资产收益率%）

%） %）

减少12.84个 百分点 减少20.19个

百分点 减少0.55个

百分点 减少5.04个

百分点

20.13% 23.94% 16.92% 20.13%

本年比上年增减

（%）

20xx年末

年末年末

非经常性损益项目

√适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目

金 额

非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定

额或定量享受的政府补助除外）

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

25,229,249.244,911,850.69

-248,835,646.70

除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响数合 计归属于公司普通股股东的非经常性损益净额

3

3.3 境内外会计准则差异 □适用 √不适用

§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

√适用 □不适用 单位:股

本次变动前

数 量

一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人

持 股 3、其他内资

持 股

其 中： 境内法人 持 股 境内自然人

持 股 4、外资持股

其 中： 境外法人 持 股 境外自然人持 股 有限售条件股份合计

550,126,188

550,126,188

550,126,188

55.46 55.46 55.46

6,400,000

6,400,000

6,400,000

-550,126,188

-550,126,188

-550,126,188

0 0 0

0 0 0

比例 (%)

发行 新股

送 股

本次变动增减（＋，－） 公积金转股

其 他

小 计

本次变动后 数 量

比 例 (%)

9,600,000 -566,126,188

9,600,000 -566,126,188

9,600,000 -566,126,188

二、无限售条件流通股份 1、人民币

普通股 2、境内上市的

外资股 3、境外上市的

外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 三、股份总数

441,873,812

441,873,812

44.54 44.54

192,000,000 288,000,000 566,126,188 1,046,126,188 1,488,000,000 100

192,000,000 288,000,000 566,126,188 1,046,126,188 1,488,000,000 100

198,400,000 297,600,000 0 496,000,000 1,488,000,000 100

992,000,000 100

4

限售股份变动情况表

√适用 □不适用 单位:股

股东 名称

三一集团有限公司 中信证券股份有限公司

上投摩根内需动力股票型证券投资基金

中海能源策略混合型证券投资基金 光大阳光集合资产管理计划

中融国际信托投资有限公司

新华人寿保险股份有限公司

JF中国先驱A股基金

红塔证券股份有限公司

上投摩根成长先锋股票型证券投资基金

中海分红增利混合型开放式证券投资基金

上投摩根中国优势证券投资基金 无锡亿利大机械有限公司

上投摩根双息平衡混合型证券投资基金

年初限售 股数

本年解除 限售股数

本年增加 限售股数

2,000,0001,750,0001,500,0001,500,0001,500,0001,000,0001,000,0001,000,0001,000,000

年末限售股数

0000000000

限售 原因

解除限售日期

518,126,188 518,126,1884,000,000 6,000,0003,500,000 5,250,0003,000,000 4,500,0003,000,000 4,500,0003,000,000 4,500,0002,000,000 3,000,0002,000,000 3,000,0002,000,000 3,000,0002,000,000 3,000,000

股 改 2008.6.17 定向增发 2008.8.18 定向增发 2008.8.18 定向增发 2008.8.18 定向增发 2008.8.18 定向增发 2008.8.18 定向增发 2008.8.18 定向增发 2008.8.18 定向增发 2008.8.18 定向增发 2008.8.18

2,000,000 3,000,0001,500,000 2,250,0001,000,000 1,500,0001,000,000 1,500,000

1,000,000750,000500,000500,000500,000500,00016,000,000

0000000

定向增发 2008.8.18 定向增发 2008.8.18 定向增发 2008.8.18 定向增发 2008.8.18 定向增发 2008.8.18 定向增发 2008.8.18

/ /

同盛证券投资基金 1,000,000 1,500,000同益证券投资基金 1,000,000 1,500,000

合 计 550,126,188 566,126,188

5

4.2 股东数量和持股情况 单位:股

报告期末股东总数 前十名股东持股情况

股东名称

三一集团有限公司 广发聚丰股票型证券投资基金

上投摩根中国优势证券投资基金

上投摩根成长先锋股票型证券投资基金

上投摩根内需动力股票型证券投资基金

海富通精选证券投资基金 大成价值增长证券投资基金

广发大盘成长混合型证券投资基金

无锡亿利大机械有限公司 嘉实主题精选混合型证券投资基金

股东 性质 境内非国有法人

持股 比例(%)60.73

持股 总数 903,621,56720,000,00019,881,80619,562,99111,298,55810,000,0007,851,7617,526,5886,653,3006,139,645

报告期内 增 减 +295,619,393+10,081,821+7,807,194+7,511,456+7,798,558+10,000,000+7,851,761+1,875,029+1,953,300+6,139,645

持有有限售条件股份数量

0 0 0 0 0 0 0 0 0

质押或冻结的股份数量

无 无 无 无 无 无 无 无 无 无

125,134户

其他 1.34其他 1.34其他 1.31其他 0.76其他 0.67其他 0.53其他 0.51其他 0.45其他 0.41

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称

持有无限售条件股份数量

股份种类 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股

三一集团有限公司 903,621,567广发聚丰股票型证券投资基金 20,000,000上投摩根中国优势证券投资基金 19,881,806上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 19,562,991上投摩根内需动力股票型证券投资基金 11,298,558海富通精选证券投资基金 10,000,000大成价值增长证券投资基金

7,851,761

广发大盘成长混合型证券投资基金 7,526,588无锡亿利大机械有限公司 6,653,300嘉实主题精选混合型证券投资基金 6,139,645

上述股东关联关系或一致行动关系的 说明

上投摩根中国优势、上投摩根成长先锋、上投摩根内需动力同属于上投摩根基金管理有限公司管理，存在关联关系，属于一致行动人；广发聚丰、广发大盘同属于广发基金管理有限公司管理，存在关联关系，属于一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

6

4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

√适用 □不适用

(1) 法人控股股东情况

控股股东名称：三一集团有限公司

法人代表：易小刚

注册资本：32,288万元

成立日期：20xx年10月18日

经营范围：高新技术产业、汽车制造业、文件教育业、房地产业的投资；新材料、生物技术的研究与开发；光电子和计算机数码网络、机械设备、仪器仪表的生产、销售；工程机械租赁；信息咨询服务；设计、建造、销售、租赁大型港口机械设备、工程船舶、起重机械、重型叉车、散料机械和大型金属机构件及其部件、配件。

(2) 实际控制人情况

实际控制人姓名：梁稳根

国 籍：中国

是否取得其他国家或地区居留权:否

最近五年内职业：管理

最近五年内职务：三一重工股份有限公司董事长

4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

7

§6 董事会报告

6.1 管理层讨论与分析

（一）公司经营情况

1、报告期公司总体经营情况

20xx年，受全球金融危机扩散导致外部经济环境骤降影响，中国工程机械市场呈现前高后低、整体增速减缓态势。尽管金融危机和房地产持续低迷对公司产品出口业务和混凝土机械带来一定影响，但机遇大于挑战，公司董事会审时度势，通过加强内部管控、研发创新以及制造变革等措施，做好了应对危机迎接下一轮发展的准备。20xx年在全体员工的共同努力下，公司全年仍然保持了快速健康发展，企业竞争力和行业领导地位进一步巩固和提升。

20xx年,公司实现营业收入137.45 亿元，较去年同期增长50.3%；实现营业利润15.32亿元,实现净利润14.74亿元；实现每股收益0.83元。截止20xx年12月31日，公司总资产为139.67亿元，净资产为61.85亿元，净资产收益率为23.3%。

2、报告期公司主要工作和成绩

(1) 实现规模、效益快速增长，产品结构进一步优化。

报告期内，公司混凝土机械实现销售收入67.91亿元，同比增长25.86%；非混凝土机械共实现收入50.86亿元，同比增长71.79%；其中：桩工机械同比增长115.06%，履带起重机械同比增长172.36%。非混凝土机械所占比例大幅提升，产品结构进一步优化。公司主导产品泵车、拖泵、旋挖钻机、履带起重机继续保持行业领跑者地位。

(2) 坚持自主创新，不断推出研发新品。

20xx年，公司研发变革全面启动，科研成果突出。开发的新产品有：世界最长臂架72米泵车；亚洲最大吨位 SCC10000履带起重机；世界首创PQ160C全液压平地机；亚洲首台大吨位SR360全液压旋挖钻机（最大成孔直径达2.5米，最大成孔深度达92米）；推出新一代X支腿系列泵车，该系列泵车拥有7项全新技术；SY9300TSJ500沥青水泥砂浆半挂车荣获20xx年长沙市科技进步一等奖。

(3) 海外业务快速增长，初步完成了国际化战略布局。

10

20xx年公司全年实现出口34.64亿元，同比增长108.89%，产品销至115个国家。公司在13个国家和地区设立了海外子公司，初步完成了国际化战略布局。印度产业园建设已初步完成；美国研发制造基地正在建设中，规划已完成征地工作；在德国投资1亿欧元建设研发制造基地，为中国在欧洲最大一笔实业投资项目。

(4) 服务能力进一步提升，打造行业服务标杆。

20xx年是三一的“服务创造顾客”年。秉承“为客户创造价值，帮助客户成功”的理念，公司推出了一系列创新性服务举措。加大了服务资源投入和网点建设，办事处、服务车辆、配件仓库、大修厂大幅增加；针对京沪、武广、郑西、哈大四条高铁项目，开展“高铁服务零距离”全程保姆式特级服务；对重点工程开展点对点“金牌管家”式服务；为客户提供一站式服务新模式。20xx年公司荣获“亚太最佳服务奖”、“中国设备维修十佳企业奖”。

(5) 公司品牌大幅提升

公司始终秉承“国家之责大于企业之利”理念，不遗余力以感恩之心回馈社会。20xx年，公司捐赠大量工程机械设备以及派遣人员投入到抗冰、抗震救灾第一线，为四川地震受灾地区捐赠希望小学、资助受灾学生，三一集团承诺解禁股2年不减持，董事会承诺不裁员、不减薪、不接受普通员工降薪等，彰显了三一的社会责任，公司品牌得到大幅提升，20xx年三一重工被评为中国工程机械行业标志性品牌。

(6) 启动挖掘机资产注入方案

报告期内，公司启动了挖掘机资产注入方案，公司拟以16.8元／股的价格向梁稳根等10名自然人定向发行股份，用于收购三一重机100％股权，挖掘机资产和业务将整体注入上市公司。预计三一重机20xx年、20xx年、20xx年实现净利润分别不低于3.8亿、4.5亿、5亿，收购完成后将增厚上市公司业绩，并将大幅拓展上市公司发展空间和产品链。

(7) 引入六西格玛管理，启动精益制造变革。

(8) 完成事业部机构设置，事业部开始规范化运作。

(9) 完成商务整合，采购成本得到有效控制。

（二） 同公允价值计量相关的内部控制制度情况

11

与公允价值计量相关的项目

单位：万元

项 目

期初金额

本期公允价值变动损益 -13,874.49

计入权益的累计公允 价值变动

本期计提的减值

期末金额

金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 其中：衍生金融资产

41,920.35 1,444.32

41,920.35 -13,874.49 1,444.32

6,156.71 -5,088.19 1,068.52

金融负债 1,042.30 -4,593.27 5,635.57

说明：本项目中本期公允价值变动损益合计-18467.76万元，与损益表-18403.35万元相差64.41万元，该差异系外币报表折算差异所致。

（三） 持有外币金融资产、金融负债情况

单位：万元

项 目

期初金额

本期公允价

值 变动损益

399.26

计入权益的累计公允价值变

动

本期计提的减值

期末 金额 598.91

金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

其中：衍生金融资产 金融负债

21,947.24

21,947.24399.26 598.91

-1,042.30

598.911,042.30

598.91-

说明：本项目中本期公允价值变动损益合计1441.55万元，与损益表1505.96万元相差64.41万元，该差异系外币报表折算差异所致。

6.2 主营业务分行业、产品情况

12

单位：元 币种：人民币

分行业或 分产品

主营业务

营业收入

营业成本

利润率（%）

主营业务收入比上年增减(%)

主营业务成本比上年增减(%)

主营业务利润率比上年增减(%)

行 业

减少3.41个百分点

工程机械 33.49%42.13%49.82%

产 品

减少5.47个百分点增加1.62个百分点减少3.41个百分点

混凝土机械类 其他工程机械及配件

合 计

6,790,778,358.01 5,085,619,241.61

4,337,232,869.293,562,045,659.06

36.13%29.96%33.49%

25.86%71.79%42.13%

37.65% 67.89% 49.82%

6.3 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币

地 区 国 际 国 内 合 计

营业收入

3,463,797,156.768,412,600,442.8611,876,397,599.62

营业收入比上年增减

（％）

108.89%25.61%42.13%

6.4 募集资金使用情况 □适用 √不适用

6.5 非募集资金项目情况 √适用 □不适用

报告期内，公司对全资子公司三一国际发展有限公司增资1亿欧元用于欧洲研发中心及机械制造基地建设项目。

13

德国欧洲基地项目计划总投资1亿欧元，其中新增固定资产投资8308万欧元，流动资金1692万欧元。项目达产后，计划年产工程机械产品3000台。预计将实现年销售收入3.5亿欧元，利润总额4802万欧元，投资利润率为27.75%，投资回收期6.93年。报告期内，公司已在德国基地完成24.82万平方米征地工作。

6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案

√适用 □不适用

经利安达会计师事务所有限责任公司审计，公司20xx年度共实现净利润 1,474,405,601.58元，可供股东分配的利润为 3,120,681,935.65元。

本次利润分配预案为：拟以20xx年末总股本148,800万股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.18元（含税），剩余未分配利润结转下年度分配。

本次利润分配预案需经公司20xx年度股东大会批准后实施。

§7 重要事项

7.1 收购资产

√适用 □不适用

20xx年10月31日，三一重工召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司向特定对象发行股票购买资产暨关联交易的议案》等议案，拟向公司实际控制人梁稳根及其他9 名自然人发行股份，以收购其拥有的三一重机投资有限公司100%的股权。20xx年11月20日，该发行股票购买资产议案经公司20xx年第一次临时股东大会审议批准，并于20xx年12月上报中国证监会审核。目前中国证监会正在对公司申请材料进行审核。

7.2 出售资产

□适用 √不适用

14

7.3 重大担保

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方 ∕ ∕

担保方与上市公司的关系

∕ ∕

被担保方 ∕ ∕

担保金额 ∕ ∕

担保发生日期(协议签署日)

∕∕

担保起始日∕∕

担保到期日∕∕

担保类型∕∕

担保是否已经履行完毕∕∕

担保是否逾期∕∕

担保逾期金额 ∕ ∕

是否存在反担保 ∕ ∕

是否为关联方担保∕∕

关联关系∕∕00

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

报告期末担保余额合计（不包括对子公司的担保）

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额

34,000,000.00

担保总额占公司净资产的比例其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额

担保总额超过净资产50％部分的金额 上述三项担保金额合计

∕∕∕∕

7.4 重大关联交易

7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用

15

单位:万元 币种:人民币 关联方 向关联方销售产品 和提供劳务

交易金额

湖南汽车制造有限公司三一汽车制造有限公司三一集团有限公司三一重型装备有限公司长沙市三一机电技术学校三一重机有限公司新利恒机械有限公司中国康富国际租赁有限公司上海新利恒租赁有限公司北京城建三建设集团有限公司SINO-ARABIC SANY LEASING CO.,LTD 457.91向关联方采购产品和接受劳务 交易金额 63,869.4348,818.0118,054.00405.98052,055.725,721.370000

188,924.51中富（越南）机械有限公司中富（亚洲）机械有限公司中富（新加坡）机械有限公司中富（澳门）机械有限公司中富（中东）机械有限公司北京天慧龙兴建筑机械设备有限公司上海新利龙机械租赁有限公司湖南中辉混凝土有限公司湖北华中三一机械设备有限公司四川中成混凝土有限公司西安中诚商品混凝土有限公司合 计 16

7.4.2 关联债权债务往来

√适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发

生额（万元）

公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（万元）455.64 0

偿付以前年度股权转让款及

尚未支付的股利

∕ 关联债权债务形成原因 关联债权债务清偿情况

与关联债权债务有关的承诺 无

关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响 /

其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额455.64万元，余额0元。

7.4.3 20xx年资金被占用情况及清欠进展情况

√适用 □不适用

大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资金及清欠

无

情况的具体说明

非经营性资金占用责任人和董事会拟定的解决措施 /

7.5 委托理财情况

□适用 √不适用

7.6 承诺事项履行情况

7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用

(1) 三一集团有限公司承诺：分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上 17

市公司，三一集团不再开发、研制新的工程机械产品，未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身培育、孵化，并进行产业化。

(2) 三一集团有限公司就其持有的三一重工股份有限公司股份减持事宜作出以下承诺：

① 三一集团承诺于20xx年6月17日解禁上市流通的518,126,188股三一重工股份，自20xx年6月19日起自愿继续锁定两年。

② 自20xx年6月17日起两年内，若三一重工股票二级市场价格低于20xx年6月16日收盘价的两倍（即55.76元/股）,三一集团承诺不通过二级市场减持其持有的三一重工股份。

(3) 按工程机械行业经营惯例，承购人以所购买的工程机械作抵押，向银行办理按揭，按揭合同规定单个承购人贷款金额不超过购工程机械款的7成，期限最长为3年。按公司与按揭贷款银行的约定，如承购人未按期归还贷款，本公司负有回购义务。截止20xx年12月31日，本公司负有回购义务的累计贷款余额为3,484,516,820.00元，客户逾期按揭款及回购款余额为281,637,203.34元，本公司已将代垫和回购的客户逾期按揭款余额转入应收账款并按相应账龄计提坏账准备。

7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明：

√适用 □不适用

20xx年10月27日，本公司对20xx年度的盈利预测状况作出预测，预测本公司20xx年净利润为160,061.41万元。该盈利预测由利安达会计师事务所有限责任公司出具了《三一重工股份有限公司盈利预测审核报告》（利安达综字[2008]第1049号）。

自20xx年三季度开始，由于受全球金融危机与国内房地产市场持续低迷影响，中国工程机械行业整体销售情况受到较大冲击。公司20xx年实现净利润147,440.56 万元，完成盈利预测的92.11%。

7.7 重大诉讼仲裁事项

□适用 √不适用

18

7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 √适用 □不适用

序

证券

证券 代码 600705002257

证券 简称

初始投资 金额（元）

持有数量（股）537,6002,500

/

4,076,987.00

/

2,441,469.00期末账面值（元） 2,386,944.0054,525.00

号 品种 1. 2.

A股 A股

占期末证券投资比例（％）

报告期损益（元）

SST北亚 4,022,462.00立立电子

54,525.00

期末持有的其他证券投资

合 计

注：“SST北亚”因股改于20xx年4月27日起停牌至今仍未复牌；截至报告期末，公司申购的新股“立立电子”尚未上市流通。

7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用

7.8.3 持有非上市金融企业股权情况

√适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

所持对象 名称 长沙银行股份有限公司 岳阳市商业银行股份有限公司

初始投资金额

（元）

持有数量（股）

占该公司股权比例（%）

期末账面值（元）

报告期损益（元）

报告期所有者权益变动（元）

会计核

算科目

股份来源

长期股权投资增资入股

18 122,050,000.00

长期股权投资

竞拍

合计

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □适用 √不适用

7.9 公司董事会对公司内部控制出具了自我评估报告，详见年报全文。

19

7.10 公司履行社会责任报告，详见年报全文。

§8 监事会报告

一、监事会工作情况

本年度公司监事会共召开了5次会议，会议情况如下：

1、第三届监事会第五次会议于20xx年4月22日召开，会议审议并通过了如下决议：

(1) 审议通过了《公司20xx年年度报告及摘要》

(2) 审议通过了《公司20xx年度董事会工作报告》

(3) 审议通过了《公司20xx年度监事会工作报告》

(4) 审议通过了《公司20xx年度财务决算报告》

(5) 审议通过了《公司20xx年度利润分配预案》

(6) 审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》

(7) 审议通过了《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》

(8) 审议通过了《独立董事审阅年报工作制度》

(9) 审议通过了《审计委员会工作制度》

(10) 审议通过了《审计委员会年度报告工作规程》

(11) 审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》

(12) 审议通过了《关于召开公司20xx年度股东大会的议案》

2、第三届监事会第六次会议于20xx年4月28日召开，会议审议并通过以下决议：

审议通过了《三一重工股份有限公司20xx年第一季度报告》

3、第三届监事会第七次会议于20xx年8月22日召开，会议审议并通过以下决议：

20

(1) 审议通过了《公司20xx年半年度报告及摘要》

(2) 审议通过了《关于三一重工与招银金融租赁有限公司开展融资租赁销售合作的议案》

(3) 审议通过了《关于三一重工与招商银行、中国康富开展融资租赁销售合作的议案》

4、第三届监事会关于审议公司第三季度报告临时会议于20xx年10月23日召开，会议审议并通过如下决议：

审议通过了《三一重工股份有限公司20xx年第三季度报告》

5、第三届监事会第八次会议于20xx年10月31日召开，会议审议并通过如下决议：

(1) 逐项审议通过了《关于公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易的议案》。

(2) 审议通过了《公司董事会关于本次向特定对象发行股份购买资产构成关联交易的说明》。

(3) 审议通过了《三一重工股份有限公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易方案报告书（草案）》。

(4) 审议通过了《关于批准有关审计报告及盈利预测审核报告的议案》。

(5) 审议通过了《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性等意见之议案》。

(6) 审议通过了《关于公司与梁稳根等10名自然人签订附生效条件的<非公开发行股份购买资产协议>的议案》。

(7) 审议通过了《关于公司与梁稳根等10名自然人签订附生效条件的<非公开发行股票购买资产之利润补偿协议>的议案》。

(8) 审议通过了《就本次交易聘请财务顾问等中介机构之议案》。

(9) 审议通过了《关于召开公司20xx年第一次临时股东大会的议案》。

21

二、监事会对公司依法运作情况的独立意见

报告期内，公司监事会根据国家的有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督，认为公司董事会和经营管理层能够严格根据《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求及《公司章程》的有关规定进行经营决策、依法运作，决策科学合理、程序合法有效；公 司董事、高级管理人员在履行职责时，从维护股东及公司利益出发，勤勉诚信，未发现违反法律、法规、《公司章程》或者其他损害股东和公司利益的情况。

三、监事会对检查公司财务情况的独立意见

监事会对公司财务进行了内部审计与监督，认为公司已按照“五分开”的原则，建立了独立的财务账册，设有独立的财务人员，财务报告如实反映了公司的财务状况和经营成果。利安达会计师事务所有限责任公司对公司20xx年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为该审计报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

五、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见

报告期内，公司监事就公司拟向特定对象发行股份购买资产构成关联交易事项发表如下意见：

1、公司本次向梁稳根等10名自然人发行股份购买三一重机投资有限公司100%股权构成三一重工股份有限公司与关联方的关联交易。公司已就上述关联交易事项通知了各监事，提供了相关资料并进行了必要的沟通，监事会同意该项关联交易。

22

2、公司与梁稳根等10名自然人签订的《非公开发行股份购买资产协议》内容合法，交易价格公允、合理，符合公司及全体股东的利益，不存在内幕交易，不会损害非关联股东的利益。关联董事就相关议案的表决进行了回避，董事会表决程序符合有关法律法规和公司章程的规定。

3、公司聘请北京六合正旭资产评估有限责任公司作为本次向特定对象发行股份购买资产所涉及标的资产的评估机构，该机构具有证券从业资格，选聘程序合规，评估机构具有充分的独立性。本次关联交易涉及评估报告的评估假设前提能按照国家有关法规与规定进行、遵循了市场的通用惯例或准则、符合评估对象的实际情况，评估假设前提合理，评估方法适当。

4、公司本次向特定对象发行股份购买资产暨关联交易最终交易价格以经评估机构评估并经公司股东大会同意及中国证监会核准的评估值为依据确定，本次关联交易符合国家有关法律法规和政策的规定，交易事项公开、公平、合理，符合公司和全体股东的利益。

5、通过本次关联交易，公司将消除与三一重机有限公司之间的关联交易，改善公司财务状况，增强持续盈利能力、抗风险能力，符合上市公司长远发展规划和社会公众股东利益。

六、监事会对公司关联交易情况的独立意见

报告期内，公司所进行的关联交易遵循了《上海证券交易规则》和公司制订的《关联交易管理制度》，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协议。关联交易符合国家有关法律法规和政策的规定，交易事项公开、公平、合理，符合公司和全体股东的利益。

23

§9 财务报告

9.1 审计意见 财务报告

审计意见 □未经审计 √审计 √标准无保留意见 □非标意见

审计意见全文

审 计 报 告

利安达审字[2009]第1124号

三一重工股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的三一重工股份有限公司（以下简称“三一重工”）财务报表，包括20xx年12月31日的资产负债表及合并资产负债表、20xx年度的利润表及合并利润表、股东权益变动表及合并股东权益变动表、现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

按照企业会计准则的规定编制财务报表是三一重工管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，三一重工财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了三一重工20xx年12月31日的财务状况以及20xx年度的经营成果和现金流量。 利安达会计师事务所 中国注册会计师 林万强

中国注册会计师 杨敢林

二〇〇九年四月十七日 有限责任公司 中国·北京

24

9.2 财务报表

资产负债表

编制单位：三一重工股份有限公司

资 产

流动资产： 货币资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 存货

一年内到期的非流动资产 其他流动资产

流动资产合计 非流动资产: 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物物产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产

非流动资产合计 资 产 总 计

七、8 七、9 七、10 七、11 七、12 七、13 七、16

2,133,990.05 232,464,937.02 313,952,974.70 8,115,175.94 2,419,959,768.09 633,174,051.38 95,482,613.68

1,650,545,867.33

七、6 七、7 七、1 七、2 七、3 七、4 七、5

附 注

2,937,561,325.1814,443,216.66189,564,833.713,101,860,937.03669,416,161.03

20xx年12月31日 单位: 元 币种:人民币

合 并 数

母 公 司 数

1,743,577,745.68 419,203,522.55 61,567,093.62 331,876,756.31 2,066,503,739.26

318,758,966.31

1,962,425,571.26

375,836,335.23

491,259,005.03

3,012,577,561.35

2,342,896,833.88

1,000,851,233.88

6,458,989,340.42

186,205,611.82

732,645,314.49

459,612,544.96 110,693,961.37 58,369,280.14 58,369,280.14

279,025,896.33 94,515,852.24

180,463,145.56 111,064,241.31

9,427,512,444.28

法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责：段大为 会计机构负责人：段大为

25

资产负债表(续)

编制单位：三一重工股份有限公司 20xx年12月31日 单位: 元 币种:人民币

负债及股东权益 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款

一年内到期的非流动负债 其他流动负债

流动负债合计 非流动负债: 长期借款 应付债劵 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债

非流动负债合计 负债合计

股东权益: 股本 资本公积 减:库存股 盈余公积 未分配利润 外币报表折算差额 归属于母公司股东权益合计 少数股东权益

股东权益合计 负债和股东权益总计

附注 七、17七、18七、19七、20七、21七、22七、23七、24七、25七、26七、27 七、28七、29 七、30七、31七、32 七、33七、34 七、35七、36

608,678,965.04 3,120,681,935.65 -100,415,279.29 5,838,055,558.96

1,488,000,000.00 992,000,000.00 721,109,937.56 17,422,584.10 2,531,563,500.00 485,749,412.56

1,379,437,200.00

4,574,168,105.95

4,065,992,220.81

1,041,536,461.56 68,346,000.00

961,763,251.33

合 并 数

母 公 司 数

1,147,552,660.00

1,187,292,660.00 56,355,679.15 10,423,000.00 369,087,719.00 1,201,462,452.45

433,727,722.90 405,980,522.90 1,074,991,981.18 745,171,421.30

399,665,318.83

3,935,377.51 69,379,785.93

592,800,110.44 523,839,033.85 33,200,878.28 229,816,944.55 19,798,609.19

28,563,159.63 74,684,265.40 11,989,325.00 11,916,700.00 4,380,810.36 657,663,462.49

1,146,909,911.26

58,436,800.00

58,436,800.00

3,988,948,497.73

1,329,437,200.00

484,421,700.00 484,421,700.00

11,140,000.00 11,140,000.00

166,343,678.77 185,090,475.61 99,623,574.25 7,219,725.00 5,820,000.00 3,208,298,900.43 7,782,467,006.38

2,065,909,375.61 6,131,901,596.42

1,924,622,474.25

5,913,570,971.98

992,000,000.00

1,018,709,937.56 1,009,015,341.10

485,455,532.80 227,062,193.77 2,259,671,045.42 -24,305,711.07 4,731,530,804.71

1,285,863,937.43

3,513,941,472.30 9,427,512,444.28

346,819,160.24 315,694,167.06 6,184,874,719.20 13,967,341,725.58

5,047,224,971.77 11,179,126,568.19

法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为

26

利润表

编制单位：三一重工股份有限公司

项 目

附 注

20xx年度年度年度年度

一、营业收入 减:营业成本 减:营业税金及附加 减:销售费用 减:管理费用 减:财务费用 减:资产减值损失 加:公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列） 其中:联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“-”号填列） 加:营业外收入 减:营业外支出 其中:非流动资产处置损失

三、利润总额（亏损以“-”号填列） 减:所得税费用 四、净利润（亏损以“-”号填列）

归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 被合并方合并前实现的净利润 五、每股收益 基本每股收益 稀释每股收益

七、37 七、37 七、38 七、39 七、40 七、41 七、42 七、43

13,745,256,113.43 9,627,563,791.06 17,779,549.65 1,331,461,615.15 771,779,548.28 132,889,637.37 84,242,025.91 4,587,977.05

20xx年度 单位: 元 币种:人民币

合 并 数

母 公 司 数

503,929,452.50 120,973,033.37 80,997,312.26

419,517,459.17 57,107,637.53 30,107,421.93

266,344,170.05 117,810,571.42 72,789,503.29

七、44 七、45 七、46 七、47

1,284,161.40 1,531,988,460.71 43,976,186.81 35,422,887.59 9,847,775.63 1,540,541,759.93 66,136,158.35 1,474,405,601.58 1,232,234,322.48 242,171,279.10

398,740,672.70 1,953,336.22 2,063,261,989.52

33,683,762.31 13,857,384.77

848,427,942.44 1,381,958.28

361,936,172.80 5,829,853.10

1,051,933,750.45 1,047,494,338.2318,729,803.39 17,969,075.87

16,024,733.51 11,906,908.25

2,083,088,367.06

177,302,983.38 1,905,785,383.68

1,606,160,035.62 227,587,546.68

1,052,694,477.97 1,051,612,163.49 38,386,790.59 1,014,307,687.38

91,523,329.96 960,088,833.52

0.83

1.10

0.83 1.10

法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为

27

现金流量表

编制单位：三一重工股份有限公司 20xx年度 单位: 元 币种:人民币

项 目

一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计

购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金

支付的各项税费

支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计

经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 投资支付的现金

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计

投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金

支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计

筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

附注

本期金额

合并数

母公司数

上年同期金额 合并数

母公司数

14,204,927,251.11

222,385,798.87 七、48 331,618,094.28 14,758,931,144.26 11,196,218,603.65 七、49

814,165,588.97 494,897,449.92 1,613,152,886.85 14,118,434,529.39 640,496,614.87 368,397,259.26 3,719,440.31 52,799,010.52

12,830,883,494.46 7,600,671,574.61 200,171,966.74 46,645,476.64 308,235,887.44 330,163,760.40 13,339,291,348.64 7,977,480,811.65 11,256,603,183.83 6,220,837,614.67 277,327,327.11 72,090,617.58 1,050,081,399.78 12,656,102,528.30 683,188,820.35 74,697,329.97 774,348,654.19 44,971,573.60

227,913,973.85 152,060,612.28 710,375,415.85 7,311,187,616.65 666,293,195.00

2,232,248.22 2,020,915.19

25,743,618.75

424,915,710.09 1,195,809,923.36 196,838,262.55

894,017,557.76 442,737,779.00 145,227,949.08

29,996,782.16 121,466,322.01 1,022,515,463.02

800,000,000.00

4,000,000.00 1,947,981,785.03 -1,917,985,002.87 1,031,240,000.00 4,005,139,430.00 493,571,700.00

1,392,648,185.91 -967,732,475.82 361,433.42 3,596,805,345.62

587,965,728.08 306,051,829.68

2,369,088,566.99

2,369,088,566.99 2,289,484,060.00 202,044,403.05

3,597,166,779.04 2,474,825,554.29 433,258,883.11

5,529,951,130.00 3,024,371,560.00 213,868,268.73 19,478,012.06 3,257,717,840.79 2,272,233,289.21 -5,576,601.95 1,014,964,879.39 728,612,866.29 1,743,577,745.68

2,908,084,437.40 689,082,341.64 -29,739,782.46 332,106,698.23 2,605,454,626.95 2,937,561,325.18

2,491,528,463.05 -122,439,896.06 -20,764,499.37 846,036,254.60 1,743,577,745.68 2,589,614,000.28

法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为

28

合并股东权益变动表

编制单位：三一重工股份有限公司 20xx年度 单位: 元 币种:人民币 本 年 金 额

归属于母公司股东权益 项 目 少数股东权益股东权益合计 减：库外币报表折算股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 存股 差额

一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正

二、本年年初余额 -24,305,711.07 315,694,167.06 三、本年增减变动金额 -76,109,568.22 （一）净利润 1,232,234,322.48 （二）直接计入所有者权益的利得和损失

2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响

上述（一）和（二）小计 1,232,234,322.48 （三）所有者投入和减少资本 361,433.42 1.所有者投入资本 361,433.42 （四）利润分配 -210,720,427.08 1．提取盈余公积

2.提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配 -49,600,000.00 -210,720,427.08 （五）所有者权益内部结转 496,000,000.00 -297,600,000.00 -198,400,000.00

1．资本公积转增资本（或股本）

4．其他 -198,400,000.00

（六）其他 -76,109,568.22 -687,292.26 四、本年年末余额 3,120,681,935.65 -100,415,279.29 346,819,160.24 法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为

29

合并股东权益变动表(续)

编制单位：三一重工股份有限公司 20xx年度 单位: 元 币种:人民币

项 目

股本

一、上年年末余额 480,000,000.00加：会计政策变更 二、本年年初余额 480,000,000.00三、本年增减变动金额 512,000,000.00（一）净利润

上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本 32,000,000.001.所有者投入资本（四）利润分配 1．提取盈余公积 3．对所有者（或股东）的分配 （五）所有者权益内部结转 480,000,000.001．资本公积转增资本（或股本）3．盈余公积弥补亏损 （六）其他

四、本年年末余额 992,000,000.00

资本公积 860,663,018.63

归属于母公司股东权益 减：库

盈余公积 未分配利润

存股

少数股东权益110,442,555.16

股东权益合计 3,051,538,731.09

3,051,538,731.09 1,995,686,240.68 1,833,747,582.30

1,833,747,582.30 1,062,240,000.00 1,062,240,000.00

-149,335,934.78

-149,335,934.78

-750,965,406.84 5,047,224,971.77

外币报表折算

差额 -1,302,502.86

860,663,018.63158,046,918.93358,102,857.50127,352,675.30

1,243,632,802.661,016,038,242.761,606,160,035.62

-1,302,502.86-23,003,208.21

110,442,555.16205,251,611.90227,587,546.68

1,606,160,035.62

999,240,000.00999,240,000.00

160,695,322.35160,695,322.35

-256,695,322.35-160,695,322.35-96,000,000.00

-480,000,000.00-480,000,000.00

227,587,546.6831,000,000.0031,000,000.00-53,335,934.78

-53,335,934.78

-361,193,081.071,018,709,937.56-33,342,647.05485,455,532.80-333,426,470.512,259,671,045.42-23,003,208.21-24,305,711.07

315,694,167.06

法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为

30

股东权益变动表

编制单位：三一重工股份有限公司 20xx年度 单位: 元 币种:人民币

项 目

一、上年年末余额 加： 1．会计政策变更 2．前期差错更正 二、本年年初余额

三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列) （一）本年净利润

（二）直接计入所有者权益的利得和损失 1．可供出售金融资产公允价值变动净额

2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他

上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入资本 1. 所有者本期投入资本

2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他

（四）本年利润分配 1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配 3．其他

（五）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4. 其他 （六）其他

四、本年年末余额

附注

股本 992,000,000.00

资本公积 1,009,015,341.10

（减项）

盈余公积 227,062,193.77

未分配利润 1,285,863,937.43

差额

股东权益合计 3,513,941,472.30

3,513,941,472.30 964,626,358.46 1,014,307,687.38

1,014,307,687.38

-49,600,000.00

-49,600,000.00

-81,328.92 4,478,567,830.76

992,000,000.00496,000,000.001,009,015,341.10-297,600,000.00227,062,193.77101,430,768.74

1,285,863,937.43664,876,918.641,014,307,687.38

-81,328.92

1,014,307,687.38

101,430,768.74101,430,768.74

-151,030,768.74-101,430,768.74-49,600,000.00-198,400,000.00

496,000,000.00297,600,000.00-297,600,000.00-297,600,000.00

198,400,000.001,488,000,000.00

711,415,341.10

328,492,962.51

-198,400,000.001,950,740,856.07

-81,328.92-81,328.92

法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为

31

股东权益变动表(续)

编制单位：三一重工股份有限公司 20xx年度 单位: 元 币种:人民币

上 年 金 额

附注

股本

资本公积 605,565,941.10

库存股（减项）

盈余公积 164,395,957.47

未分配利润 851,210,457.76

外币报表折算

差额

股东权益合计

一、上年年末余额 480,000,000.00加： 1．会计政策变更 2．前期差错更正 二、本年年初余额 480,000,000.00三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列) 512,000,000.00（一）本年净利润

（二）直接计入所有者权益的利得和损失 1．可供出售金融资产公允价值变动净额

2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4．其他

上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入资本 32,000,000.001. 所有者本期投入资本2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他

（四）本年利润分配 1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配 3．其他

（五）所有者权益内部结转 480,000,000.001．资本公积转增资本（或股本）2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4. 其他 （六）其他

四、本年年末余额 992,000,000.00

605,565,941.10

403,449,400.00164,395,957.4762,666,236.30

851,210,457.76434,653,479.67960,088,833.52

960,088,833.52

999,240,000.00999,240,000.00

96,008,883.3596,008,883.35

-192,008,883.35-96,008,883.35-96,000,000.00

-480,000,000.00-480,000,000.00

-115,790,600.001,009,015,341.10-33,342,647.05227,062,193.77-333,426,470.501,285,863,937.43

2,101,172,356.33

2,101,172,356.33 1,412,769,115.97 960,088,833.52

960,088,833.52 1,031,240,000.00

-96,000,000.00

-96,000,000.00

-482,559,717.55 3,513,941,472.30

法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为

32

9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

□适用 √不适用

9.4 报告期内会计差错更正情况

□适用 √不适用

9.5 与最近一期年度报告相比，报告期内公司财务报表合并范围发生变化的具体说明

√适用 □不适用

1、本期增加的子公司

（1）浙江三一机械有限公司

本公司新投资成立的子公司,合并基准日为20xx年1月17日。

（2）山西三一机械有限公司

本公司新投资成立的子公司, 合并基准日为20xx年1月28日。

（3）浙江三一装备有限公司

本期投资成立公司，上海三一科技有限公司持股100％，合并基准日为20xx年7月15日。

（4）湖州三一矿机有限公司

本公司本期投资成立的子公司，合并基准日为20xx年11月5日。

（5）三一西班牙租赁公司

本期投资成立公司，SANY EUROPEAN MACHINERY,SLU持股60％，合并基准日为20xx年1月1日。

（6）SANY SOUTH AFRICA CO.LTD（三一南非公司）

本期新投资之公司，SANY BELGIUM HOLDING持股100％，合并基准日为20xx年1月1日。

（7）三一俄罗斯（欧洲）有限公司

本期投资成立公司，本公司持股100%，合并基准日为20xx年1月1日。

（8）SANY BELGIUM HOLDING（三一比利时控股公司）

本期投资成立公司，三一国际发展有限公司持股99％，梁冶中持股1％，合并基准日为20xx年3月7日。

33

（9）SANY BELGIUM FINANCIAL CORPORATION（三一比利时融资公司） 本期投资成立公司，三一国际发展有限公司持股99.66％，梁冶中持股0.34％，合并基准日为20xx年3月7日。

（10）SANY SCANDINAVIA AB(三一瑞典公司)

本期投资成立公司，SANY BELGIUM HOLDING持股100%，合并基准日为20xx年4月24日。

（11）SANY EAST ASIA PTE .LTD（三一东亚公司）

本公司新投资成立的子公司, SANY SOUTH EAST ASIA PTE.LTD持股100％，合并基准日为20xx年5月29日。

（12）SANY FOUNDATION LLC(三一地基公司)

本期投资成立公司，三一卡塔尔公司持股100％，合并基准日为20xx年6月19日。

（13）SANY GERMANY GMBH（三一德国公司）

本期投资成立公司，SANY BELGIUM HOLDING持股100%，合并基准日为20xx年6月19日。

（14）SANY AUSTRALIA PTY.LTD（三一澳大利亚公司）

本期新投资的公司， SANY SOUTH EAST ASIA PTE.LTD持股100％，合并基准日为20xx年7月1日。

（15）SANY EUROPEAN MACHINERY,SLU（三一欧洲机械公司）

本期新投资之公司，SANY BELGIUM HOLDING持股77％，本公司持股23％，合并基准日为20xx年7月1日。

（16）SANY FRANCE S.R.L（三一法国公司）

本期投资成立公司，SANY BELGIUM HOLDING持股100%，合并基准日为20xx年7月29日。

（17）三一中亚（乌克兰）有限公司

本期投资成立公司, SANY BELGIUM HOLDING持股100%，合并基准日为20xx年8月7日。

（18）SANY ITALY S.R.L（三一意大利公司）

本期投资成立公司，SANY BELGIUM HOLDING持股100%，合并基准日 34

为20xx年9月4日。

（19）MARENT UK LIMITED（三一英国租赁公司）

本期投资成立公司，由三一西班牙租赁公司持股100％，合并基准日为20xx年9月18日。

（20）SANY MACHINERY RO SRL（三一罗马尼亚公司）

本期投资成立公司，SANY BELGIUM HOLDING持股100%,合并基准日为20xx年11月6日。

（21）MARENT POLAND S.R.L（三一波兰租赁公司）

本期投资成立公司，由三一西班牙租赁公司持股100％，合并基准日为20xx年12月8日。

2、本期减少的子公司

本公司在报告期内无减少子公司。

三一重工股份有限公司

董事长：梁稳根

20xx年4月17日

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