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金融机构反洗钱工作自律评估报告
填报单位：合众人寿保险股份有限公司枣庄中心支公司 填报日期：20xx年x月x日按照《山东省金融机构反洗钱工作考核评价办法》的要求，我单 位对 20xx年本级机构及下属机构反洗钱工作自律评估如下： 一、 反洗钱工作基本情况 1、内控制度建设和执行情况：

合众人寿枣庄中支于 20xx年x月份成立了以中支总为组 长，各部门负责人及关键岗位人员为成员的反洗钱领导小组，并 设定中支各部门关键业务岗为反洗钱岗， 指定运营部负责人负责 反洗钱和反恐怖融资合规管理工作。为贯彻落实反洗钱法律法 规，积极响应国家反洗钱号召，更好地预防洗钱活动，维护金融 秩序，依法履行保险公司反洗钱义务，有效落实反洗钱工作，合 众人寿枣庄中支自 20xx年x月份开业以来，在总、分公司的指 导下，不断完善本机构的内部控制制度。20xx年在承继以往内控
制度的同时对内控办法进行进一步的修订完善， 3月份修定了 合 于 《 众人寿保险股份有限公司反洗钱内部控制办法》 。 合众人寿枣庄中支于 20xx年x月x日召开了由中支总召集的 反洗钱年终工作总结会， 在会上各反洗钱岗位及反洗钱管理部门负责 人认真总结了 20xx年反洗钱工作， 并就各自职责制定了 20xx年反洗 钱工作计划。 会上， 中支总结合各反洗钱职能部门的实际情况对 20xx年的反洗钱工作提出了更高的要求并亲自部署了 20xx年的反洗钱工 作任务。
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20xx年我公司按照以往的惯例在 1月15 号之前印发了涵盖个险、 银保、续期等全线业务在内的年度反洗钱工作计划和工作重点。按照 公司往年的要求，我公司反洗钱管理部门于 20xx年x月x日之前 将 20xx年度反洗钱工作形成书面总结报告，上报上级领导。 20xx年我公司每季度都保证至少召开一次反洗钱小组例会， 20xx 全年共召开反洗钱小组会议 7 次，均由中支总主持召集，会议内容包 括工作总结、阶段计划、整改落实等，及时对工作中的新情况、新

问题进行总结，交流并督促重点可疑交易报告、反洗钱信息调研 等各项工作进度。
20xx年我公司总部制定了《合众人寿保险股份有限公司分支机 构反洗钱内部审计实施办法》加强对公司内部的审计管理， ， 并于 20xx年的 7月份、12月份进行了两次反洗钱内部审计工作，对发现的问 题及时整改，并于审计结束的 5 个工作日内形成书面总结报告。 反洗钱工作是一项长期的工作，为了保证反洗钱工作的持续有 效性， 在反洗钱小组的领导下， 不断修订、 出台新的反洗钱内控制度， 进一步健完善全反洗钱内控制度，明确各部门、各岗位反洗钱职责和 义务，将反洗钱工作作为日常工作的关键考核指标，反洗钱工作执行 的好坏将直接与员工的薪资和晋升相挂钩， 这样大大提高员工对反洗 钱工作的积极性，提升了公司内部反洗钱的执行力度。 2、客户身份识别情况 本机构各业务部门均能够按照要求进行客户身份识别，在为客 户办理规定的业务时， 按照有关规定核对相关人员真实有效的身份证 件或其他身份证明文件，了解客户及其交易目的、性质及实际控制客 户的自然人、交易的实际受益人；采取持续的客户身份识别措施，对 于客户变更基本姓名等资料以及交易出现异常等情形严格按照要求
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进行了重新识别；在日常业务当中，严格按照《合众人寿保险保险股 份有限公司反洗钱客户风险等级划分标准》 进行客户等级划分， 对高

风险客户或者高风险账户持有人，进行严格审核，并加强对其金 融交易活动的监测分析。
3、客户身份资料和交易记录保存情况 我公司结合实际情况制定了《合众人寿保险股份有限公司客 户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则》 ，在各项业务 关系或交易结束后，本着安全、准确、完整、保密的原则对客户身份 资料和交易记录资料按照规定期限进行了妥善有效的保存。 保存的

客户身份资料包括记载客户身份信息的身份证件以及反映保险 公司开展客户身份识别工作的辅助身份证明资料； 保存的交易记 录包括每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及保险合同、业 务凭证、单据、业务函件和其他相关资料。公司设立专人对业务 档案资料及业务操作流程进行审核，操作每笔业务之前、之后都 有资深人员及时审核，每笔业务审核无误后才能最终生效，这样 确保了留存的客户身份资料以及交易记录所记载的信息务全面、准
确。 4、大额交易和可疑交易报告情况 公司安排了专人负责报送反洗钱报表，并严格按照《金融机构大 额交易和可疑交易报告管理办法》规定，及时有效地向中国人民银行 报送大额和可疑交易报告。 为了加强对大额交易数据及可疑交易的审核过滤，公司制定了 《合众人寿保险股份有限公司大额交易和可疑交易识别指导意见》 ， 完善了大额交易和可疑交易录入及报送过程中的错误数据修改流程，

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并对发现的每笔大额交易和可疑交易进行严格筛查，进一步识别报

告主体身份， 对重点可疑交易组织反洗钱领导小组进行集体审核分
析，并由公司稽核部门对大额交易和可疑交易报告进行严格审计。 6、反洗钱宣传培训工作情况 为了加强反洗钱宣传及培训力度，提高对反洗钱的重视度及执 行力，20xx年，我公司总部特制定了《合众人寿保险股份有限公司 合规反洗钱宣传与培训管理制度》 ，20xx年年初，支公司制定了 xx年度宣传培训计划，对保险代理人、全体内勤、重点员工的培训计划 都做了详细的 安排。 本机构在 xx年度共组织反洗钱培训 7 次，其中全体内外勤员工 参加的培训 3 次，反洗钱岗位人员培训 4 次，并及时将新入司的员工 补入到培训班中。同时，20xx年x月份、11月份分别对本单位下辖 的两个县区单位（滕州、薛城）外勤员工进行了两次反洗钱知识的重 点培训工作。培训结束前进行现场测试，当场公布成绩以此检测员工 的知识掌握程度。 这些培训，涵盖内容广泛，既有客户身份识别、大额交易和可

疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等核心反洗钱制度，
又有公司反洗钱内控制度的内容。培训强调动态性和及时性，涵盖层 面广泛，培训方式多样，既有网络培训、又有现场培训，又有有奖竞 赛。 反洗钱宣传方面，xx年各营销网点重新制作了展板、条幅、海 报，进行反洗钱宣传。xx年x月份公司在中国人民银行的要求下， 举行了大型的反洗钱宣传月活动，通过室内、室外的宣传活动，大大 提高了本单位的反洗钱宣传力度， 在一定范围内起到了一定的宣传作 用，也使得外勤营销员更加深入地了解反洗钱法等相关内容。活动结
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束后认真进行分析总结，并整理留存相关影像图片、宣传资料，并及 时按照规定将相关报告及照片上报人民银行。 此外，20xx年x月组织全体内勤员工进行反洗钱考试，测试成 绩纳入绩效考核。 各部门各岗位反洗钱工作的完成情况列入年终考核 指标体系中，按公司考核制度定期进行考核。对于当年度违返反洗钱 制度的员工取消其年中、年底参加评优、服务明星评选的资格；对于 违返制度而造成不良后果的，年中、年底考核降一级评定。 二、 反洗钱工作中存在的主要问题 1.反洗钱培训计划需要做得更加全面、细致，培训内容涵盖范围 要广泛。xx年全体内勤培训基本上保证每季度培训一次，但外勤培 训力度稍弱，还需进一步加强。 2.员工反洗钱知识学习除了培训外，需要增加对自主学习的检 查，应该定期或者不定期地对员工的学习情况进行抽查，检查形式可 以多样，这样更能促进员工对反洗钱知识的掌握。 3.反洗钱对外宣传力度稍弱，需要继续增加对外宣传的次数，最 好能深入到城镇区民密集区，这样更能促进反洗钱宣传效果。 三、整改措施 1、结合 20xx年反洗钱培训工作中存在的不足，20xx年宣传培训计 划中，在保证 20xx年培训力度的前提下，增加对外勤员工的培训次 数，确保每季度至少培训一次； 2、除了定期举行反洗钱测试外，增加对员工不定期的反洗钱摸底测 试，从而提高员工的自主学习意识。 3、在反洗钱外部宣传方面，加大对外宣传次数，制定合理的外部宣 传计划，选定城镇居民密集区进行大范围的反洗钱宣传，宣传形式要 多样，鼓动更多的群众参与到活动当中。

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此外，为了更好做好反洗钱相关工作，在 20xx年要更加注重对 反洗钱的内部审计，增加检查次数，强化检查力度，从而使反洗钱工 作真正做到实处。

合众人寿保险股份有限公司 枣庄中心支公司 20xx年x月x日

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第二篇：20xx年创模宣传自我评估报告

20xx上半年度创模宣传自我评估报告

20xx年，我校在上级部分的正确领导下，按照市创模办的统一部署，在全校师生中广泛深入地开展了创建国家环境保护模范城市，从组织机构、资料整理到校园管理，从创模知识宣传、卫生知识的传授到健康教育的教学管理，从学生的日常行为、个人卫生到教师的办公环境，都有了明显的变化。现将创模工作总结如下：

一、加强领导，高度重视，落实目标任务。

我校高度重视创模工作，成立了以校长为组长，各部门负责人为成员的创模工作组织领导机构，明确各部门的目标任务，结合我校实际制定切实可行的实施方统筹安排，分解任务，落实责任，确保在广泛开展丰富多彩的创建活动时，根据实施方案对学校创建工作进行专项督查、检查评比，保证了创建工作顺利推进。

1、认真学习，提高认识。

学校定期召开行政例会和全体教职工大会，认真学习关于做好创模工作的通知精神，让广大师生了解创模工作的重要性、必要性，并积极参与到创模活动中来。

2、广泛宣传，营造氛围。

我校在校园醒目位置悬挂标语，并充分利用学校板报、校园广播、小报等宣传形式，广泛宣传创建工作的指导思想、目标要求、工作步骤、重大意义、提高广大教师参与活动的积极性和主动性，营造创建工作的良好环境。学校利用国旗下讲话、宣传橱窗、红领巾广播站等宣传阵地，向广大师生宣传创模的重要意义。

举办创模讲座。以专题讲座等形式对学校师生进行创建国家环境

保护模范城市宣传，并开展相互监督活动、争创文明标兵班及创建文明校园实践活动。通过这些活动，更有效、更深入的进行创文宣传活动。

分发卫生健康知识宣传材料。如“致学生家长的一封信”、创模调查问卷等等。通过这些宣传活动，使广大师生对创模工作有了更深入的认识，自觉地参与到活动中来，同时又把这些知识带入家庭，影响他人，服务社会。

开展“小学生卫生知识讲座、小学生防近视知识讲座”等宣传活动。学校通过多种形式积极宣传创模活动，使广大师生对创模工作有更深入的了解。

二、积极开展，强化督查。

学校对创模工作强化督查，力求实效。我校对领导班子进行了明确而具体的分工，加大对迎接创建工作的检查力度，采取综合检查与专项检查、全面检查与重点检查、定期检查与不定期检查、明查与暗访相结合的方法，开展检查工作，全面了解和掌握真实情况，及时改进和推动管理工作，以取得实实在在的成效。

三、规范学校管理、创建和谐校园。

1、强化管理育人意识，规范健全管理制度。学校在学习中小学管理办法的基础上，修订完善各项管理制度，形成《十六小管理制度汇编》。进一步明确学校各职能部门工作职责、教师岗位职责、学校安全管理职责、功能室部管理职责以及教师、学生管理办法等，为依法治校奠定基础。

2、建立健全学校安全工作机制，做好师生安全工作。学校进一步

加强安全教育和管理工作，多层次、全方位做好安全工作。成立了行管领导安全巡查组、值周教师安全疏导员、设立了学校治安室，聘任了专职保安，加强了师生在校活动安全教育、上下学交通安全教育及校外人身安全教育，为广大师生的学习、工作提供了一个安全的环境。

3、规范教学管理，实现教学育人。学校认真执行部颁课程计划，严格按照计划开课，开齐课程、开足课时，面向全体学生，以德育为首，着力培养学生的创新精神和实践能力，严格执行教育教学行政法规和有关管理规定，切实规范办学行为。

4、规范学籍管理，促进教育均衡发展。学校加强学籍管理，着力落实常规教学工作。学校在新生入学、分班等工作过程中认真履行职责，规范操作程序，各类学籍资料管理有序。学校认真执行教育局制定的招生政策、方案，坚决执行农民工子女就近入学政策。

5、不断提高教育教学质量，切实减轻学生过重课业负担。学校根据实际情况，多方并举提高课堂教学质量。制定了一系列教学常规制度，如集体备课制度、课题研究制度、试卷命题竞赛制度、教学质量分析制度、阅卷流水制度等，对各个教学环节严格把关。学校还坚持检查常规教学，不放过任何一项教学活动。严格按教育局统一作息时间进行教学，保障学生休息时间，控制学生在校时间。坚决杜绝学校教师乱办班、乱补课行为，通过不断提高教学质量的有效途径，逐步减轻学生课业负担，不组织学生参加未经市教育局批准的竞赛活动。学校坚持学生每天一小时阳光体育锻炼时间，让学生有充足的体育活动时间。

6、切实加强学校收费管理，坚持校务公开，严格落实有关收费制

度。学校始终把规范执行一费制做为学校重要工作来抓。对学生的收费项目必须按照物价局、财政局、教育局核实公示的收费项目和收费标准进行收费，认真执行国家计委、财政部、教育部关于《教育收费公示制度》的各项规定，不擅自设立收费项目，不扩大收费范围。各班的课本，严格按照市教育局的要求征订。学校不准任何教师为学生或者向学生推荐征订规定以外的教辅材料和学习用品。坚决执行“收支两条线”管理。学校的各项收费全部纳入学校财务统一核算，实行“收支两条线”管理。严禁私设小金库和现金坐收坐支。

7、切实抓好师德师风建设。良好师德的形成、巩固和发展，既要靠教育，又要靠规章制度约束。学校认真落实《中小学教师职业道德规范》和《凯里市教师职业道德“十条禁令”》等一系列规章制度。建立健全教师日常师德档案，并将其作为评估、检查、总结和改进师德建设和教师队伍管理的重要依据，将师德考核列入教师全面考核的核心内容，坚持“师德第一”。常抓不懈的师德教育，使我校教师不断调整着自己的人生观和价值观。近年来，我们坚决实施教师师德和业务培训制度，所有教师必须具有规定的任职资格和教师资格，每学期组织全体教师集中两周时间学习教育理论、教育法规、师德规范和校纪校规。

四、采取有力措施，保证工作开展。

1、由学校牵头开展“文明班级”评比活动，内容涉及环境保洁、学生仪容仪表检查及教室、卫生区的检查，做到日日有检查，事事有人管。

2、学校针对师生饮水问题，师生饮用纯净水，以保证师生饮水卫

生和安全。

五、存在问题。

1、工作经费不足，学校环境改造和治理工作以及校园绿化、美化、亮化工作成效不明显。

2、个别班级对开展环境教育课重视不够，主动性较差。

六、下一步工作措施

1、加强对各班级的督促，确保每一个班级认真开展好环境教育课，保证目标任务的完成。

2、加强学校绿化、美化、亮化建设，抓好创建工作。

3、争取经费，改善学校环境，结合学校实际，开展形式多样的环境教育活动，把环境教育作为学校常规工作来抓。、

我校师生将继续开展好创模活动，加大创模宣传力度，进一步增强师生创模意识，为创模工作上一个新的台阶而继续努力。

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