中国证券监督管理委员会公告

〔2012〕46号

现公布《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》，自20##年2月1日起施行。

中国证监会　

20##年12月24日

证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法

第一章  总  则

第一条  为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理，减少信息安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。

第二条  证券期货业信息安全事件是指证券期货业信息系统运行异常或者数据损毁、泄露，对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成不良影响的事件。

第三条  证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按本办法规定进行报告和调查处理。

前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。

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100分C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读

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安全事故信息报告和调查处理办法

第一章 总 则

第一条 为了规范生产安全事故的报告和调查处理，落实生产安全事故责任追究制度，防止和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《〈生产安全事故报告和调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》、《生产安全事故信息报告和处臵办法》和《关于印发浙江省生产安全事故信息报告和调查处理办法的通知》等，结合分公司实际，制定本办法。

第二条 分公司本部和各下属单位在生产经营活动中，发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的生产安全事故（包括同责及以上的道路交通事故）信息报告和调查处理，适用本办法。

第三条 根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故分为以下等级：

（一）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；

（二）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；

（三）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；

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中国证券监督管理委员会令

第 82 号

《证券期货业信息安全保障管理办法》已经20xx年8月23日中国证券监督管理委员会第22次主席办公会议审议通过，现予公布，自20xx年11月1日起施行。

主 席 郭树清 20xx年9月24日

证券期货业信息安全保障管理办法

第一章 总 则

第一条 为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。

第二条 证券期货业信息安全保障、管理、监督等工作适用本办法。

第三条 证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。

第四条 证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关

法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。

前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。

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生产安全事故报告和调查处理办法

（20##年5月  第4次修订）

第一章总则

第一条为规范生产安全事故的报告和调查处理，落实事故责任追究，防止和减少事故的发生，依据《生产安全事故报告和调查处理条例》、《安全生产违法行为行政处罚办法》、《煤矿安全监察条例》、《a公司安全奖惩办法（试行）》、《a公司生产安全事故报告和调查处理暂行规定》等，特制定本办法。

第二条本办法包含了事故报告程序、事故调查与处理原则和标准等内容。

第三条 坚持“实事求是、尊重科学”、 “四不放过”的原则对发生的事故进行调查处理，客观公正的查清事故发生原因，制定安全防范与整改措施，追究相关单位与人员的责任。

第四条 本办法适用于ab有限责任公司、ac、ad有限公司（以下简称公司）生产经营活动中所发生的各类伤亡事故和非伤亡事故。承包商生产安全事故报告和调查处理比照本办法执行。

第二章  组织与职责

第五条 事故发生后，根据事故的具体情况成立事故调查组，事故调查组组长由负责事故调查的公司（单位）指定，调查组成员一般由安监、生产、技术、设备、人力资源、工会、政策法规部等部门和有关单位人员组成。

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《生产安全事故报告和调查处理条例》练习题

一、填空题

1、生产经营活动中发生的造成（人身伤亡）或者（直接经济损失）的生产安全事故的报告和调查处理、适用于《生产安全事故报告和调查处理条例》。

2、事故报告应当（及时）、（准确）、（完整），任何单位不得（迟报）、（漏报）、（谎报）或者（瞒报）。

3、事故调查处理应当坚持（实事求是）、（尊重科学）的原则，及时、准确地查清（事故经过）、（事故原因）和事故损失、查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提出整改措施，并对（事故责任人）依法追究责任。

4、因抢救人员、防止事故扩大以及疏散交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当（做出标志），绘出现场简图并作出书面记录，妥善保存现场重要（痕迹）、（物证）。

5、《生产安全事故报告和调查处理条例》较大事故是指，造成（ 3 ）人以上（ 10 ）人以下死亡，或者（ 100 ）人以上( 50 )人以下重伤（包括急性工业中毒），或者( 1000万 )元以上( 5000万 )元以以下直接经济损失；

6、事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护（事故现场）和（有关证据）。

7、事故调查组的组成应当遵循（精简）、（效能）的原则。 8、《生产安全事故报告和调查处理条例》规定的罚款的行政处罚，由（安全生产监督管理部门）决定。

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关于《银行证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指

引》证券行业评估报告

对于证券公司而言，银证业务目前主要指客户保证金第三方存管，现有的银证技术规章在发布初期，结合行业风险处置和账户规范清理工作，较好地指导了证券公司和合作银行的第三方存管系统的建设，规范了客户保证金第三方存管业务的开展，保证了证券客户资金的安全，同时兼顾了证券市场的交易和清算交收效率，促进了证券行业的健康发展。

风险防范和应急保障一直是证券行业工作的重中之重，在证券公司第三方存管系统建设过程中《银行、证券跨行业信息系统突发时间应急处置工作指引》（以下简称《应急指引》）对指导证券公司逐步完善软硬件系统和备份机制起到了重要的指导作用。目前在证券行业，从硬件方面的双机备份、异地备份到数据库系统的集群或容错及持续不断的系统优化保证了第三方存管系统的全年正常运行率保持在较高水平，特别是部分证券公司的第三方存管系统已经部分或全部融于核心交易系统，进一步保证了银证系统的高稳定性。

由于《应急指引》制定于银证业务发展初期，随着银证期各项制度的逐步建立和银证业务的发展，出现不同制度对同一内容的要求不同甚至冲突、部分条款操作性不强以及对新业务的支持性不够等问题。

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