20xx年全面风险管理工作报告

一、20xx年度全面风险管理工作总结

20xx年，xx项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。

20xx年，项目部共识别出重大风险X项，分别是安全风险、风险、安全风险等。回顾20xx年公司重大风险管理情况，共有X项重大风险对应的风险事件发生。 xx项目部20xx年全年安全及质量事故为零，开启安全管理受控有序的好局面。

1、专项检查的组织和准备工作情况

xx公司下达风险控制专项检查通知后，xx项目部风险小组十分重视，召开项目安全风险自查专题会。为做好此次专项检查工作，我们做了以下准备：（1）总结20xx年安全风险事项的经验教训（2）成立了以xx副总经理为组长的专项检查工作组；（3）根据集团公司要求，结合xx公司实际，及时下发了《关于开展xx安全风险控制情况专项检查工作的通知》给总包单位及监理单位；（4）项目部中进行了人员分工，分别带队对现场进行安全风险大检查。（5）项目部编制应急预案总计8份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾害应急预案、 汛期水灾应急预案。食物中毒应急预案、售楼

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谢尔塔拉露天煤矿

20XX年度全面风险管理报告（土建工程）

一、年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作完成情况。

20XX年，谢尔塔拉露天煤矿工程办全面完成上级公司计划安排的各项风险管理工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设等。上级公司对露天矿工程办在风险管理方面的工作给予充分认可和肯定。

（二）企业重大风险管理情况。

20XX年，公司识别出重大风险3项，分别是工程安全风险、工程合同履约风险、工程设计风险信息等。回顾20XX年公司重大风险管理情况，有1项重大风险对应的风险事件发生，具体情况见下表：

（1）合同履约风险 20XX年，公司始终把谢尔塔拉露天煤矿在建工程合同履约作为建设管理的重中之重，但因各种制约因素的影响，导致部分在建工程没有在合同规定的节点完工，公司根据此种情况，积极制定应对方案，调整后续建设任务，对每一项在建工程逐一落实治理措施，跟踪督办，保证在建工程按照调整后计划节点按时完成，为20##年建设创造条件。

（三）风险管理体系建设运行情况

1.组织体系建立及运行情况。（公司制定）

2.常态化风险评估机制建立及运行情况。根据全面风险管理工作需要，公司明确规定了风险分类、分级标准，以及风险发生概率、对目标的影响程度等风险评级标准，统一制定了风险信息数据库模板，为公司规范开展风险管理工作打下良好基础。

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公司

20##年度全面风险管理报告

一、20##年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划完成情况

在上年开展企业全面风险管理工作基础上，进一步加强公司全面风险管理体系的建设，制订了公司全面风险管理制度和办法，公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部，审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求，结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况，在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作，各部门查找提出自身存在的风险点，并对其加以识别，再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司风险点，对其进行识别、评估，经过对风险成因分析，找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图，把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工，相关问题由部门提出，专职部门提出审核意见，报总经理办公会讨论，进一步细化了各层级和各部门的职责分工。

从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务，全年没有出现一般以上的风险因素，全面完成了公司经济效益和预算目标任务。

（二）企业重大风险管理情况

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霍邱县XXX有限责任公司20xx年全面风险管理报告

一、 20xx年风险管理工作总结

（一）20xx年风险管理工作综合回顾

霍邱县XXX有限责任公司深入贯彻落实XXX集团公司关于加强风险管理工作的要求，按照《中国XXX集团公司全面风险管理规定》及XXX邯邢矿业有限公司《全面风险管理暂行规定》，围绕“防范重大风险，保障基建进度”的总目标，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据基建时期特点，明确公司基建期安全管理、工程项目管理、资金管理、招投标和合同管理等主要风险控制点，在进行20xx年全面风险评估的基础上，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。

（二）20xx年重大风险管理情况

1、20xx年重大风险管理情况

①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全生产责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司基建期安全生产的持续稳定发展。具体措施是：

贯彻安全生产预防为主方针，坚持建设项目安全、环保、职业卫生“三同时”。一方面按照国家法律法规要求，根据基建工程施工和进度的需要，逐步开展避险“六大系统”的建设，确保安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行和使用。强化对外包施工队伍的安全监管。首先是严把准入关，严格贯彻执行邯邢矿业公司《进一步加强外来承包、承租单位安全生产管理的规定》、《关于加强外用工程队审批管理的通知》及《关于进一步加强对外来承包单位安全监管工作的紧急通知》等文件，对所有进入XXX公司施工队伍的安全生产资质进行严格审查，只有审查合格的施工单位方可入场作业，签定正式安全管理协议，并依据安全管理协议，缴纳安全保障金。

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XXXXXX有限责任公司

20##年全面风险管理报告

 

   二○##年十一月

目 录

一、20##年度全面风险管理工作回顾... - 2 -

（一）20##年重大风险评估情况... - 2 -

（二）20##年重大风险管理成效... - 2 -

（三）20##年重大风险产生的影响与损失... - 5 -

二、20##年度风险评估情况... - 6 -

（一）20##年环境影响简要分析... - 6 -

（二）20##年度风险评估工作开展情况... - 9 -

（三）20##年度风险评估结果... - 10 -

三、20##年公司重大风险分析... - 10 -

（一）重大风险分析... - 11 -

（二）部分中等风险分析. - 19 -

（三）20##年全面风险管理工作的计划... - 24 -

一、20##年度全面风险管理工作回顾

（一）20##年重大风险评估情况

公司20##年度风险评估工作在公司所有业务部门全面展开，参与评估的人员覆盖公司高层、中层管理人员及关键岗位技术、管理人员，参与人员范围广，涉及业务范围广。风险评估工作以集团公司审计与风险管理部下发的战略类、运营类、财务类风险问卷为基础，按照被调查人员的层次、职责职能等以问卷调查的方式进行。参与人员共计75人，其中公司高层管理人员5人，中层管理人员44人，重要部门的关重岗位人员26人，参与战略类风险评估的49人，参加财务类风险评估的10人，参加运营类风险评估的67人。

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20XX年度全面风险管理报告

一、20XX年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。

1．重大风险情况

20XX年度公司对重大风险管理采取提前预防、重点控制、专人监控、专项处理的管理策略。公司对风险控制措施得当，运行有效，未发生风险事件。

对于重大风险的应对方案，公司采取演练重大风险发生，寻找处理过程中的不足，对应对方案进行优化和改进，同时加强风险知识学习与经验交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作。

（二）企业重大风险管理情况。

做好了重大风险预警机制。公司风险管理小组对已确立的风险事件进行监控，定期对风险事件发生的可能性进行评估，当估值达到预警指标值时启动预警机制，根据预警机制对风险事件因素进行处理，防范避免风险事件发生。本企业在2014年度无重大风险情况。

（三）风险管理体系建立运行情况。

1、风险管理组织体系

公司经营班子设置总经办，下设综合管理部，生产部、运输部、质量部和销售部，

组织结构图如下：

公司领导对全面风险管理工作高度重视，公司专门成立了全面风险管理小组，总经理和副总经理直接指导，各部门负责人为成员，主管部门为综合部，运输部外勤事务兼任安全员，负责风险管理工作，不断组织和推动公司的风险管理工作。

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公司20##年度全面风险管理报告

填报单位名称：         （公章）

填 报 日 期：  2012 年    月    日

目  录

一、2011年度全面风险管理工作回顾... 1

（一）全面风险管理工作计划完成情况... 1

（二）重大风险管理情况... 2

（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况... 4

（四）内部控制系统建设情况... 5

（五）风险管理信息系统有关情况... 6

（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况... 8

二、2012年度企业风险评估情况... 11

（一）对未来风险总体形势的研判... 11

（二）风险管理初始信息收集情况... 12

（三）风险评估情况... 14

（四）重大风险关键成因量化分析... 15

（五）风险坐标图... 16

三、2012年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况... 17

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20xx年度中央企业全面风险管理报告（模板）

一、20xx年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划

完成情况。

1、简要说明本企业20xx年度全面风险管理工作计划完成情况。

2、企业董事会（总经理办公会）对年度全面风险管理工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。

（二）企业重大风险管理情况。

1、逐一简要说明20xx年度本企业重大风险的管理情况。

2、如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。

（三）建立健全风险管理体系

有关情况。

1、风险管理组织体系运行情况。简要说明本企业风险管理三道防线前、中、后台分离和制约的协同运作机制。

2、内部控制建立与实施情况。简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。

3、风险管理信息化有关情况。简要说明本企业风险管理信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、重大风险监控、风险信息数据库建立、与企业现有管理信息系统对接情况等。

4、风险监控体系建立及运行情况。简要说明本企业全面风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。

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