项目编号：______________

档案编号：______________

科技型中小企业技术创新项目

申报书

  技术领域：___________________________________________

项目名称：___________________________________________

企业名称：___________________________________________

推荐单位（盖章）：____________________________________

 

                          

科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心制

二O##年

   科技型中小企业技术创新基金项目承担单位

申请承诺书

本单位已了解科技型中小企业技术创新基金的相关政策、规定及项目申报的相关要求，现申报本年度创新基金项目。我们已如实填写项目申报有关材料，并对本次申报郑重承诺如下：

1、所提交的项目申报材料确认为本单位独立编写，无委托其他机构代编写行为。其纸质版材料和网络工作系统提交的电子版材料一致。

2、所提交的项目申报材料所填写内容、财务数据真实、准确，无欺瞒和作假行为，申报材料中相关附件真实、有效。

3、对本项目的相关技术系合法使用，有关知识产权权属清晰，无知识产权纠纷，更无侵占他人技术成果等不端行为。

4、本项目如获立项，本单位保证项目在合同执行期内，不挪用项目资金，做到专款专用，并严格按照创新基金管理要求，及时、准确、真实地提供项目监理、验收有关材料。

5、在项目申报或实施过程中，本单位保证接受有关部门的监督并积极配合相关调查。

本单位若违反上述承诺，愿意承担由此带来的一切后果及相关法律责任。

企业盖章：

                   法定代表人签字：

                    

                                            日   期：

申请报告（提纲）

一、企业概况

1、企业主要经营者（总经理、技术副总、财务主管）的主要职业经历。

写作参考格式：（一般为3~5人）

本公司核心团队组成：

董事长(企业法人代表)：

总经理：

总工程师：

销售副总：

财务主管：

注解：文章之前综述一下团队的组成，类似像给出的“参考格式”一样。旨在方便评审该题目内容时，熟悉文章结构，了然于心。

写作体会：当按要求章节叙述没一个题目中的正式内容时，在正文之前，建议用目录性的语言，说明将要叙述的主要内容共计为几点，如本题目内容中将要叙述的：核心团队为五人，分别为...。之后开始正式叙述1、2、3、4、5。

一点商榷：在整个申请报告中，做到叙述每一“规定题目”内容时，都做到如此这般，目的是给专家方便评审，便于申请材料与专家的文字沟通、降低评审专家的工作量，提高评审效果（专家们大多年近花眼，看文字是弱项，分析能力是强项）。

（1）核心团队成员之一——总经理/姓名/性别/年龄/学历/所学专业/职称/

受教育情况：

包括：毕业之后的学习或者培训

×××××

主要工作简历：

××××××

工作业绩介绍：

×××××

（2）核心团队成员之二——总工程师/姓名/性别/年龄/学历/所学专业/职称/

受教育情况：

包括：毕业之后的学习或者培训

××××××

主要工作简历：

××××××

工作业绩介绍：

×××××××

（3）核心团队成员之二——销售副总/姓名/性别/年龄/学历/所学专业/职称/

受教育情况：

包括：毕业之后的学习或者培训

××××××

主要工作简历：

××××××

工作业绩介绍：

×××××××

（4）核心团队成员之三——财务主管/姓名/性别/年龄/学历/所学专业/职称/

受教育情况：

包括：毕业之后的学习或者培训

××××××

主要工作简历：

××××××

工作业绩介绍：

×××××××

注解：核心团队成员，应逐个介绍（一般每人在500字左右）。

2、企业历史沿革、经营范围、主营业务及主导产品情况，以及近三年总资产、净资产、营业总收入增长等情况。

写作参考格式

2.1企业历史沿革、经营范围、主营业务及主导产品情况

企业名称及经营范围：

企业发展历程:

（1）最初成立情况

（2）重大项目开发：

主营业务及主导产品情况：

   其中，概述申请项目开发与进展（预热）：  

（3）主要产品上市

（4）重大融资事件

注解：策划与写作时，经常会有差距。事前准备好的有用素材，总是有些想写或者一定表达的内容，可是写作要求上没有让你“发挥”的题目，“有劲不得施展”。怎么办呢？

答案是：自己创造题目“一吐为快”。例如，本2.1标题中的“企业发展历程”。

2.2近三年总资产、净资产、营业总收入增长等情况    

写作目的与结论：企业总资产，净资产，主营业务收入均有大幅度提高，企业成长性良好。

一个基本的表格，“这个需要有”。

推敲：有人会认为“企业成长性良好”怎么成了“结论”了？“良好”不是评价指标吗？评价当然是社会一般标准，也自然需要第三方给出结论，而不是“事前结论”。有这种认识的人是正确的，是正直的人，我也是！

但是，我又想申请并获得成功。既要尊重事实，又要获得资助，鱼和熊掌要取舍一头了。处事原则上是“两害相逢取其轻”。

如果我们将这一点上升为“认识问题”，思想斗争的结果必然是“服从大局”。底线是：当他人尚没有结论时，自己要说“自己好”，如果能够“误导”为佳。

怎样才能做到这一点？建议列表说明加文字叙述。

一点商榷：在标题号上，可以做得“很正规，如1.2.1；1.2.2等等”，也不是很赞成。原因：适合潮流，“基金申请材料（一直不叫申请报告就在显示低调），在逐步简化”，我们太正规了，倒是把“主人”处于尴尬境地，“喧宾夺主”；标题号正规之后，看起来效果好，写起来繁琐；凡是很会用“标题号”的人，不是企业能够养的住的人，一定是“中介组织”帮忙，专家评审忌讳啊。

3、企业现有主要生产装备及研发设备

注解：该标题回答的是企业整体，不是指申请项目。

主要叙述：

生产装备：厂房、设备、检测仪器

研发设备：各类研发工具与仪器、计算机、服务器、辅助研究和设计软件等。

（设备一定要有一个或多个表格，如生产设备、研发设备等），如下表：至于设备的价格，

一点商榷：叙述这个题目时，不叙述申请的内容是理解的不足（缺少主动向领导汇报工作的认识，应“处处想到用文字与专家沟通”）。建议叙述一下为了开始“申请项目”所进行的投入事宜（列表为佳）。

二、项目技术可行性分析

1、项目总体技术方案及拟解决的关键技术问题

（编写要点：项目的总体框架、主要功能和性能、研发内容和关键技术以及要解决的关键问题、产品的结构图）

注解：一个不应该发生确是“现实中经常发生的事件”——答辩时（或集中评审时），专家总是在询问“你的产品是干什么用的？”这是一个至关重要的问题，但是如果停留在这种“简单到了入门级水平” 的问题上而纠缠着评审较长时间时，耽误时间是小，贻误评审是大。成因有二：评审专家的专业不对口；项目写作叙述的不够清晰。

怎样解决或避免类似“事件”的发生？结论是：各自做好改进！

写作参考格式：

1.1项目的总体框架

序言（接一个小序是改进的措施）————核心思想：用简练的文字（口语化也行），使得评审专家迅速、清晰的梳理出产品的基本含义。这个“小序”的内容大体包括：产品名称、所属领域（有宏观有具体，清晰为止，文字不限）、典型用户等。

一点商榷：“总体框架”也可以理解为“开发方案”、“产品整体介绍”、“产品方案”、“技术方案”等，要回答的问题是：产品的含义、核心技术组成等，项目概念清晰。

1.2主要功能和性能

一点商榷：在下一个题目中也有“主要技术指标”的内容叙述，不同点在于“验收考核”。就是说，在此可以叙述全部的技术指标，下一个题目中，仅仅是为了“验收考核” “验收考核”的尽是几个关键的指标。

1.3研发内容和关键技术以及要解决的关键问题

名词解释：在此“关键技术”一词的含义为——简单地说就是“创新点”；确切的说是比创新点的概念范围要大一些。

如研发中，经常要面对相关技术融入于本产品的解决方法，甚至是多学科的、多项的、甚至是系统的解决，性质上只是一种“拿来应用”，只是方法问题，“一看就会，只是想不到”，论起“创新性”的确有一点点创新，但是不足以上升为“创新点”。

“关键技术”一词，不在创新基金中使用时的含义

一是广义上含义指的是技术研究中的原创技术；产品研发中的技术应用和相关技术难题；生产产品的工艺技术、专有设备及配套技术等。

二是狭义上含义指的是“生产工艺技术”，如申请“科技支撑计划”时，指的含义是：工艺技术、因工艺而配套的专有设备、配套技术等。

1.4产品的结构图

小建议：附有产品照片为佳。

2、项目技术创新性及项目完成时主要技术指标

名词解释：“技术创新”概念

1.创新一词指的三方面——技术创新、管理创新及体制创新

2.创新点——创新基金在这方面没有很确切的概念。但从内容要求上可以“窥视”内涵：要求包括技术创新、产品结构创新、生产工艺创新、产品性能及使用效果的显著变化，还有报告提到的管理和体制创新等等。此外，还有一点创新是生产成本的大幅度降低。

这就是说“创新点”的内涵比较大，甚至超过了创新一词。“创新点”最早在科技部率先使用，之后就是在“863”计划中使用。创新点内涵和外延不确定性，在写作中不好把握。笼统地理解可归结为“技术创新”。因此，只要搞清楚“技术创新”的概念即可。

3.技术创新——是指一个新的技术思想的形成到研究开发、生产，进而到第一次商业应用等有关的技术经济活动。技术创新有三大突出的特征：是一个过程、系统；追求市场满足和商业利润；主体是企业。

4.具体分为三个方面：

——原创——产品技术—专利技术

——集成创新—工艺技术—非专利技术

——引进、消化、吸收、再创新

5.技术创新是经济学名词。

6.应用创新——指在本领域内，首次采用其他学科的“过期专利而成为的社会公共技术”或“有知识产权的技术”。

讨论一个问题：技术创新类别共有几方面？

1.创新基金中能明确的是五种:理论、应用、技术、工艺、结构创新。

2.之后在《项目综合评价表》中，技术评审中增加了一项“商业模式”并占技术分数中的6分（技术评审分配的分数为30分）。商业模式——简述为赚钱模式，派生出来“产品综合成本大大降低”、“销售模式新颖”。因此，创新类别就算是增加了一项，有分数可证。

3.有人把“产品性能及使用效果的显著变化”也算作一种创新，依据在哪里？因概念模糊，变数太大了，创新类别中不应该增加这一项。

初步结论为：现阶段认识水平，创新类别共计为六项，即理论创新、应用创新、技术创新、工艺创新、结构创新、商业模式创新等。其中，不好掌握的是商业模式创新。

一个项目中的创新点确定几个好呢？3~5个为宜。

俗话说“丢了西瓜捡芝麻”，形容做事主次不分、轻重不分。创新点的策划与确定也是要讲究讲究，应选择创新性强的入选其中，创新性不强的入选无意。

一是，有发明专利的，一定要列入“技术创新”；二是，有实用新型专利的可以列为技术创新，也可列为应用创新、结构创新等；三是，生产工艺技术或参数入选工艺创新；四是，没有“来得及”申请专利的创新技术，入选技术创新；五是，商业模式创新需要认真研究操作，从降低成本和产品销售模式去挖掘。六是，其他相关的配套技术。

具体分布为：

寻找创新点的方向建议：

1.在产品原创技术中寻找。一般是指“发明专利”技术或者是没有申请发明专利的原创技术。

2.应用技术中寻找。直接应用于相关学科成熟技术的，需要条件是“首次采用”； 直接应用于相关学科成熟技术的，不是首次采用的，但是，在此技术基础上有所发展与技术，有自己“独创”的特点。

3.在生产工艺中寻找。技术诀窍是一种不能申请发明专利的科技成果，技术诀窍=技术秘密=专有技术=非专利技术=配方、工艺方法、工艺参数、操作诀窍等。（企业可以不披露具体内容）

与生产工艺相关连的还有：专有设备的研制、配套技术的研发等。

技术诀窍的写作参考建议：（两页左右）

——首先要起名字(确定内涵/体现科技含量)

①技术诀窍的内涵：——与其他已获得知识产权有权专利的连带关系

②技术创新内容：

——说明技术诀窍其作用，应用工况或条件比较（新旧工艺比较或图解），说明专有技术解决了工艺当中哪几个关键问题、创新程度或创新难度（最好——主管部门的鉴定意见）。

4．寻找申请项目“固有的创新点”的意义——策划领先产品的思考

固有创新点的含义：

一是将申请项目产品理想化，想象着成为世界领先水平（或国内领先水平）的产品是什么样子，需要有多少技术含量融入其中；

二是根据理想化产品所拥有的技术，从产品未来的、动态的角度，分析出按照现有产品提升、升级、换代的发展规律客观必然存在的创新点数量；

三是找出有及具价值的创新点，列入到申请项目的创新点行列中，作为项目未来进一步完善的创新点叙述（虽然这个创新点现有还没有实施、发现，但这是未来必须走的一步，是固有的）。

为什么要寻找固有的创新点？

第一点考虑，把申请项目提高技术水准，这是申请的需要。严格意义上讲是在策划一个申请基金项目，通过理性方向上的探讨，探讨是在探寻方向，从而确立项目创新点的准确性、正确性。

第二点考虑，申请创新基金经常因为现有技术水平达不到“国家层面上的创新性强——即国内领先水平”，从而从策划上就看出成功的可能性不大，预想增大成功率，必须增加技术、增加先进性、增加科技含量，才有希望。大多数项目都是这个问题。

第三点考虑，申请基金的创新技术内容不是要求完全实现，可以在“项目执行期”中进行完善，继续创新、持续创新。如软件项目的申请就是在研发状态下进行的，这是创新基金中唯一可以在研发状态下申请的领域；再如创新药物项目的申请，大多是在完成一期临床后，计入二期临床时申请的。这两种情况下均是属于创新点未完成的状态下进行的。

第四点考虑，多数申请基金执行者存在一个“误区”，认为申请时技术上即要达到验收的水平，而不是两年之后才验收的。这个误区导致多数企业在选择技术上必须要选择“国内领先的技术产品”，这是不可能的。迫于在现有已经实现销售的产品中“梭巡”，而苦于没有先进的创新技术项目申请，不申请没机会，申请了也不行（自己没底儿），有明确意义的申请行动，变成了“撞大运”，成功率较低，最终是“劳民伤财”。“主攻方向”力度不够，就只能是导入“旁门左道”，造成今天的走关系盛行、腐败土样滋生。

第五点考虑，申请创新基金的真谛是什么？我理解是通过申请基金的模式，让科技型企业学会运用技术创新的思维，举一反三，走上技术创新道路，认清只有不断地技术创新企业才有发展，而众多的中小企业汇入到技术创新的洪流中，中国发展就更加迅猛，创新基金也就到达目的了。每年40亿的资金“打水漂”也就“乐得其所”了。

而这种“创新的思维”是什么？是一种多方面的学习（了解国内外领域信息等）、一种整体策划（中国进入了快速发展通道，两年后是什么样子，现在的产品能否适应日益不断变化的市场）、一种动态的发展思路（研发产品用来满足市场，是商品的低层次阶段，市场在变化、需求在变化，用日新月异形容不为过；选择能够引领市场、甚至是创造市场机会的项目才是申请创新基金成功的“常青树”）。因此，抉择申请创新基金项目，也需要用创新的思想运筹帷幄。

创新性写作商榷：

例如，技术创新2：———（建议：一个创新点要写两页）

概括创新点的题目——首次采用了××技术，研制出××（应用创新的题目）；自主研制出××技术；联合××共同研制出××，填补国内空白（替代进口）。攻克××技术，研制出××产品——拥有自主知识产权！

叙述创新点的内容与说明内涵——不侵权；

创新难度: ——技术指标及性能角度说明

（结合查新报告、检测报告、实验报告）（图文并茂）

创新程度：                 

对比说明———国际领先、国际先进、国内领先（替代进口——同类产品在国内未见报道。）、国内先进。

说明重点解决的问题-专有技术

——已经完成的创新点，这样写。

已经解决的问题和下一步要解决的问题及方案（简述）。

——创新点尚没有完成的这样写。

3、产品实现技术路线，以及需要新购置的研究、开发设备（表格加说明）

注解:1对于容易理解的项目产品，建议采取如下方式写作。

（研发过程：用流程图表示，并对关键环节及创新技术加以说明）

（制造过程：用工艺流程图表示，并对关键环节及创新技术加以说明）

注解:2对于不容易理解的项目产品，建议增加点“力度”写作。

（1）说明通常情况下的技术路线（加框图）

增加整体框架（示意）图，之后是：工艺流程图/产品结构图

（2）进一步说明本项目采用这一技术路线与“同行业类似技术路线”的不同点（加框图）

（3）指出技术路线中的关键环节点，并说明“关键点（尽量与创新点一致起来）”的技术指标的实现后的优点

名词解释：产品实现技术路线——或项目技术路线

产品实现技术路线一词，经常能看到一些提纲中用——项目技术路线一词。对其进行名词替换如下：

项目（项目/换成/产品）技术（技术/保留）路线（路线/换成/实现的可行性示意图/或者路径图）

结果为：产品技术实现的可行性示意图

一种适合于“断章取义”评审的写作方法：叙述一个标题内容时，尽量做到可以脱了开整篇文章之外的独立存在，“能够独立成立的一篇文章”。

如项目技术路线的描述，如果能够独立的看懂“这篇文章”，用文字与专家“沟通”时就变的容易了。如果再将工艺中的关键环节技术与创新点结合起来叙述，创新点的内容“认象强化”，如果叙述的创新点技术内容高水平到了评审专家一定要一探究竟时，“认象强化”将转变为“领会、理解深化”，也将会转到“认可了”申请项目。

4、项目涉及的环保污染治理措施

说明：确定是否属于带有污染的项目

治理这类污染项目的相关国家或地方标准

根据标准所采取的治理措施，并提供地方政府颁发的环保企业证书

5、技术负责人及主要技术骨干人员的教育背景、主要技术工作经历、主要研究成果

写作参考格式

技术负责人(1人)

在职职务（或外聘）

受教育情况：

包括：毕业之后的学习或者培训

×××××

主要技术工作经历：

××××××

主要研究成果介绍：

×××××

主要技术骨干人员（5人以下）

在职职务（或外聘）

受教育情况：

包括：毕业之后的学习或者培训

×××××

主要技术工作经历：

××××××

主要研究成果介绍：

×××××

注解：逐个填写（可以聘请科研院所的科技人员）

三、项目产品市场分析

注解：市场预测如果采用了比例放大法结果会很惨——一票否决！

什么是比例放大方法？

比如一个制鞋厂做市场分析：中国有13亿人，每人买一双，市场总量就是13亿双。保守预测，如果一万个人可能购买我厂一双鞋，就是13万双，产值13万双*鞋单价=***，叙述最终，项目...可行云云。

建议采用：分层抽样调查法

注解：基金评审中“项目产品的市场前景共计25分”

其中，

（1）产品市场的需求程度(7分)

（2）产品与市场的同步性(5分)

（3）产品的市场竞争优势(7分)

（4）未来1~2年实现产品化、产业化的可能性(6分)

1、项目产品市场分析，并明确说明本项目产品市场定位

分析：主要从行业需求分析出发，简述国内市场，从应用情况、可按阶段分析，市场可接受容量，分析该类产品在市场中的增加趋势，要有数据分析和对比，不要故意夸大市场。 

市场定位：结合产品优势、企业优势，确定该产品的细分市场定位，主要依据典型用户确定市场范围，切忌随意性。

2、项目产品与主要竞争企业同类产品的比较竞争优势

列出市场同类产品名称，开发企业，产品开发和销售情况 阐述目前上述产品客户使用情况。

注解：比较优势表格需要有

一点商榷：如果素材够用的话，建议加一项，论证项目产品产业化的可能性叙述。这方面基金的提纲始终没有“破题”，不过在销售额预测中必须用数字说话。因此，在此加述，不是画蛇添足，二是一种铺垫。

名词解释：什么是项目执行期？

基金规定：企业从申请之日起，延至两年（基金曾经叙述过：基金不支持实施期少于两年的项目，也不支持实施期多长超过两年的项目）的执行期间，即为项目执行期。

四、保障条件

1、项目新增资金筹措方案

通常的筹集渠道主要有：

1、未分配利润及公积金（注意其存在不存在？固定资产占用？）；

2、预期利润（对已有产品销售的预期，且只能预期当年的）；以未来预期盈利作为自筹资金的额度，不能超过企业总自筹资金额度的25～30％。

3、股东增资（拟定在未来一段时间内增资，且分两期增资）；

4、吸收新股东（做实了）；

5、小额科技贷款！

6、能不能借款（企业有没有资金要看应收/应付帐款净额），回答是不能！

注解：申请多少资助额的确定？

1.申请额度原则上不能大于企业的净资产额

2.申请额度需要的配套自己，原则上不得少于50%，多少是最优化的比例？请见下表及公式：

地方资金×（1+1）+国家基金×（1+2）=新增资金

注解：新办企业是否仅能申请50万元的限制，一直没有看到新规定。

2、资金使用计划

企业自筹资金使用方案（比例）

政府拨款使用方案

计划内容：人工费、仪器设备购置和安装费、软件购置费、租赁费、试制费、材料费、燃料及动力费、鉴定验收费、培训费、其他费用

每一项都需要说明，仪器设备购置费说明一定与前面所需设备一致；如旅差费、专家咨询费等可纳入其他费用中；每一项的资金比例要符合真实需要。

注解：此处写作需要制作三张表格

（1）已经完成投资总额的《资金使用情况说明》

（2）《新增固定资产投资表》

（3）《新增流动资金投资表》

新增资金使用比例：（供参考）

新增资金用途：——（固定资产/流动资金）

前提条件：中试阶段资金使用（小试已完成）

10%～20%用于研制与开发（测试/检验）；——必须有

40%～50%左右用于检测及关键生产设备购买；

15%～20%用于生产流动铺底资金；

20%～30%办公、租房、差旅、工资、宣传、评审等费用（期间费用）。

五、经济和社会效益分析

项目经济效益分析（合理性10分，10分的含义是财务评分100分中的10分。评审内容包括技术、市场、财务、企业整体共计设定为290分加权计算。财务评审整体为20分，关联度极大，分数在少的给分项不能为“0”，一旦为“0”，整个项目指标乘积关系导致得分为“0”）

主要评价企业成本估算是否合理、产品定价是否合理、产销量预计是否合理，进而判断产品销售收入、净利润等经济指标和项目的投资利润率、回收期等是否合理。

1.项目产品生产规模及销量

2.项目产品生产成本

3.项目产品定价

4.项目产品经济效益预测

5.项目执行期内经济效益预测

6.项目投资静态分析（20##年度增加了动态分析）

1、未来五年生产成本、销售收入及利税估算

1.1项目产品生产规模及销量

1.2项目产品定价

请参阅附件一，简叙即可。

1.3.项目产品生产成本

（1）项目产品生产成本的主要构成因素分析

注解：分析产品生产成本的各项构成，尽量说明其来龙去脉；并说明其那些是“活跃”成本，怎样避免限制因素。

（2）预测产品的单位成本

注解：列表说明产品的单位成本及销售盈利情况。

1.4产品经济效益预测

1.5 利税估算

注解：从增值税的角度，测算分两种，含税测算或不含税测算。结果都是一样的。企业财务记账均采用不含税方法，所以不含税测算比较流行。

1.6项目执行期经济指标测算

2、财务分析（财务净现值、内部收益率、投资回收期）

注解：为了更好地做好申请项目的财务测算工作，这次为大家提供一套具有运算特点的EXCEL表格。能够对于财务净现值、内部收益率、投资回收期，以及敏感性分析等。

3、敏感性分析（销售额在3000万元以上）

4、社会效益分析

附件材料

    1、企业法人营业执照

    2、组织机构代码

    3、企业上年度财务审计报告（36个月内注册企业不需要）

    4、特殊行业许可证（如医药、农药、化肥产品生产许可证及批文）；通信产品入网许可证；公共安全产品生产许可证；压力容器生产许可证等

    5、环保证明

    6、销售合同

    7、检测报告

    8、高新技术企业认定证书

    9、知识产权相关证明材料

    10、医药类产品动物试验报告

    11、银行贷款承诺、贷款合同、借款凭证、贷款付息单等

    12、技术交易合同

    13、其它科技计划立项证明

    14、质量体系，环境体系等相关认证材料

15、其他证明材料