法律风险分析报告内容要求

法律风险分析报告要求按季度上报，内容分为四部分： 第一部分：总体法律风险情况；第二部分：重点业务环节法律风险分析（本部分为重点内容）；第三部分：诉讼案件中的法律风险分析；第四部分：总结报告期内的法律风险特点、趋势与建议。

具体内容如下：

一、总体法律风险情况

介绍报告期本行新发生或新发现的法律风险总体情况，包括风险事件数量、业务类型、业务环节等以及新发诉讼案件数量，案件类型，预计损失金额等。

二、重点业务法律风险特点分析（重点）

1、介绍报告期本行通过审查重大项目、重大合同发现的或业务部门咨询过程中发现的重大法律风险及防控措施。

2、介绍报告期本行在柜面业务、信贷业务、电子银行等重点领域发生的法律风险事件，内容包括事件描述、风险行为、法律责任性质及后果、发生原因、已采取的措施、管理建议等。

3、介绍报告期内本行在业务创新、市场营销活动中出现的，不同于以往类型的法律风险情况及相应的预防措施。

三、诉讼案件中的法律风险分析（重点）

介绍报告期本行新发诉讼案件情况、案件处理情况，以及与同期或上期比较情况等。新发诉讼案件情况，包括案 1

件数量、标的金额、预计损失金额、案件类型、业务类型、案件特点、主要风险点、发案原因、发案集中区域、发案主要时间段、管理建议等。预计损失金额，包括主诉案件法律原因丧失权利金额和被诉案件预计负债金额。案件处理情况，包括审结数量、标的金额、胜诉率、损失金额等。

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案例分析报告

案例分析报告

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关于管理井下员工做法的法律分析

为建立和谐稳定的劳动关系，维护公司合法权益，现就公司对井下员工管理的做法，依据事实和法律出具本法律意见。 服务外包是指公司将井下工程承发包能独立承担民事责任且有相应资质的井下公司(以下简称承包人)，由承包人完成双方约定的工作，我公司按照约定以及实际完成的工作量向该承包人支付报酬。我公司与承包人之间是平等民事主体关系。承包人为完成服务工作而聘请的员工与承包人建立劳动关系，我公司与承包人聘请的员工没有劳动关系，无须承担劳动方面的责任。 但是外包服务应当注意一下法律问题，否则，可能会造成承包人聘请的员工与我公司形成雇佣关系。

1、承包人必须是能够独立承担民事责任、具有独立法人资格的单位。

2、承包人必须具备相应资质。如果我公司选择没有资质的承包单位，一旦发生意外伤害事故，我公司将面临承担连带责任的法律风险。

3、我公司不应该对承包人聘请的员工直接作出指示，如需要承包人聘请的员工完成某项工作，应该由承包人作出指示。我公司对承包人聘请的员工直接作出指示，一旦发生意外伤害事故，可能会认定我公司雇佣而受到伤害，则可能要求我公司承担责任。但是如果我公司与承包人协商，由承包人指令其聘请的员

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法律法规及其他要求遵循情况分析报告

评审时间：20xx年12月25日

评价内容：

通过本次内审，审核组对于我公司的环境和职业健康安全管理体系符合法律法规及其他要求的 情况进行了客观评价。

一、 重要环境因素和重大危险源相关的法律法规：

1.消防应急预备情况：

审核时发现，原材料储存符合《中华人民共和国消防法》的有关规定。施工过程中符合《中华热名共和国消防法》和《山西省消防管理条例》的有关规定。

2.施工过程中使用情况：

我公司对于施工用水、电、蒸汽的消耗实行定额管理，有详细的控制措施和考核办法、细则，符合《中华人民共和国节约能源法》的有关规定。

二、 污染物排放标准执行情况：

1.排放情况：

我公司办公污水主要为卫生清洁废水，排入城市下水管网：施工现场废水经沉淀净化处理后排入市政排水管道符合《中华人民共和国水污染防治法》的有关要求，符合《中华人民共和国水污染防治法实施细则》的有关要求，经环保监测证明达标排放

2.噪声排放情况：

我公司噪声源是钢筋切割机、电焊机、电锯、振捣棒等运转形成的噪声。通过当地环保局对场界噪声的监测，我公司噪声达标排放。符合《中华人民共和国环境噪声污染防治法》的有关要求，符合《建筑施工场界噪声限值》标准。

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广东分行20xx年上半年法律风险分析报告

总行法律事务部：

按照《中国农业银行风险报告制度（试行）》规定和《中国农业银行20xx年法律工作要点》要求，现将我行20xx年上半年法律风险情况报告如下：

一、总体法律风险情况

（一）重大项目、重大合同法律风险情况。

从上半年重大项目和重大合同的审查情况来看，合同文字错漏、填写错误，内容重复、表述不清、条款互相矛盾、合同约定与实际不符等合同风险仍是常见风险，除此之外，主要还存在以下法律风险。

1．银信合作业务的法律风险。

（1）信托融资担保与融资结构不匹配的风险。在某信托融资项目中，应客户要求，我行与信托公司采用了联合贷款的融资结构，由信托公司先向借款人发放5亿元期限为10个月的流动资金贷款，借款人到期归还该笔贷款后，我行继续向其发放5亿元的长期经营性物业贷款，双方共同委托了我行辖属某支行作为联合贷款项下的担保代理行，负责与担保人签署担保合同。此种融资结构名为联合贷款，但实质上却类似于还旧借新贷款，两笔贷款之间无份额划分，相对独立且有先后关系，却分享同一份担保合同，是否会导致顺序在后的我行贷款担保悬空具有一定的不确定性。

（2）信托贷款合同缺少风险补救措施的风险。尽管信托贷款合同是由信托公司与借款人签订，无需我行签署，但信托贷款合同的履行对信托财产的安全和收益均有直接影响。个别信托贷 1

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未成年人法律意识调查报告

一、调查目的

   科教兴邦，提高全民的法律意识是我们实现法制现代化的重要任务和可靠保证，所以未成年人的法制教育对于我国建设社会主义法制国家更有着特殊的意义。本调查旨在通过对沈阳市内中小学生的法律意识情况的了解，探究我国城镇居住的未成年人法律意识现状，及时发现未成年人法制教育上的漏洞和缺陷，进而提出可行性方案，为未成年人维权和未成年人法制教育提供一些参考。

二、调查对象、方法与内容

调查时间：20##年3月16日

调查地点：沈阳市白塔小学

调查对象：小学五年级2个班的同学（年龄9-12岁）

调查方法：问卷调查法、普遍调查法；

调查内容：共发放问卷81份，剔除不合格问卷3份,故78份问卷参与统计

三、调查结果与分析

1.您觉得法律重要吗？

   70.5%认为非常重要，28.2%认为一般重要，0%认为不太重要，1.2%认为不重要

2.下列哪些法律是您所知晓的？（多选）

   宪法10.3%，刑法46.2%，民法通则11.1%，婚姻法37.2%，未成年人保护法73.1%，劳动法25.6%，环境保护法39.7%，公司法0.04%，合同法23.1%，著作权法0.04%

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关于法律普及情况调查报告

[摘要]：世纪更替,回顾人类社会向文明进步的过程,人类用特有的灵性去

思考以后,在不断改造客观世界,创造物质文明的同时,也在不断探索人类的主观

世界,逐步形成了一系列维系社会秩序的精神规范,更创造了博大精深的法制制

度。这些法律制度来于生活,又真实地反映现实,普遍存在于我们周围。法律的进

步,法制的完善是一项综合性的社会工程。全民法律意识、法律素质的提高,才是

实现依法治国的关键和决定因素。可见,法律的普及特别势在必行特别是在农村。

[关键词]：法律普及 当地群众 思想现状 解决办法

在社会实践中，我亲身深入农村，就当前农村群众的法律素质进行了专题调

研。通过这次了解真实的反映了目前当地群众在法律意识上的强与弱，在触及法

律面前的思想和行动以及当地法律知识的普及情况。

一、当地群众法律意识现状

当地农村群众法律素质可分为三种类型，一是法律通型；二是似懂非懂型；

三是法盲型。

（一）、法律通型。在走访的几个村的部分村两委成员和普通群众共80人，

有17%的干部群众属法律通型的，他们主要是通过观看电视节目、阅读报纸、书

籍了解法律，他们往往会用法律的知识武装、充实自己的头脑，法律通型的干部

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尽职调查报告格式样本

有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据××股份有限公司的委托，基于××和**的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义

在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：

“本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。

“本所” 指××律师事务所。

“本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。

“××公司“ 指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为43018119821121XXX。

本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。 方法与限制

本次尽职调查所采用的基本方法如下：

审阅文件、资料与信息；

与××公司有关公司人员会面和交谈；

向××公司询证；

参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；

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