**分行20xx年内控合规工作总结

省分行内控合规部：

**分行内控监察部按照上级行和本行内控工作重点，20xx年根据内控合规工作新要求，在努力完成审计检查工作的同时，积极转变观念，推进内控体系建设、探索合规管理、完善操作风险管理等工作。现把全年内控合规工作总结如下：

一、积极创新内控管理手段，建立良好内控文化氛围

1、制定《中国工商银行**分行20xx年内控指导意见》。 根据建设?治理优良、资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好、具有较强国际竞争力?世界一流银行的经营理念。提出了20xx年内控管理工作五方面目标：一是完善内控体系建设，积极营造全员参与的氛围、树立内控先行的理念、构建主动合规的内控文化；二是强化内控基础工作，进一步完善内控防案履职网络建设，内控评价结果力争比上年提高一个层次；三是按照总、省行全面风险管理工作要求，初步建立全行风险管理体系；四是构建全行内控管理信息平台，实现内控管理资源共享，降低内控管理成本，提高风险控制效率；五是全行实现安全无事故、无案件、无重大差错。 为保证目标实现提出了五大方面19项工作措施：一是大力推进内控体系建设，构筑良好内控环境，提高内控管理水平；二是积极探索合规管理模式，初步建立合规管理体系；三是进一步完善操作风险识别与评估，完善操作风险管理；四是加强重点业务领域的审计和检查，提高审计检查工作的

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银行分行内控合规工作总结 分行内部控制综合评价小组：自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化 银行支行内控管理情况报告正文：

分行内部控制综合评价小组：

自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文

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法律合规部工作汇报

一、上半年工作总结

在公司领导的正确指导下，法律合规部在上半年圆满完成了公司领导交办的各项工作，这些工作主要有：

1、建章立制工作

规章制度建设是公司在筹备期间的一项重要工作。根据公司领导的工作安排，法律合规部负责制订规章制度建设规划和规划实施的监督检查，协调各部门在起草和修改规章制度中所出现的问题，并对各项规章制度进行合规审核。 今年年初，我们对20xx年规章制度建设计划重新进行了修订，就现有规章制度是否全面、完整问题在公司范围内征求了意见，研究确定了根本制度、基本制度、操作制度的名称规范问题，在与有关部门沟通的基础上明确了各部门起草规章制度的时间进度，对各部门起草和修改规章制度的进展情况进行跟踪了解，督促各部门按计划完成相关规章制度的制订。

为了保证了规章制度的合法性、规范性，我们进一步完善了规章制度的审核送签制度。具体程序是：由提出制定规章制度的部门负责拟定规章制度草稿并向公司有关部门征求意见，在征求意见的基础上形成规章制度送审稿，由起草部门负责人签署，送法律合规部进行初审，法律合规部从规 1

章制度合法合规性、是否充分征求有关方面的意见、与公司现有规章制度有效衔接等方面进行初审，并进一步协调有关各方的意见。送审稿经法律合规部初审确认后，属于操作制度的，由法律合规部送相关部门负责人会签后报分管副总经理、法律合规部主管副总经理审签，再报总经理签发；属于基本规章制度的，法律合规部送有关部门负责人会签，报总经理办公会审批；属于根本制度的，经上述审核流程后还需经董事会会议或股东大会审批。

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《20##年信用联社法律合规部工作总结及20##年工作思路》

20##年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实20##年全社工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各。。此内容文章属于《20##年信用联社法律合规部工作总结及20##年工作思路》栏目，以上内容为《20##年信用联社法律合规部工作总结及20##年工作思路20##-6-4 13:14:49》简单介绍，正文正式开始》》》

　　20##年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实20##年全社工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标任务。现将20##年工作总结如下：

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XX村镇银行风险合规部

20xx年工作总结

20xx年，风险合规部在行领导的正确带领下，全面贯彻年初全行工作会议的讲话精神，自觉践行依法合规经营理念，提高员工合规意识。由于我行成立时间短，业务基础相对薄弱，如何在保障业务发展的同时，推动我行合规文化建设，确保全行合规、稳健经营，不出现重大违规事情，将是风险合规部下一步的工作要点。

一、20xx年工作总结

1、按照“急用先行”原则，完善内控制度建设。整章建制一直是我行持续重视的工作。今年以来，在行领导的指导和帮助下，我部门制定了《XX村镇银行房地产抵押自行协商估价管理办法》、《XX村镇银行信贷业务档案管理实施细则》等制度，这些制度的制定与出台，有利于提升我行房地产抵押与信贷业务档案的管理；同时，我行结合业务部门在经营活动中的实际情况，先后修订了《XX村镇银行股份有限公司信贷操作规程》、《XX村镇银行股份有限公司贷款管理委员会工作规则》等规章制度，起草了《》、《》等制度的讨论稿，进一步完善了内控制度建设。

2、严格贷款审核，提升审批效率。20xx年，我部门以《XX村镇银行股份有限公司信贷操作规程》等信贷制度为理论依据，严格贷款发放、授信用信等各项信贷业务的审查审批工作。截至

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某银行20xx年合规活动总结

合规是兴行之本，违规是风险之源。加强合规建设，严格内部管理是银行业可持续发展的前提，也是提升我社整体风险防控水平的客观要求。为了有效贯彻省、市银监部门合规建设要求，今年以来我社以科学发展观为指导，严格按照“七不准”、“四公开”要求在全社范围内开展了一系列的“合规建设提升年”活动，对所有涉及风险防范、安全经营的领域进行风险排查，对合规风险控制的薄弱环节进行了全面认真地自查自纠，收到了良好效果，为我社各项业务稳健快速发展提供了有力保障。现将20xx年活动开展情况总结如下：

一、活动开展情况

为切实抓好合规建设提升年活动，某银行成立了合规建设提升年活动领导小组，负责组织实施和督促开展合规建设活动，结合实际制定下发了《南召县农村信用社“合规建设提升年”活动实施方案》。同时，各基层信用社也成立了相应的组织，加强对合规建设提升年活动的领导，在全辖上下营造浓厚的合规氛围。通过活动开展，内控管理更加严密，合规文化建设更加成熟，员工从业行为更加规范，违规问题持续减少，案件防控能力进一步提高，各种风险得到有效控 1

制，竞争力显著增强。

（一）加强组织领导，安排部署到位

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塑合规文化 做合规员工

俗话说，“没有规矩，不成方圆”，这是对合规文化重要性深入浅出的最好诠释，是社会发展、人类进步亘古不变的规律。如果把农行的各项工作比作一个天文数字，那么合规是1，而我们的努力、汗水、荣誉、奉献共同组成了一串长长的0，没有合规，再多的0也没有丝毫的意义。

“你们不嫌麻烦啊？每次都要拿着印鉴对比半天，我经常过来，还能造假不成？太较真了吧！”“我的身份证忘带了，我就住这边附近，先帮我把钱点好，我一会把身份证给你送来，没事儿，别太较真。”“我们是夫妻俩，谁签字不都一样吗，你也太较真了。”工作中，这样的情况时有发生。“较真”，听起来颇有轻视之意，但仔细琢磨起来，其实不然，我们的“较真”正源于对职业的尊重和制度的遵从，是做好本职工作的前提与基础。

举个常见的例子，在银行临柜业务对私业务中，损坏换卡、挂失补卡、重写磁条、密码重置四类高风险业务是比较特殊的业务，其中一个环节是填写特殊业务信息核对表。对于这个环节，有些客户可能对于信息表中的一些必答项和选答项问题回答比较模糊，而我们的柜员有时看到客户如此着急，也就急匆匆地给办了。殊不知，这种行为是坚决不可取的，它会引发潜在的风险。

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XX银行

20xx年合规工作总结报告

20xx年，合规部紧密围绕全年工作计划，完成总裁室布置的各项工作，现总结如下：

一、年初制定工作计划的完成情况

1、全行法律法规库的建立和完善

开业以后，合规部制作了《银监会规定汇编》、《国家外汇管理局文件汇编》。其中《银监会规定汇编》分法律法规、部门规章、规范性文件、法律公告四大类122项管理规定；《国家外汇管理局文件汇编》分综合、国际收支与外汇统计等八大类，23小项，共计334个监管条例的整合汇编。已于20xx年初发布于我行内部网站，供各个业务及管理部门参考学习，指导各项业务操作。

2、全行内部信息共享平台库的建立

合规部在持续关注法律、规则和准则最新发展的同时，在内部网站中建立了法律法规库，分三大类、三十二小类共计搜集各种与银行经营有关的重要法律法规192项。建立了新法规持续更新机制，及时关注法规变化，并在第一时间将最新的法律、规则和准则传达给各部门和分支机构，进行宣传和贯彻。

3、全行合同管理库的制定方面

本管理库的建立，主要面向分行层面及总行各部门。我

行正式开业之后，随着业务的开展，业务品种的不断增加，合同的管理将会成为一个较为核心的业务中间环节。

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