新三板上市办理

新三板上市条件

新三板上市要求：

( 1）新三板存续满两年（有限公司整体改制可以连续计算）；

( 2）新三板主营业务突出，具有持续经营记录；

( 3）公司治理结构健全，运作规范；

( 4）股份发行和转让行为合法合规；

( 5）公司注册地址在试点国家高新园区；

( 6）地方政府出具挂牌试点资格确认函。[1]

新三板上市代办作用

新三板上市的作用：

( 1）资金扶持：根据各区域园区及政府政策不一，企业可享受园区及政府补贴。

( 2）便利融资：公司挂牌后可实施定向增发股份，提高公司信用等级，帮助企业更快融资。

( 3）财富增值：企业及股东的股票可以在资本市场中以较高的价格进行流通，实现资产增值。

( 4）股份转让：股东股份可以合法转让，提高股权流动性。

( 5）转板上市：转板机制一旦确定，公司可优先享受"绿色通道"。

( 6）公司发展：有利于完善公司的资本结构，促进公司规范发展。

( 7）宣传效应：树立公司品牌，提高企业知名度。

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申请新三板上市的注意事项有哪些

新三板可能带来巨大财富，但也可能让投资者面临风险。申请新三板上市的注意事项有哪些？具体是怎么样的状况？下文华律小编为大家整理了相关的法律知识，欢迎大家阅读！

新三板

1.新三板上市风险

新三板可能带来巨大财富，但也可能让投资者面临风险：面对新三板上市评估新三板扩容可能带来的风险。在评估前的新三板挂牌的公司大多属于较优质的企业，投资风险相对较小。而在评估后的新三板挂牌的企业质量参差不齐，投资风险较大;我国仅规定新三板挂牌公司可参照上市公司信息披露标准来进行评估，自愿进行更为充分的信息披露。亦即，我国对新三板挂牌公司信息评估要求限制小，弹性大，投资风险更大;我国新三板现行股票交易以集合竞价方式进行集中配对成交，可能导致投资者面临买不到股票或卖不出股票的风险。

2.新三板挂牌费用成本

(1)税务成本

企业在改制为股价公司之前即需补缴大量税款，这是拟上市公司普遍存在的问题。一般情况下，导致企业少缴税款的原因主要包括：

a、企业财务人员信息和业务层面的原因导致少缴税款。比如对某些偶然发生的应税业务未申报纳税;税务与财务在计税基础的规定上不一致时，常导致未按照税务规定申报纳税的情况发生。

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申请新三板上市流程主要包括：

新三板上市流程 1.拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。

新三板上市流程 2.主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。项目小组应与会计师事务所、律师事务所等中介机构协调配合，完成相应的审计和法律调查工作后，根据《主办券商尽职调查工作指引》，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。

新三板上市流程 3.主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核。主办券商不仅应设立专门的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责备案文件的审核，发表审核意见。主办券商根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司新三板上市。决定推荐的，应出具推荐报告（包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容），并向协会报送备案文件。

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企业如何申办新三板上市,申请条件及相关规定

申请挂牌新三板的条件 非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须具备以下条件： 1、存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算； 2、主营业务突出，具有持续经营能力； 3、公司治理结构

健全，运作规范； 4、股份发行和转让行为合法合规；

5、取得北京市人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函； 公司申请股份报价转让试点资格确认函，必须为中关村高新技术企业。依据《高新技术企业认定管理办法》、《高新技术企业认定管理工作指引》，高新技术企业是指，在《国家重点支持的高新技术领域》内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的居民企业。高新技术企业认定须同时满足以下条件： （1）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权； （2）产品

（服务）属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围；

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新三板上市 一、新三板概念 一板市场通常是指主板市场（含中小板），二板市场则是指创业板市场。相对于一板市场和二板市场而言，将场外市场称为三板市场。三板市场的发展包括老三板市场（以下简称“老三板”）和新三板市场（以下简称“新三板”）两个阶段。老三板即20xx年7月16日成立的“代办股份转让系统”；新三板则是在老三板的基础上产生的“中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统”。【即代办股份转让系统，是指以具有代办股份转让资格的证券公司为核心，为非上市公众公司和非公众股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。】目前，新三板不再局限于中关村科技园、天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小型企业。

对于初创期科技含量较高、自主创新能力较强的非上市高科技股份公司而言，挂牌新三板可为其带来以下好处：1.有利于拓宽公司融资渠道。2.完善公司资本构成。3.引导公司规范运行。4.有利于提高公司股份流动性，为公司带来积极的财富效应。5.有利于提高公司上市可能性。

二、新三板上市条件

主板、创业板和新三板（“新的”新三板）运行机制的比较

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新三板上市初步规划

第一部分 企业简介

一、基本情况

第二部分 新三板上市基本流程

一、挂牌上市基本流程

公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：

Ø  第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；

Ø  第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；

Ø  第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；

Ø  第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。

挂牌审核的基本流程如下图所示：

各个阶段要求与工作如下：

（一）决策改制阶段

决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。

根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。

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企业新三板上市的工作方案

第一部分企业简介

基本情况 企业怎么在新三板上市

非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统又称新三板，是国家专门对中小型企业提供的资本市场融资平台，那么企业怎么在新三板上市呢？

企业新三板上市标准/条件：

一.新三板上市标准

1.依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司 的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

2.业务明确，具有持续经营能力

3.公司治理机制健全，合法规范经营

二.新三板上市条件：

1.满足新三板存续满两年的条件。；

2.新三板主营业务突出，具有持续经营记录；必须满足的条件。

3.新三板上市公司治理结构健全，运作条件规范；

4.新三板上市公司股份发行和转让行为合法合规；

5.新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区；

6.地方政府出具新三板上市挂牌试点资格确认函。

申请新三板上市的流程：

第二部分新三板上市基本流程

申请新三板挂牌流程，须与主办券商签订推荐上市流程协议，作为其推荐主办券商向协会进行推荐新三板上市流程。申请新三板上市流程主要包括：

? 新三板上市流程 1.拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。

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企业新三板上市的工作方案

第一部分 企业简介

基本情况

企业怎么在新三板上市

非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统又称新三板，是国家专门对中小型企业提供的资本市场融资平台，那么企业怎么在新三板上市呢？ 企业新三板上市标准/条件：

一.新三板上市标准

1.依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

2.业务明确，具有持续经营能力

3.公司治理机制健全，合法规范经营

二.新三板上市条件：

1.满足新三板存续满两年的条件。；

2.新三板主营业务突出，具有持续经营记录；必须满足的条件。

3.新三板上市公司治理结构健全，运作条件规范；

4.新三板上市公司股份发行和转让行为合法合规；

5.新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区；

6.地方政府出具新三板上市挂牌试点资格确认函。

申请新三板上市的流程：

第二部分 新三板上市基本流程

申请新三板挂牌流程，须与主办券商签订推荐上市流程协议，作为其推荐主办券商向协会进行推荐新三板上市流程。申请新三板上市流程主要包括：

? 新三板上市流程 1.拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚

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