关于?一加强两遏制?和?内控评价?
工作的自查报告
XXXXXXXXX：
根据《XXXXX银行贯彻落实银监会关于加强内部管控遏
制违规经营和违法犯罪检查工作方案》（XXXXX“2015”1号）（简称?‘一加强、两遏制’工作方案?）和有关文件要求及《关于XXX同志在部署推进?一加强、两遏制?专项检查和内控评价工作视频会议上的讲话》，XXXXX支行立即组织自查，不走过场，不留死角，对查出的问题立即整改，对内控工作起到明显的督促作用。
一、加强组织学习
XXXXX支行案件防控领导小组重点学习了《一加强、两
遏制工作方案》和XXXXX在《部署推进?一加强、两遏制?专项检查和内控评价工作》视频会议上的讲话，提高了对内控工作的认识，明确了业务发展与内控工作的关系，并制定
了XXXXX支行内部控制相关工作机制和案件防控工作措施。
二、加强组织领导
支行主管行长亲自靠上抓，内控评价领导小组对照上级
行?一加强两遏制?检查方案逐条逐项进行自查，不走过场，不留死角，对查出的问题立即整改，对存在的隐患引起高度重视，防微杜渐，堵塞漏洞，不留隐患。
三、落实专项监督检查
我行用半个月的时间对所有20xx年至20xx年形成档案的凭证资料进行认真仔细的自查，对业务流程进行重新梳理，对于不合理的人为习惯性操作限期整改，争取20xx年新年有新的开端、新的起色。
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**银行成都分行关于
开展“两加强两遏制”专项检查“回头看”自查方案
各支行、分行营业部：
为巩固“两个加强、两个遏制”专项检查结果，进一步防范会计业务操作风险、遏制案件发生，根据总行通知要求，确保我行“回头看”自查工作有序开展，特制定“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”的自查方案，请认真组织学习并遵照执行。
一、组织领导及分工
（一）分行运营部成立“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作领导小组，成员构成如下：
组 长： ** 分行副行长
副组长： ** 分行运营科技部总经理
成 员： 吴* 谢** 钱** 丁** 王* 范维* 张* *欢 **娜 **敏
领导小组下设办公室，负责协调、推进、执行检查方案，办公室设在运营科技部。
（二）成立“回头看”自查工作检查组，组成及分工如下。 按照总行对“回头看”自查工作的要求，我行的自查工作按两个检查组、两个步骤进行。一是检各支行组织开展的全面自查工作。二是检查监督中心对各支行开展的检查工作。
二、工作安排
(一）自查工作重点与范围
1、整改情况检查
（1）自查及监管检查发现问题是否整改到位，是否存在未整改、整改不及时和部彻底的情况；
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XX中支关于“两个加强、两个遏制”自查
整改和督导抽查进展情况的报告
分公司：
根据号XX文“关于印发《 ‘两个加强、两个遏制’专项自查工作实施方案》的通知”，及XX号文“关于印发《两个加强、两个遏制’专项自查的督导抽查工作方案》的通知”的要求，中支高度重视，召集会议研究并部署了专项自查工作的开展，成立了以总经理室总经理为组长、总助为副组长、各下辖机构、各部门负责人为组员的“两个加强、两个遏制”专项自查工作领导小组，要求各机构各部门切实把自查工作摆在重要位置，各负责人要切实担负起责任，按文件要求从各条块开展组织自查、相互协调和监督检查，认真进行相关的自查与整改工作。
目前中支开展“两个加强、两个遏制”自查整改的进展情况如下：
一、已集中和分部门分模块进行相关“两个加强、两个遏制”自查整改方案文件的学习，并参加了上级公司召开的视频培训会；
二、已全面疏理并组织学习了公司的相关内控制度与监管制度，坚持以“全面自查、鼓励自纠、强化责任”的总体原则，全面覆盖各管理条块，不留死角，主动查找问题，边自查边整改，认真履职尽责，落实各项任务，确保取得预期成效。
三、各管理部门已着手开展相关自查工作，从涉及业务经营、消费者权益保护、案件管理有效性等几大模块，重点检查是否存在虚假承保、虚假退保、虚挂保费、虚列费用、虚假理赔等“五假”问题；是否存在损害消费者权益的问题；信息安全管理制度体系建设是否健全以及落实情况；进行摆问题查事实，逐一自查，已按分公司要求开展了“两个加强，两个遏制”中介条线、理赔条线的自查整改工作，以及财会工作内部管控情况自查、是否存在私刻印章等问题自查。
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泉州中支关于开展“两个加强、两个遏制”活动
的总结报告
一、工作开展概述
根据《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制” 专项检查的通知》（保监稽查?2014?207 号,以下简称207 号文） 的指导精神，为切实贯彻落实监管管理要求，系统摸清公司整体 经营管控中可能存在的各类问题和风险，强化处置力度，防范化 解风险，富德生命人寿福建分公司决定在全辖全面开展“加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪”（以下简称“两个加强、两个遏制”）专项检查工作。
泉州中心支公司总经理室高度重视，专门成立由总经理室亲自带队，中支各部门经理为检查人的工作小组，针对泉州中支目前的实际情况制定了泉州中支专项检查计划，对整项工作进行周密部署安排，同时讲究工作方法、有的放矢增强工作的主动性和针对性、密切注意维护外勤团队的稳定，避免因专项检查工作不当而引发不稳定事件的发生，确保了此项活动扎实有效地开展。
泉州中心支公司营销培训部积极响应，结合泉州中支的实际情况，针对个险营销业务活动中“两个加强、两个遏制”专项检查工作文件的宣导贯彻情况开展了专项自查自纠的检查工作，现将专项检查工作情况报告如下： ——泉州中支营销培训部
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中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项检查的通知
发布时间：2014-12-19 分享到：
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保监稽查〔2014〕207号
各保监局，各保险公司、保险资产管理公司、保险专业中介机构：
为贯彻落实国务院决策部署，我会决定开展保险机构“加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪”（简称“两个加强、两个遏制”）专项检查工作。现将有关安排和要求通知如下：
一、目的意义
本次专项检查的目的是摸清保险机构内部管理存在的突出问题和风险隐患，分类处置，建立长效机制，防范化解风险，确保保险业不发生区域性系统性风险的底线。
二、总体安排
（一）检查范围
本次专项检查的机构范围包括各保险公司（包括各保险集团公司、控股公司和参照总公司管理的外资保险公司分公司，下同）、保险资产管理公司、保险专业中介机构。时间范围为20xx年全年，包括20xx年度各机构业务经营合规性及违法犯罪情况，如有需要可上溯。各保险专业中介机构可结合保险中介市场清理整顿工作做好自查。
（二）检查重点
1.公司治理及内控存在的问题与风险。重点检查股东虚假出资和内部人控制等问题（见附件1）。
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“两个加强、两个遏制”调查问卷
1、您了解到“两个加强、两个遏制”是指以下哪几个方面？ABCD
A.加强内部管控
B.加强外部监管
C.遏制违规经营
D.遏制违法犯罪
2、本次“两个加强、两个遏制”活动是贯彻落实哪一个监管文件的精神？ D
A.完全一致《保险集团并表监管指引》（保监发?2014?96号）
B.保险违法行为举报处理（主席令?2015?1号）
C.工作办法《中国保监会关于加强保险消费者权益保护工作的意见》 （保监发?2014?89号）
D.《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项检查的通知》（保监稽查[2014]207号）
3、您了解到我公司“两个加强、两个遏制”专项检查工作机构范围和时间范围包含以下哪几个？ABC
A.各分公司
B.总公司各相关部门
C.20xx年全年
D.20xx年全年
4、您了解到我公司“两个加强、两个遏制”本次专项检查的重点检查包含以下哪几个？ABCD
A.公司治理及内控领域
B.业务经营领域和资金运用领域
C.财务及偿付能力管理领域和消费者权益保护领域
D.其他方面领域
5、您了解到我公司“两个加强、两个遏制”本次专项检查的工作时间安排分以下哪几个阶段？ABCD
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大同北都农商行票据业务整改报告
总行稽核科：
根据山西银监局《关于开展银行业金融机构加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知》及《山西省农村信用社“两加强、两遏制”专项检查实施方案》的要求，我行对票据业务20xx年-20xx年已发生违规操作事项整改如下：
一、基本情况
1、20xx年我行办理票据业务212238万元。直贴7户241笔，金额为29382万元，其中：丰镇市丰宇铁合金有限责任公司票据贴现122笔，金额为20664万元，大同南郊区正和洗煤厂票据贴现2笔，金额为600万元，国药集团威奇达药业有限公司49笔，金额为4468万元，阿拉宾度（大同）生物制药有限公司48笔，金额1730万元，大同市云中水泥有限责任公司19笔，金额1830万元，广灵县聚源银业有限公司1笔，金额90万元。转贴现2户共492笔，余额为182856万元，其中：工商银行票据转贴现457笔，金额为172893万元，招商银行股份有限公司票据转贴现35笔，金额为9963万元。
2、20xx年我行办理票据业务 405993万元。直贴7户161笔，金额为26379万元，其中：丰镇市丰宇铁合金有限
责任公司票据贴现92笔，金额为20788万元，大同南郊区正和洗煤厂票据贴现1笔，金额为200万元，国药集团威奇达药业有限公司20笔，金额为2825万元，阿拉宾度（大同）生物制药有限公司1笔，金额200万元，大同市益达环保节能科技有限责任公司21笔，金额271万元，灵丘县宏达铅锌锰业有限公司24笔，金额1970万元，大同市金益达商贸有限公司2笔，金额125万元。转贴现5户共784笔，金额为379614万元，其中：工商银行票据转贴现509笔，金额为225524万元，招商银行股份有限公司票据转贴现118笔，金额为57028万元，晋商银行股份有限公司转贴现63笔，金额26301万元，中信银行太原分行转贴现48笔，金额41604万元，民生银行太原分行转贴现46笔，金额29157万元。
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一、选择题 1、本次“两个加强、两个遏制”专项检查工作排查区间 （A）
A、2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
B、2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
C、2014 年1 月1至2014 年6 月31
D、2015 年6 月1 日至2015 年6 月31
2、本次“两个加强、两个遏制”目的意义 （D）
A、为治理公司及内控存在的问题与风险起防范作用
B、根据风险和控制的具体情况确定重点，关注重点区域和重点业务
C、深化公司依法合规经营意识，坚决守住不发生系统性、区域性风险的底线。
D、摸清保险机构内部管理存在的突出问题和风险隐患，分类处置，建立长效机制，防范化解风险，确保保险业不发生区域性系统性风险的底线
3、在宣传保险产品时，哪种用语是合规的 （D）
A、银行和保险公司联合推出 B、银行推出
C、银行理财新业务 D、不出现银行标志、图案
4、本次“两个加强、两个遏制”专项检查内容包括（B）职场购置等制度流程的规范性，各环节各人的责任分工明确，确保完整清晰，特别对金额巨大的投资项目，需重点检查决策实施全过程。
A、自查工作开展情况、详细报告公司组织领导、自查范围、自查内容和工作开展方式、督导抽查比例
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