篇五 ：C11001《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》答案100分.随堂练习过关答案
一.C11001随堂练习过关答案
二.C11001《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读答案（100分）
一 .随堂练习1 100分
- 根据《证券公司资产证券化业务试点指引》的规定，计划管理人可以按照计划说明和托管协议的约定，将专项资产管理 计划专用帐户内的资金投资于高风险，变现能力弱的产品。（错）
- 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任计划管理人，与客户签订合同，通过专门帐户为客户提供资产管理服务。（对）
- 证券公司定向资产管理业务公面向单一客户（对）
- 正确选项：特定资产管理业务和公募管理业务
- 正确选项：民间私募理财产品
随堂练习2 83分不过也过了
B
ABCD
正确
ABCD
ABCD
ABCD
二.C11001《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读答案（100分）
一、单项选择题
1. 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项不包括（B ）。
…… …… 余下全文
篇六 ：内容+题目C11001,《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读
发布证券研究报告暂行规定 证券投资顾问业务暂行规定
第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券，期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。
第二条 本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
第三条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
第四条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第五条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
…… …… 余下全文
篇八 ：发布证券研究报告执业规范(征求意见稿)及起草说明
发布证券研究报告执业规范
（征求意见稿）
第一条 【宗旨】为了进一步规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，依据《中国证券业协会章程》和《发布证券研究报告暂行规定》（中国证监会公告[2010]28号）的有关要求，制订本执业规范。
第二条 【基本原则】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
第三条 【流程控制】证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、上市公司调研、证券研究报告制作、质量审核、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强发布证券研究报告业务的流程管理和内部控制。
第四条 【独立性-研究与销售分离管理】证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。
制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研
- 1 -
究报告的相关销售服务人员；证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。
…… …… 余下全文