七台河市邮政金融业务合规性大检查报告
按照黑邮银发【20xx】52号《关于开展全省邮政储蓄案件风险排查存在问题整改活动的通知》文件要求,结合地区实际情况,我行在全区开展了合规大检查活动。本次检查活动以监管部门在对我省部分金融机构检查过程中发现的问题为重点,以过去审计检查出问题的整改为切入点,对业务经营、管理、合规性进行了认真检查,现将检查情况汇报如下:
一、 指导思想
紧紧围绕着省行文件的精神,以科学的发展观为统领,防范风险,消除隐患,树立合规意识,努力提高我行的自我约束、自我监督、自我纠正的能力和水平,使我行在有效内控机制的约束下健康发展。
二、 组织领导
成立检查工作领导小组
组 长:王林
副组长:
成 员:赵莉莉、王明、董武
为了保质保量的完成排查任务,制定了《邮政金融业务合规性大检查活动方案》,并在工作进行之初召开了由市行各部室、支行长、邮政分局长和分局业务管理员参加的检查动员大会,传达了市行的相关要求,学习检查内容,使每名参与检查工作的业
务骨干认识到合规性检查工作的重要性和意义。
三、 检查的时间
各支行、分局自查时间20xx年x月20至3月x日。
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邮政金融内控与风险防范剖析检查的汇报总结
市邮政局市场部、监督监察部、金融业务部:
我局根据市局《关于开展金融内控与风险防范剖析检查的通知》的文件精神,成立了检查小组,由***局长为组长,***副局长为副组长,成员有:安保干事、农村邮政检查员、储汇管理员、储汇稽查员和八个联网网点的班长、支局长,依据《**省邮政金
融资金安全检查处罚试行办法》、《**省邮政储汇业务稽查方案》(修改稿)和《**省邮政金融中间业务稽查方案(试行)》等相关规定,对邮政金融内文秘114版权所有!控制度、相关业务规章、操作规程、会计帐务处理和管理制度执行,以及各类人员履职和安全设施等情况进行逐一剖析检查,并在剖析检查中坚持“四不放过”的原则(即风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、全体职工不受教育不放过、整改措施不落实不放过),对发现问题逐一研究,以点带面,逐一解决以此堵塞漏洞,消除隐患,提高全员防范邮政金融资金风险能力,确保邮政金融资金安全完整,促进邮政金融业务的持续稳定健康发展。
一、基本情况
截止月日,全县邮储余额万元,净增余额万元,
完成全年计划的,点均余额万元活期比重;代理保费万元,完成全年计划的,每月代发工资多万元,每月代收税多万元,月份无案件发生。
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