篇一 ：企业年度风险评估报告
企业年度风险评估报告
为进一步加强企业风险管理，增加公司的风险控制水平，保护广大投资者的合法权益，根据财政部颁布的《企业内部控制规范》要求，董事会办公室与审计部共同组建企业风险评估小组，对2012年度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。
一、企业基本情况
1、公司名称：XXXX有限公司
2、公司地址：XXXXX
3、企业经营范围：XXXXX。
4、公司股权架构：
5、风险管理组织架构：
2012年度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX经理，副组长XXX经理，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。风险管理组织架构如下图：
二、企业风险评估情况
1、组织架构
公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范。
公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部通过经理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。
…… …… 余下全文
篇二 ：质量风险管理评估报告
质量风险管理评估报告
南京圣和医药贸易有限公司
二○XX年七月九日
1.风险评估小组组成
2.概述
2.1公司基本经营情况简介
2.2评估原则
2.3风险评估的目的
2.4风险评估的范围
2.5风险评估的方法
3.内容
3.1风险的识别结果
3.2风险的分析评价结果
4.风险控制
5.风险再评估 （风险回顾）
6、质量风险处理预案
7.培训
8审核和批准
1.风险评估小组组成：
组长：董国萍（质量副总）
职责：组织成立风险评估小组，参与风险的识别、分析、制定控制措施及确认执行，负责对风险评估报告的进行审核批准。
副组长：于允贵（质管部长）
职责：起草风险评估方案，协助组长组织小组进行风险识别、评估并提出风险控制实施方案，报组长批准后，推动控制方案的执行，落实风险的沟通、回顾管理。
组员：宋大林、初春花、刁春丽、姚立、初鹏波、梁国柱、郭美君、杜风珍、杜红妮、吕洪浩、刘显通、赵炳熙、王鹏、吕征、黄燕、衣海玲、姜春华、张晓松、董箫娇。
…… …… 余下全文
篇三 ：外包风险管理工作评估报告
信息科技外包风险管理评估报告
XXXXXXXXXX局:
根据指引的文件精神，XXXX有序开展了信息安全外包风险管理工作，XXXX领导对管理系统十分重视，采取相关措施防范信息科技外包风险，认真落实有关规定。现就xxxx年度信息科技外包风险评估情况做如下总结：
一、信息科技外包战略执行情况：
（一）XXXX信息科技外包战略：XXXX以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向；保持外包风险、成本和效益的平衡；强调外包风险的事前控制，保持管控力度；根据外包管理及技术发展趋势，持续改进外包策略和措施为基本战略，通过学习银监会发布的各项制度，结合自身情况实施信息科技外包风险管理。在信息科技外包过程中充分利用评估、排查等手段，建立信息科技外包风险管理体制，明确外包风险管理组织架构以及具体的职责分工，推进对重大信息安全和服务持续性等重点环节的监督，促进信息科技外包风险管理长效性的发展。
（二）执行情况：
1.XXXX为防范信息科技外包风险计划制定专门的信息科技外包风险管理方案。XXXX根据实际情况进行分工，风险管理部负责风险辨识、协助自查、编写制度、制作报告，信息部负责系统监测、制度设定、以及系统数据评估和风险识别。
…… …… 余下全文
篇四 ：质量风险管理评估报告
质量风险管理评估报告
山东====医药有限公司
二〇XX年八月六日
1.风险评估小组成员：
2.概述
2.1公司基本经营情况简介
2.2评估原则
2.3本次风险评估的目的
2.4本次风险评估的范围
3.内容
3.1风险的识别结果
3.2风险的分析评价结果
4.风险控制
5.培训
6.审核和批准
1.风险评估小组成员：
2.概述
2.1公司基本经营情况简介
山东===医药有限公司成立于20##年8月8日，注册地址：山东xxxx，注册资金：w元，公司企业性质为：有限责任公司。经营范围：中药饮片、中成药、中药材、化学药制剂、化学原料药、抗生素制剂、抗生素原料药、生化药品、生物制品。现有经营药品xx多个品规。公司法人代表xxx、企业质量负责人xxx
为加强药品经营质量体系的管理，公司完善组织结构，成立了行政部、质管部、采购部、销售部、、仓储部、财务部、信息部、运输部部门，明确了各部门质量职责，从组织体系上为国家有关法律、法规和公司质量管理制度的落实提供了有力地组织保障。公司制定了“质量第一、服务第一”质量方针，并以此制定了细致的质量管理目标。
公司现有人员xxx人，其中大专以上药学或者相关专业技术人员xx人，其中质量管理人xx人，所有从事质量管理工作的人员、质量验收、储存养护人员资质等均符合国家规定的要求。
…… …… 余下全文
篇五 ：文档风险评估报告
风险评估报告
概述：质量风险管理是指贯穿产品生命周期的药品质量风险评估、控制、沟通和审核的系统过程。GSP 的基本原则与药品质量风险管理的目标相一致。药品经营企业作为质量风险管理主体，在药品经营环节实施GSP过程中，通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学控制质量风险，达到降低质量风险危害程度的目的，从而发挥质量风险管理对企业GSP 贯彻实施的保证作用，进一步确保所经营药品的质量，切实保障公众用药的安全有效。为此我公司成立质量风险管理小组。于20##年1月28日进行风险评估工作。
通过预先主动地制定方法以识别和控制在药品流通过程中存在的潜在质量问题，达到防范风险，预防质量事故的目的。
一、目的
通过质量风险评估分析，评估概述现有的质量管控措施是否全面，必要时完善相关管控措施，明确公司的风险控制策略。
二、范围
药品经营质量与企业组织机构、人员、管理制度与职责、过程管理、设备设施等诸多要素共同整合的复杂过程，任何一个要素发生问题都会影响所经营药品的质量，引发药品质量风险。
本风险评估包含组织机构、人员资质、管理制度与职责、设备设施、药品采购、药品检查、药品验收、药品储存、药品销售、药品运输等过程，主要是针对可控风险，不可控风险不在之内。
…… …… 余下全文
篇六 ：20xx年上半年合规风险评估报告
***农村合作银行20XX年上半年合规风险报告
行董事会、监事会、经营管理层：
上半年，***农村合作银行(以下简称“本行”)持续建立健全合规风险管理体系，提高全行风险管理的有效性，从健全内部控制制度、完善岗职关系，加快信息系统建设着手，进一步强化全面风险管理，取得了一定成效，现将本行当前风险管理工作情况汇报如下：
一、基本情况
今年以来，全行通过开展内控强化年活动、不规范经营整治活动、开展风险隐患全面排查、持续推进标准基层行社创建工作，以及推广实施流程与合规风险系统上线等工作，本行各项基础工作得到进一步夯实，风险管控制能力持续提升；上半年对全行各部门职责、岗位职责进行了一次全面清理规范，对全行内控管理制度进行了一次修订梳理，初步完成了流程与合规风险管理系统的基础信息录入工作，已在系统中完成了机构名称、人员信息配置，岗位职责录入、内控管理制度录入等工作，为全行流程与风险管理工作提供了信息化系统管理的基础环境。
目前，本行组织架构基本清晰，董事会下设提名与薪酬委员会、风险管理与关联交易控制委员会、监事会下设审计委员会，经营管理层、全行部门、营业网点协同经营管理，各项工作有效开展，截至20XX年6月末，全行在岗职工133人，总行设置相关部门11个，设置前台营业网点12个，其中：总行营业部1个，支行5个，分理处6个，设置各类岗位141个，各岗位能做到互相补充与监督，整体风险控制机制基本健全，风险控制能力较好。
…… …… 余下全文
篇七 ：药品经营企业质量风险评估报告
****医药有限公司
质量风险评估报告
报告起草人： 起草日期：
报告审核人： 审核日期：
报告批准人： 批准日期：
一、评估时间及流程安排：
****医药有限公司计划于20##年9月-20##年12月开展质量风险评估的活动，由质管部组织，各部门积极参于。
（一）时间安排：
第一阶段（20##年09月07日）
1、制定风险评估方案，对药品进销存等环节中的质量风险进行广泛信息收集。
2、确定参加此次风险评估工作的人员及职责。
3、制定评审要求、标准、风险评估的方法和可接受标准。
4、依据新版GSP的要求，收集的风险点进行打分，确定风险等级。
5，制定风险控制措施和预防措施
第二阶段（20##年12月）
根据制定风险评估方案，对药品进销存等环节中的质量风险点在采取风险控制措施和预防措施后的风险评估，对各部门的风险点再次确定风险等级。
第三阶段（20##年12月）
由质管部根据评估结果起草本次质量风险评估报告，经质量副总批准后完成此次质量风险评估活动。
（二）风险评估的范围和目标
范围：质管部、采购部、销售部、综合办公室、财务部、储运部
目标：按照新版GSP的要求，通过本次质量风险评估活动，对来源于药品的采购、收货、验收、储存、养护、出库复核、运输配送和售后保障等环节的风险进行评估。并通过风险控制措施把风险控制到可接受范围内。
…… …… 余下全文
篇八 ：风险分析评估报告范文
项目风险评估报告
本文档的范围和目的
本文主要针对软件开发涉及到的风险，包括在软件开发周期过程中可能出现的风险以及软件实施过程中外部环境的变化可能引起的风险等进行评估。在文中对所提到的风险都一一做了详细的分析，并提出了相应的风险回避措施。
由于风险是在项目开始之后才开始对项目的开发起负面的影响，所以风险分析的不足，或是风险回避措施不得力，都很有可能造成软件开发的失败。风险分析是在事前的一种估计，凭借一定的技术手段和丰富的经验，基本能够对项目的风险做出比较准确的估计，经过慎重的考虑提出可行的风险回避措施，是避免损失的重要环节。
主要风险综述
任何软件的开发，其主要风险均来自于两个方面，一是软件管理，二是软件体系结构。软件产品的开发是工程技术与个人创作的有机结合。软件开发是人的集体智慧按照工程化的思想进行发挥的过程。软件管理是保证软件开发工程化的手段。软件体系结构的合理程度是取决于集体智慧发挥的程度和经验的运用。
软件管理将影响到软件的下列因素：
软件是否能够按工期的要求完成：软件的工期常常是制约软件质量的主要因素。很多情况下，软件开发商在工期的压力下，放弃文档的书写，组织，结果在工程的晚期，大量需要文档进行协调的工作时，致使软件进度越来越慢。软件的开发不同于其他的工程，在不同的工程阶段，需要的人员不同，需要配合的方面也不同，所有这些都需要行之有效的软件管理的保证。
…… …… 余下全文