投资顾问面试问题汇总

基本资料部分：

1， 简单的自我介绍，学习背景，家庭基本状况（父母姐妹及自己的家庭），主要看其表达能力，概括能力，条理是否清晰，成长环境，性格等，家庭会不会给工作带来影响等。

2， 以往公司的工作情况，销售过什么产品，接手前后的变化，通过做了哪些工作带来增长，之前公司的离职原因，防止为了简单的找份工作而来面试，最后做不长久。

3， 询问部分专业基本知识，辨别其学历状况真假及在校学习状况。 4， 对以往销售过产品进行介绍，看其对竞争产品的了解情况。 以往工作经历：

1， 以往工作中成功的案例，总结其认为成功的原因。

2， 必要时再举一个成功的案例。

3， 以往工作中失败的案例，总结其认为失败的原因，主要观察其应对压力时的反应及应变能力。

4， 询问期之前服务过的客户，让其说出姓名、年龄等，评估其以往真实的工作状况，对客户的了解程度。

5， 询问其最近几天，列举其中一整天，详细描述其是如何开展工作的。需要说出具体几点去做了什么，见了谁，谈及哪些问题，这个客户的意向。看其是否勤奋，拜访客户是否能够抓重点问题。

6， 以往工作中销售产品的费用状况？其是如何使用的？有哪些自认为做的好的地方？

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求职简历自我介绍

求职简历自我介绍

目的

无非是“认识——了解——欣赏”三个步骤，但通常情况下，绝大部分的自我介绍只能达到前两个层次，很难达到第三个层次。

比如在招聘面试中的自我介绍[2] ，目的是使招聘者明了求职者的三个问题：

自我介绍

1. 你现在是干什么的（应该在共同点中强调不同点）；

2. 你将来准备干什么（应力求具体、合理）；

3. 你过去干过什么（应保持与将来的一致或）。

基本内容

自我介绍务必讲清下述5-6项内容：

1. 姓名；

2. 、、或业务经历（应注意与公司有关）；

3. 、学术背景（应注意与岗、职有关）；

4. 、（应突出能对公司所作的贡献）；

5. 用或警句概括自己的特点可加深他人的印象；

6. 致谢。

禁忌

1、不要夸耀自己的“丰功伟绩”，小心在别人眼里不值一提。

2、不要篇幅较短，那会显得你很没有文化；也不要长编大论，那会很冗长，让人对你没有兴趣。

3、在不同的场合要有不同的自我介绍，不要用同一种，那会显得很分不清场合，就是老人常言的“拎不清”。

4、自我介绍切忌话多。比如说，交行二面要求每个人用三句话介绍自己，难道真的只能姓名+专业+学校了?当然要变通。像我就说：第一句话，英语好；第二句话，专业对口；第三句话，性格优势。然后扩展稍微讲几句，效果非常好。

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（一）个人篇

一、自我介绍

通用版：

我叫﹡﹡，来自﹡﹡，我的家乡是﹡﹡，应聘的岗位是﹡﹡。

之所以应聘这个职位，有以下原因：

第一，个人对金融行业特别是证券投资非常感兴趣，也致力于在证券公司工作；

第二，在学校自选修读了相关的课程，也自学了关于股票投资的不少书籍（炒股的智慧、日本蜡烛图、股票趋势技术分析、股票大作手回忆录、股票大作手操盘术、漫步华尔街、证券分析、金融炼金术、说谎者的#9@k牌、门口的野蛮人、阚治东沉浮二十年、金融的逻辑、伟大的博弈、盘口点金），并且通过了证券从业全部五门科目，有一定的知识储备；

第三，已经有两年的证券投资经验，对股票投资有一定的理解；

第四，喜欢与人打交道的行业，喜欢结交有同样志趣的老师、同学、朋友；第五，看好**岗位未来的职业前景。

我就是这样一个专注证券，期望能在证券行业有番作为的人，希望能够加入**证券公司，共创佳绩。谢谢！

二、简介父母工作和家庭情况

生于农村的一个普通家庭。父亲现在就职于当地一家很有名气的钢铁贸易公司，任﹡﹡。母亲则是﹡﹡。

自认为有个世界上最伟大的母亲。

她小学三年级毕业，却思想从不僵化，并且喜欢学习和接受新事物。

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课后测试 如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。 观看课程 测试成绩：80.0分。恭喜您顺利通过考试！ 单选题 1. 金融中介可以分为交易中介和服务中介，下列属于交易中介的是()。 √ D有价证券承销人

正确答案： D

2. 下列属于金融市场客体的是()。 √

C货币头寸

正确答案： C

3. 按照()，金融市场划分为有形市场和无形市场。 √

B金融交易是否存在固定场所

正确答案： B

4. 金融市场中介分为交易中介和服务中介，则按这种划分方式，下列机构中有一个机构的性质与其他机构不同，这一机构是()。 √

A深圳证券交易所

正确答案： A

5. 金融市场常被称为“资金的蓄水池”和“国民经济的晴雨表”，分别指的是金融市场的()。 √

A 集聚功能，资源配置功能 B 财富功能，资源配置功能 C集聚功能，反映功能 D 财富功能，反映功能 正确答案： C 多选题 6. 以下关于金融市场的特点说法正确的有()。 √ A金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具 B 市场交易价格的不一致性 C市场交易活动的集中性 D 交易主体角色的固定性 E市场商品的特殊性 正确答案： A C E 7. 金融市场的微观经济功能有()。 √ A集聚功能 B财富功能 C 资源配置功能 D避险功能 E 反映功能 正确答案： A B D 8. 金融市场的宏观经济功能有()。 × A 集聚功能 B 财富功能 C资源配置功能 D调节功能 E反映功能 正确答案： C D E 9. 按照交易标的物的不同，金融市场划分为()。 √ A 发行市场 B 交易市场 C货币市场

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投资顾问个人简历模板

投资顾问的个人简历应该要如何写呢？一张简单的简历虽不能全部写出优势的部分，可一定得避短，下面小编整理了一则投资顾问个人简历模板，并指导大家如何写个人简历。

姓名：某某(21岁)

目标职位：投资顾问,证劵经纪人

教育程度：高中目前职位：证劵经纪人现居住地：上海江桥

薪资要求：3000-10000元/月工作年限：3年

联系电话：1350000000

批注：基本信息不够全面，尤其是有关专业技能方面的信息欠缺，你只有高中学历，要做证券经纪人或者投资顾问这种需要有一定专业技能的职位，一定要在最开始说明自己的专业技能是可以胜任的，否则在hr筛选简历的时候就会被淘汰出局。

个人简介

1.热爱金融证券行业，积极上进，能承受工作压力和挑战；

2.具有客户资源或相关证券经纪业务工作经验；

3.具有良好口头表达与沟通能力。

4.品行端正，具有良好的职业道德。

批注：个人简介是对于个人情况的一个基本介绍，应该针对个人来做，而不是写一个放之四海而皆准的，现在这个实在是没有个人特色，放到100个人的简历中可能99个人都能套用而不用任何修改的。

工作经历

XX年7月--XX年7月。在某国企做qa一年。负责产品的最终质量检查。 XX年9月--XX年3月。在某手机店做手机销售。

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中国银行业从业人员资格认证考试个人理财科目考试大纲（20xx年版） 编辑:jypxks | 2013-05-07 13:15:13 | 作者: | 来源: | 浏

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第1章银行个人理财业务概述

1.1银行个人理财业务的概念和分类

1.1.1个人理财概述

1.1.2银行个人理财业务概念

1.1.3银行个人理财业务分类

1.2银行个人理财业务发展和现状

1.2.1国外发展和现状

1.2.2国内银行个人理财业务发展和现状

1.3银行个人理财业务的影响因素

1.3.1宏观影响因素

1.3.2微观影响因素

1.3.3其他影响因素

1.4银行个人理财业务的定位

第2章银行个人理财理论与实务基础

2.1银行个人理财业务理论基础

2.1.1生命周期理论

2.1.2货币的时间价值

2.1.3投资理论

2.1.4资产配置原理

2.1.5投资策略与投资组合的选择

2.2银行理财业务实务基础

2.2.1理财业务的客户准入

2.2.2客户理财价值观与行为金融学

2.2.3客户风险属性

2.2.4客户风险评估

第3章金融市场和其他投资市场

3.1金融市场概述

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20大证券公司面试经历

我在国泰君安的霸王面！

俺不是牛人，但对券商的感情是深厚的。不管是不是濒临倒闭，是不是汇金注资，俺都想一试。从9月投中信开始，我的券商之路就开始了。

国外投行与中金显然我不行，中信把我拒绝了；CESL按国外投行的标准选的，也把我拒绝了；广发可能是因为我投的研究员需要理工背景；联合证券说要实习没投。申万研究所面试了就没下文，海通国际部也拒绝我了，华泰笔试过以后（顺带说一下，华泰考的是60道CFA题和一个研究报告写作，给出宝钢四年财务报表和20xx年的管理层讨论与分析，有幸与同门师姐一起考的）也没消息。

而我最认真准备的就是国泰君安的网申，我的申请序列号码是第八个。发笔试通知的时候，我那个苦等啊，还是没等来。郁闷了一天半，当兄弟姐妹们接到面试通知时，我想我的人生该完整一下了。于是，在周日的下午三点半，没有接到通知的证券班三兄弟，我、小东渐、风满楼为了振本班威风，吐郁闷之气，杀到延平路总部。这里介绍一下，风满楼大名鼎鼎，金融专业知识和英语巨牛，有考试为证，行业分析功底深厚，有报告为证。小东渐精通SAS、SPSS、Eviews、MATLAB，对统计、数据挖掘和计量方面有清晰见地，另通史哲。风满楼报的是研究所行业研究，小东渐报的是研究所金融工程，我是新产品开发部基础产品研究偏基金研究。

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个人理财

判断题(正确的打“√”，错误的打“X”)

1、个人理财主要考虑的是资产的增值，因此，个人理财就是如何进行投资。( X )

2、按照银监会对个人理财业务的定义，商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍和宣传不属于理财顾问服务。(√)

3、目前，证券公司的个人理财服务形式主要以代客进行投资操作为主。( X )

4、中银理财贵宾卡为带有“中银理财”标识的借记卡，与普通借记卡具有相同的服务功能。( X )

5、中银理财营销渠道的主体是统一标识的物理网点。( √ )

6、知识营销原则是指，理财客户经理在营销过程中，使客户在获得物质上的享受、知识上的提高的基础上，自觉地接受中行所提供的各项服务。( X )

7、中国银行理财团队中的成员包括理财客户经理、理财产品经理、柜员和引领员。( √

8、理财规划是技术含量很高的行业，服务态度并不会直接影响理财服务水平。( X )

9、对个别VIP客户，理财中心工作人员可接受客户委托，替其保管存折、存单、密码、钥匙、有价证券、协议书、印章等文件和物品。( X )

10、理财客户经理负责维护和管理客户关系，与客户之间实行单线联系。( X )

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