20xx年x月份投资者教育工作总结

一、制定投资者教育工作指引，建立长效工作机制

为进一步规范我部投资者教育工作，建立投资者教育长效机制，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进我部健康稳定发展，我部在吸取以往的实际有效的经验的基础上，加大对投资者的教育，建立起一套有效的工作机制。

二、定期的召开相关的会议，讨论关于投资者教育的工作，将投资者教育作为重点。

我部针对本地区、本区域投资者素质普遍不高的情况，将投资者教育工作作为重点工作来抓，定期的召开相关的会议，讨论近期出现的有关投资者方面的问题，以及疑难，争取做到给投资者现场解答，现场解惑，使投资者能够“带疑而来，满意而归”。

三、紧抓日常工作，提升服务质量。

我部服务人员继续坚持通过多种渠道向投资者介绍了配债、配股以及权证的风险提示。同时我部的短信、飞信、QQ、邮件等服务产品也取得了明显效果，通过这些沟通方式及时有效地传达了我们的正确建议，使投资者及时有效的避免了资产的大幅度亏损，受到客户的真诚称赞。

我们在紧抓服务的时候，依然没有停止自己前进的步伐，继续探索，继续跟进，加大与客户的联系度，拉近与客户的密切度，及时的掌握客户的信息，有效的接受客户的意见以及建议，倾听客户的心声，更好的为客户的投资提出有效、有利的意见及建议。

1、 我部设立了现场解盘机制。

投资者的投资素质有高有低，投资者所遇到的问题有东有西，为了能够及时而有效的帮助投资者解决困惑，避免不必要的损失，我部专门设立了现场解盘机制，用以帮助到场的投资者。这一举措不仅拉近了我们与客户之间的联系，更是对客户投资的一种无形的支持，使他们有信心去进一步的投资；同时，削减了财富中心人员与客户之间的隔膜，使得双方面对面交流成为了常事，更进一步提升了我部服务的水准。

2、 对投资者的教育系统化、规律化、制度化。

每日三点收盘后，对于场内客户通过广播、股评、交流座谈等方式对投资者

进行教育，促使投资者认清市场发展走势，提高操作的成功率。特别是针对新开客户和闻喜客户，我部专门安排人员在闻喜和运城分别进行客户培训（包括新股民培训），增加客户的知识，系统、合理、见序渐进的方式培养客户，使客户尽可能多地掌握知识，不因无知而受损失。

在每周六上午进行的股评分析会，对客户进行系统化教育，积极推进分析会成为营业部吸引客户的重点之一。股评分析会的内容主要分为几类：1、证券交易常识培训讲座，讲解内容主要有：提示证券交易风险、讲解证券交易品种、费用收取标准，权证交易的风险和注意事项，开放式基金的交易风险；2、专题讲解股票交易具体流程、炒股软件的具体操作流程及各项技术指标的选取和应用；

3、投资分析会，主要涉及宏观经济分析、行业分析、公司分析等基本面的分析要领，以及K线、MACD等技术指标的要领分析；4、投资理财观念的教育，主要学习巴菲特、林奇等国际投资大师的成功投资方法，树立理性投资和长期投资的理念，建立一种适应客户自身的投资方法和投资理念；5、投资理财意识的确立，虽然我们作为证券公司，本身应只涉及股票、基金等理财工具，但我部分析师却认为应教给客户一个宏观、全面的理财观念，涉及存款、房地产投资、股票、国债、基金、保险等理财产品，唤起客户以家庭为单位、以风险承受能力为出发点配置资产的综合理财意识。

投资者是一个庞大的群体，在这个群体当中，他们的素质有高有低，他们的文化程度有深有浅，同样，遇到的问题也是参差不齐，总之，投资者教育是一个庞大、艰巨而又长远的工作。但是，俗话说的好，“顾客就是上帝”，同理，投资者也是我们券商的“上帝”，只有把自己的“上帝”“伺候”好了，使大家共同进步，达到教学相长，那么我们的工作才能做到优秀，我们的事业才能长远，我们的公司才能在券商林立的社会当中，做大做强。

 

第二篇：20xx年营业部投资者教育工作总结

20xx年投资者教育工作总结

证券市场跌宕起伏，参与的投资者水平良莠不齐，为了更好地服务于客户，普及证券基础知识，揭示投资风险，帮助投资者更好地客观地认识市场，营业部根据中国证监会、证券业协会以及总公司的相关要求，主要从以下几方面做好投资者教育工作：

一、 充分发挥投资者教育工作小组的宣传管理作用

营业部自成立了以营业部负责人为组长，分析师、客服人员等业务骨干共同组成的投资者教育工作小组以来，建立投资者教育工作专人负责制，指定专人作为投资者教育联络人，负责做好营业部投资者教育的相关工作,并保存好日常工作记录。

二、做好投资者教育日常工作，使投资者教育工作常态化

1.组织好学习培训，提高规范投资者教育工作的认识。 营业部根据公司投资者教育工作的总体要求，结合营业部的 实际，适时组织营业部全体员工的学习培训，把投资者教育有机融入各项业务环节。通过学习，不断提高认识，规范执业行为，严格禁止非法证券活动。

2. 营业场所的宣传工作

通过在营业部现场醒目位置张贴告示，提醒投资者权证到期及行权提示、市场风险揭示、重要通知公告等情况，并指定专人负责投资者教育园地版面的维护和更新工作。

3.充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信

营业部充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信，内容

包括相关活动主题、活动预告、新股提示、权证到期及行权提示、市场风险揭示等。短信发送范围已覆盖营业部的大部份客户，

4. 落实投资者适当性管理制度，加强业务环节风险教育工作

开户环节是实行投资者适当性管理制度的重要环节。在开户环节，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后要求客户填写“投资者风险调查表”，综合客户的投资规模、投资比例，投资偏好等情况，对客户的风险承受能力进行评估。根据各投资者风险承受能力，切实引导投资者从自身情况出发，审慎投资。同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料，拒绝接受客户经理代客理财行为。 三、认真做好 “两法”及其相关法律的普法工作

12月x日是全国法制宣传日，为使“12.4”全国法制宣传日活动取得实效，引导广大投资者参与到法制宣传活动中来，营业部根据证监会和公司的相关要求，围绕“弘扬法治精神，保护投资者权益，促进社会和谐”这一活动主题，深入开展了法制宣传活动，让大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使法制的力量深入人心。

20xx转眼即将过去，营业部在上级部门的领导下，认真做好投资者教育工作。回顾这一年来的工作，大家忙忙碌碌、兢兢业业。同时，我们在工作中也发现一些的问题，如一些中小投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄的，平时工作也很忙，

没有时间来听讲课等。明年我们将针对上述一些问题，按照中国证监会、证券业协会以及总公司的相关要求，积极开展投资者教育工作，不断提高投资者教育的覆盖度，力争有更多的中小投资者能通过各种方式和途径接受投资者教育，提高客户的风险意识。

另外，投资者教育是一项长期性、常规性的工作，离不开监管部门的大力支持和帮助，营业部将继续认真贯彻中国证监会、中国证券业协会及总公司传达的有关投资者教育工作精神，结合市场形势的变化，不断总结经验，努力做到投资者教育不走形式，将工作落到实处。

20xx年x月x日