工厂稽核审核工作之要点（经验总

结）

随着我国正逐步与国际结轨和全球经济一体化的到来, 我国许多企业为了开拓国际市场需要接收国外客商的评估审核, 接受评估审核对完善公司的管理是一个契机, 对企业的发展起到了一个非常大的促进作用。

我先后在保丽（中国）公司、德尔惠集团工作五年, 曾任企划专员、总助之职, 按不同客商的要求及TQA标准负责策划、组织和监督实施公司的整改工作, 先后多次接受了PSS、W.M、SPEEDO、BBC、DICK’S、美福等客商的评估, 取得了比较好的成绩。总结两年来的工作实际, 结合不同客户的不同要求, 归纳出一套符合所有客商的标准；

一：人 权

1： 工 资

A：工厂应持有地方政府最低工资标准文件之正本备查。

B：工厂应有工资架构文件和工资计算办法, 并让每位员工熟知。

C: 1.正常工作日(周一至周五的白天8小时) 的工资按公司规定的1倍发放。

2.正常工作日加班(周一至周五的晚上加班时数) 的工资按公司规定的1.5倍发放。

3.休息日加班(周六和周日的白天及晚上工作时数) 的工资按公司规定的2倍发放。

4. 法定假日(元旦, 五. 一至五. 三, 十. 一至十. 三, 大年初一至初三共十天的白天及晚上工作时数) 的工资按公司规定的3倍发放。

5. 其它假日(年休假, 产假, 病假, 工伤假, 婚假, 丧假) 的工资按个人前三个月的正常工作日的平均日工资发放, 但不得低于地方政府规定的最低工资标准。 D：最低工资标准须以平均每月20.92天的日工作时间8小时计算；

最低工资标准(元)

20.92天X 8 H

E：正常工作日的工资之和 20.92天× 8 H ×计时工资(其中不包含各种补贴, 职务津贴, 各项奖励等)须≥地方政府定的最低工资标准。

F: 工厂必须将每个员工的工资以工资表的形式由员工本人签名领取, 以现金或银行代理的形式发放。

G: 代扣款项要合理, 除借支、伙食费、水电费、损坏物品赔偿费、保险费外再不得扣除其它款项。

H: 工厂须保存至少一年的工时、工资记录备查。

2： 工 时

A: 工厂实行每天8小时的工作制度

B: 员工上班工时应以机械或电子打卡记录为准, 严禁由干部或工友代打卡。

C: 加班时间每个月不超过36小时的可由工厂自由掌握, 无须向地方劳动机关申请加班批文。超过此标准的必须向地方劳动机关申请加班批文﹙加班申请批文分为不定时工作时间制和综合工时工作时间制﹚。

D: 每个月的加班时间总数最高不得超过72小时。

3： 员工福利

A: 医 药 费: 凡是工厂正式招聘的员工遇有疾病需治疗的, 工厂应酌情报销其医药费。

B: 工 伤: 员工发生工伤事故时, 工厂应积极治疗直至康复并要承担其间的误工工资、护理费用、交通费, 并酌情发给营养费。

C: 社会保险: 工厂应为正式招聘的员工办理社会保险﹙养老、工伤、失业等﹚。 4： 人身权利

A: 所有工厂严禁雇佣禁制劳工(监狱劳工和未成年工), 不得解雇怀孕妇女。

B: 所有工厂严禁收取进厂员工的任何押金, 严禁扣押和“集体保管” 员工的身份证件。

C: 工厂员工应不分国籍、地区、种族、年龄、性别、宗教信仰、政治倾向或因性的关系而岐视虐待员工, 应同工同酬和享受同等权利。

D: 员工在正常工作时间之外可自由出入厂区、宿舍。

E: 员工在正常工作日的上班时间因事可向工厂请假, 工厂不得采取威胁、恐吓、降职、处罚、打骂和其它限制人身自由的办法强迫员工从事劳动。

F: 员工应享有夜晚、休息日及假日休息的权利, 在正常工作日之外的时间因事不能加班无须向工厂请假, 工厂亦不得用任何手段强迫员工加班。

G: 员工因事须向工厂辞职时应与工厂妥善协商, 如双方达成共识可当即离职并结清全部工资, 工厂不应以任何其它借口克扣辞职员工工资。如双方不能达成共识则应按《劳动法》的规定或劳动合同的约定提前递交辞职报告, 期满后才可结算工资并离职﹙劳动合同未约定违约经济责任者除外﹚。

H: 自动离职人员在劳动合同中未约定违约经济责任的工厂应结算全部工资, 工厂应保留二年的此记录备查。

I: 工厂员工有享受年休假、婚假、产假、丧假、工伤假、病假的权利。

J:不能提供免费食、宿的工厂应向员工发放生活和住宿补助, 对上深夜班的员工提供夜餐或夜霄补助。

K: 违纪员工的处罚: 工厂应严格遵循法规和工厂文件对违纪员工实行处分, 处分应分为训诫、警告、记过、除名等, 不得给予现金罚款。员工的违纪违规行为给工厂造成重大经济损失, 证据确凿员工本人无异议的可以追究违纪违规员工的过错责任, 在其工资中扣款, 但每月的工资扣款额不得大于工资总额的80%, 且扣除后的

工资余额不得低于地方政府规定的最低工资标准。

L: 工厂应废除现金罚款制度, 违纪扣款只能在奖金里扣。

5： 安 全

A: 安全保卫

1: 工厂必须制定自已的安全管理制度和监督机制。

2: 工厂必须设有专职的保安部门或保安队伍。

3: 保安部门或保安队伍的职责就是要确保公司员工免受不法侵害和公司财产不受损失。

4. 员工宿舍应设保安值班保护员工的人身和财产安全并有值班记录备查。 5: 保安部门应存有各项安检和值班记录备查。

B: 安全生产

1: 应有安全生产的培训教育机制和培训教材并有培训记录。

2: 工厂所有工作站的照明光度要达到400LUX。

3: 工厂车间及仓库宿舍所有电器开关均有标示, 电线接驳严禁外露。维修时要有锁断电源／挂停机牌等办法。

4: 高风险工序均应有隔离的独立作业区。

5: 所有机器设备均有安全切断机制, 有齿轮或皮带传动的地方要安装护盖, 禁止员工穿着宽松衣服, 长发女工应束发。

6: 高温、高压处及所有机器设备均有护罩和安全提示。

7: 危险化学品应有独立的专用仓库, 并有制度限制其最高存放量。

8: 易泄露的危险化学品应有第二次防泄露设施。

8: 接触危险化学品的员工工厂应免费配发护目镜、 活性碳口罩、 橡胶手套, 其它高风险工种还应视其需要免费配发头部、耳部、手部、脚部、呼吸系统保护器具

和专用工作服。

9: 使用危险化学品作业的车间应设置洗眼台。

10: 有毒气体和粉尘应有抽风设备将其抽出室外。

11: 所需个人防护设备清单和免费发放记录。

12: 化学品／危险品安全处理程序、物料安全性资料表(MSDS, 表上应有急救办法) 、及相关培训记录。

13: 意外事故／隐患调查报告。

14: 机器设备清单。

15: 机器保养、维修程序, 包括机器保养、维修卡或记录。

16: 相关机器维修人员 (机修或受影响员工)培训记录。

17: 作业环境危害的评估报告及整改记录。

C: 消防安全

1: 安全出口

a: 工厂每个车间和每个宿舍楼层至少有两个安全出口, 且不得上锁。

b: 每个安全出口的正上方悬挂荧光指示灯, 有拐弯的通道还应在拐弯处悬挂带箭头的荧光指示灯, 指示逃生方向。所有荧光指示灯要明显, 能让所有人看得到。 c: 每个安全出口的旁边必须悬挂本车间的消防疏散图, 且有文字说明, 能明确指引员工在灾害事故发生时疏散逃生。

d: 每个消防疏散图除标明“我在此” 图标﹙即我现在所处的位置﹚和方向图标﹙上北下南﹚外, 还应标本车间所有消防器材的类型、数量、编号和存放位置并让每个员工熟知。

2: 安全通道

a: 每个车间、公共走廊和物料仓库除用黄色油漆划定的工作区域、物料存放区域

外, 还须将员工进出的活动区域用黄色油漆划定消防通道, 此通道平常供员工行走, 严禁堆放杂物成挤占该通道, 一旦发生火险可供所有员工顺利地疏散逃生, 安全通道的黄色油漆线宽度应≥12CM。

b: 所有逃生指示箭头均应划在安全通道的中央并正确指向安全出口, 每20M长的安全通道不得少于一个指示箭头, 每个箭头的宽度应≥15CM, 长度应≥80CM。 c: 有条件的工厂可使用荧光油漆。

3. 应急照明灯

a: 工厂所有的办公区域、生活区域、生产车间、物料仓库、公共场所、公共走廊均应安装应急照明灯。

b: 每个应急照明灯均应安装在安全通道上方, 照射方向应与逃生箭头指示的方向一致﹙指方安全出口﹚, 且每个应急照明灯的照明距离原则上不得大于30M, 总数应≥安全出口的数量。

3: 火警警铃

a: 工厂应保证每个车间或每个楼层设有1个火警警铃。

b: 工厂应保证每个月均有专职人员负责火警警铃的检测和维修, 以保证火警警铃时刻处于完好状态, 并存有检测和维修记录备查。

c: 工厂应保证培训课程中设有此项知识培训, 并使每个员工熟知火警警铃的使用方法和作用。

4: 消防栓

a: 工厂应保证每个消防栓的器材完整、箱体完好并至少每月有专职人员检查一次, 如箱内器材丢失或箱体破损要及时补充和修缮并存有检查、补充和修缮记录备查。

b: 每个消防栓的门上应用红色油漆标明“消防栓” , 正下方地面应用红色油漆划

定禁放区, 严禁堆放杂物并保持通道畅通。

c: 工厂的每个消防栓内水带的长度应保证在出现火险时能喷射到每个死角。 d: 每个消防栓每月由专职人员检查一次后须贴上封条, 以保证箱内器材完好无损。

5: 灭火器

a: 每确定一个需要安装灭火器的地方至少要安装2个灭火器﹙应≥2个≤5个﹚。 b: 每个安装点所安装的灭火器如大于8KG时离地距离应大于0.15M小于1M, 如小于8KG时离地距离应大于0.15M小于1.4M。

c: 每个灭火器安装点的正上方应用红色油漆划一条长30CM宽15CM的红线, 并标明“灭火器”。正下方地面应用红色油漆划定禁放区, 严禁堆放杂物以方便消防人员存取灭火器。

d: 每个灭火器应保持干净、气压充足, 至少每月有专职人员检查一次并存有检查和换药记录备查。

e: 化学品仓库应按库房面积安装烟感式自动灭火器。

6: 沙桶、沙包 , 有特殊需要的地方还应设置消防沙桶和沙包。

7: 消防知识培训和消防、逃生演习

a: 工厂必须定期举行消防知识讲座和培训, 并设置消防宣传专栏让每个员工都知道各种消防器材的工作原理, 知道其使用方法。

b: 消防知识讲座和培训都必须存有记录和图片备查。

c: 工厂必须定期每个月或每个季度举行一次消防演习和逃生演习, 训导每一个员工掌握消防知识和灾难来临时的逃生技巧。

d: 消防演习和逃生演习都必须存有记录和图片备查。

8: 义务消防队伍的建设

a: 工厂必须成立消防工作委员会或消防工作领导小组, 并组建义务消防队伍,

b: 明确以法定代表人为第一责任人为原则和各级义务消防人员的岗位责任制。 c: 制定紧急事故预案, 以应对紧急事故的发生。

9: 消防设施清单

a: 工厂应制作每个车间、仓库、宿舍或楼层的消防设施清单。

b: 每个车间、仓库、宿舍或楼层的消防设施清单须张贴, 让每个员工熟知。 二：现场管理

1：生产现场管理﹙按5S要求﹚

1: 现场环境干净、卫生, 天花板无蜘蛛网和污垢。

2: 地板完整、平滑, 划定作业区域。

3: 有安全饮用水和受管控的急救药品箱。

4: 己受训急救员名单和急救箱药品使用、填充记录。

5: 洗手间数目(男及女,包括厂房及宿舍) 合理。

6: 现场物品摆放井然有序。

7: 所有机器设备分布合理、整齐, 并每天擦试干净, 无灰尘和油污。

8: 机器设备日常保养、检查记录等。

9: 有分隔使用的新员工培训场所。

10: 车间温度监控制度、及相关监测记录。

11: 所有仓库和包装车间均须有干、湿温度查核和防霉措施。

12: 员工上班纪律化, 着装干净整洁、佩戴厂牌准时上下班, 不打架、不闹事、不偷窃。

13: 生产作业标准化, 要训导员工严格按照操作规程和作业指导书作业, 求安全, 提效率 ,讲质量。

14: 系统掌控数字化﹙生产系统要有每日和每月的生产统计报表﹚。

2：品质管理

1: 有合乎要求的组织结构和岗位工作职责。

2: 有各部门、各工序的品检工作流程和符合国际标准的抽验标准﹙品管手册或质量手册﹚。

3: 有最新型的测试和试验设备和符合国际标准的先进检测手段。

4: 有每一种成品或半成品的检测报告, 包括供应商提供的各种原材料的检测报告。 5: 对每道工序须有品质标准和质量容忍范围﹙在作业指导书上注明﹚, 有对产品质量持续改进的监管措施。

6: 对工厂的生产有每日的质量检测统计报表和每月的质量检测统计报表并有何工厂最高领导反馈的机制。

7: 有品管部门各个工种QC的培训计划、培训教材和培训记录备查。

三：环境保护

1: 有符合《中华人民共和国环境保护法》的环境保护制度。

2: 有环境保护责任人任命书。

3: 工厂的卫生制度和监管措施。

4: 环卫人员的组织结构和岗位工作职责。

5: 预防职业病和传染病的制度。

6: 后勤服务人员的健康证。

7: 最近的废料／危险废料／圾垃转移单或回收单据证书。

四: 其它文件

1: 法规文件

1: 《中华人民共和国劳动法》正本。

2: 《法定最低工龄文件》正本。

3: 《中华人民共和国义务教育法》正本。

4: 《中华人民共和国环境保护法》正本。

5: 《中华人民共和国大气污染防治法》正本。

6: 《中华人民共和国噪音防治法》正本。

7. 《中华人民共和国消防法》正本。

8. 《中华人民共和国安全生产法》正本。

2: 政府管理机关批文﹙均需正本﹚

1: 营业执照。 2: 税务登记证书。

3: 进出口许可证书。 4 加班申请批文。

5: 排污证。 6: 空气、噪音检测报告。

7: 饮用水检测报告。 8: 卫生许可证﹙如车间不适用则食堂要有﹚。 9: 消防许可﹙合格﹚证。 10: 消防年检报告。

11: 未成年工上岗批文。

3: 自身文件﹙均需正本﹚

A: 工厂制度

1: 员工守则。

2: 商业原则和商业原则主管任命书。

3: 质量手册﹙按ISO9001-2000标准, 要有质量方针、质量目标、各工序品检标准、品检流程和反馈机制﹚。

4:部门管理制度 ﹙分各部门, 要求齐全﹚。

5: 外发加工管理制度﹙成品严禁外发, 征得客商同意才能允许半成品外发加工, 还应有知识产权和技术机密的保护措施﹚。

6: 紧急事故处理办法。

7: 反恐应急预案﹙如有必要﹚。

8: 公司及各部门组织结构图。

9: 各部门岗位职责。

B: 人力资源

1: 公司简介(如有) 和工资结构文件。

2: OHSAS 18001证书、SA8000、或其它质量体系认可证书 (如有)。

3: 员工招聘程序和制度。

4: 员工档案﹙入厂登记表、身份证复印件﹚, 员工考核记录。

5: 劳动合同﹙每个员工须持有副本﹚。

6: 工会组织及其相关文件。

7: 员工体检报告﹙每年一次﹚。

8: 员工培训计划﹙分工种﹚。

9: 员工培训教材﹙分工种﹚。

10: 员工培训记录﹙分工种、有实物﹚。

11: 工时、工资记录﹙最少一年﹚。

12: 未成年工(16至18岁工人)名册。

13: 未成年工识别、及未成年工保护政策、体检证明及档案。

14: 工厂平面图(生产厂房、及宿舍生活区等厂房楼面面积资料)。

15: 宿舍房间面积、总数量、入住工人人数。

16: 医疗室/医生执照、厂内急救员名单和培训记录。

17: 医疗紧急应变措施、医护人员／急救员守则 (如有必要还应有关于血液、及医疗废品的处理办法)。

18: 工伤/疾病、意外事件等统计、趋势分析、及相关纠正措施记录。 19: 环境健康安全事务统筹员／安全主任证书。

20: 政府部门查厂记录 (消防、卫生、劳动局等) 。

21: 工人社会保险名册，年检证明、缴费收据等相关记录。 C: 安全保卫、消防

1: 保安值班、安检记录。

2: 保安人员培训记录。

3: 义务消防员培训教材。

4: 义务消防员培训记录。

5: 消防器材检查、维修记录。

6: 消防、逃生演习报告。

7: 义务消防队组织结构图。

8: 义务消防员岗位职责。

9: 义务急救员培训教材 。

10: 义务急救员培训记录。

11: 加热及动火作业审批和监管办法。

12: 各车间、仓库、宿舍或楼层消防设施布置图﹙须张贴﹚。 13: 《建筑物及厂房设施验收合格证》。

D: 生产部门

1: 各工种、工序作业指导书。

2: 各种机器的设备操作规程。

3: 各工序安全标示。

4: 危险化学品安全标签。

5: 交、接和出、入库单据。 6: 生产日报表, 月报表。

7: 外发加工单据和记录。

8: 生产设备清单。

9: 员工奖惩制度及相关记录。

10: 员工投诉机制和合理化建议管理办法。 E: 品管部门

1: 品管部门组织结构图。

2: 品管部门岗位职责。

3: 各部门QC培训教材。

4: 各部门QC培训记录。

5: 各部门品检记录和报表。

6: 各种原材料、成品测试检验报告。 F: 仓库

1: 半成品、成品进、出仓单据。 2: 划分物料存放区域，建立物料卡。 3: 原材料进仓检验记录。

4: 不合格品退货记录。

5: 先进先出颜色管理办法。

6: 过期化学品处理记录。

7: 干、湿温度查核记录。

8: 防霉措施和办法。

H: 财务部门

1: 报关单据。 2: 进出口记录。

I: 特种设备

1: 电梯检测报告。 2: 电梯操作员资质证书。

3: 锅炉检测报告﹙如适用﹚。 4: 锅炉工资质证书﹙如适用﹚。 5: 电焊工资质证书。

6: 其它特种设备的检测和人员资质证书(如吊芦、吊索、机动铲车等) 。