二○##年度管理体系内部审核报告

                编制：冯莉君

                审核：王  瑛

                批准：刘志富

           二○一四年十二月三十日

二○##年度管理体系内部管理体系审核报告

一、 审核目的：

对公司的质量管理、环境管理、职业健康安全管理体系以及GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》进行集中式的内部审核，以验证公司“三个体系”持续的符合性、适宜性和有效性，及时发现存在的问题，采取纠正措施，确保管理体系有效运行。

二、审核依据：

GB/T19001:20##、GB/T24001:20##、GB/T28001:2011标准、GB/T50430-2007《规范》；有关法律法规、标准规范；公司管理体系文件。

三、审核范围：

公司领导层、机关管理体系内各职能部门、西康项目部、玉铁项目部、黄韩侯指挥部、准神项目部，（说明：20##年审核计划中的沈阳北环项目部因工程特殊性，经请示领导，不组织集中式审核）“三个标准”覆盖的有关部门、场所及工程实物。

四、审核过程综述：

根据公司20##年贯标工作的总体安排，策划并实施了20##年内部管理体系审核工作。本年度审核，我们采取公司内部审核和集团公司交叉审核方式进行，共对公司领导层、机关各职能部门、西康项目部、玉铁项目部、黄韩侯指挥部、准神项目部“三个标准”和《规范》覆盖的有关部门、场所及工程实物进行了审核。20##年度的审核，我们依据集团公司的审核重点出发，从前期的策划、审核组人员的组成、审核内容的分工方面，对审核组成员进一步细化了要求，明确了审核的输入、输出及过程控制要求，确保了审核的顺利进行。

本次审核，公司审核组共计抽调了内审员5名，采取抽样检查的方法，通过问、听、查、看等形式，获取了大量管理体系运行情况的客观证据，并做了详细的审核记录，开具了25项不合格，107项观察项，并对不合格及观察项的整改提出了封闭要求，开具的不合格项及观察项均已整改验证完毕。

在审核过程中，审核组得到了各级领导及业务人员的大力支持和积极配合，使本次审核按计划顺利实施。通过审核，基本上掌握了公司管理体系的运行情况，对质量、环境、职业健康安全以及《规范》管理体系的有效性和适宜性有了一个客观的了解，找出了体系运行中存在的主要问题，促使责任单位和责任人采取纠正或整改措施，并对各单位管理体系的有效运行进行了指导和帮助，基本上达到了预期的目的。

审核组认为公司领导重视贯标工作，能够运用“三个标准”“一个规范”的管理模式实施企业内部管理，配置较为适宜的资源，确保公司管理体系持续有效运行，取得了好的绩效，主要表现在以下几个方面：

1、公司施工生产整体有序、管理绩效良好。20##年，承揽任务、产值、利润、完成上交款方面均能完成预期目标。公司在建项目均在受控之中，接受集团公司交叉审核的西康、玉铁项目施工进展顺利，项目质量安全管理和标准化工地建设工作绩效良好，以上两项目均获得了公司安全质量标准化工地称号和四好班子，得到局指和集团公司的充分肯定。锡多、渝黔、黄韩侯、西康在业主组织的信用评价中多次获得第一名，玉铁在20##年度劳动竞赛活动中获得先进项目部奖劢，获业主架子队综合考核奖金220万元。公司没有发生较大安全、质量事故，并连续五年获集团公司安全管理先进单位、体系管理先进单位。公司领导连续三年获“四好班子”称号。公司取得了无贷款、无亏损项目、无拖欠工资、无法律诉讼和按时上交“五险一金”的良好绩效，集团公司内部信誉评价为“A级”单位。

2、企业管理规章制度健全，规章制度落到力度较大。公司体系文件及规章制度齐全，并不断进行创新完善，如能够充分体现公司专业特点和精细化管理的《小型机具管理办法》《个人工具及劳动保护用品管理暂行办法》、《责任成本实施细则》和依据公司实际制定的《变更理赔管理办法》，实施一事一奖制度；另个，在制度落实方面，力度较大，如：集中管控制度的有效落实，设备、物资、劳务三项招标工作力度大，效果较好；再如坚持施工进度周报和每月施工通报制度，及时掌握、研究和解决项目存在问题；机关每年按岗位责任目标考核打分制度，并与每个人的岗位绩效挂钩；十年来坚持对体系管理考核兑现制度，等等。规章制度和考核机制建立及有序贯彻，有力监督和激活了企业管理的各个关键环节，保证公司总体目标指标的实现。

3、狠抓了安全管理工作，确保了公司安全生产。一是与在建项目签订了安全包保责任状，明确了安全生产的责任人，确定了奖罚指标并及时兑现，20##年，兑现项目包保奖金47万；二是配齐了项目安全总监岗位，明确安全总监的权力和义务；三是安全投入控制到位，20##年投入1000多万，确保专款专用；四是安全教育管理到位，三类人员、特种作业取证、年审、岗前教育力度较大；五是认真进行安全质量大检查制度，从检查、整改到通报、奖罚，不走形式；五是现场安全质量标准化工地建设成效突出。在西康、玉铁等多个既有线施工中，均未出现安全事故，取得良好的安全绩效。

4、公司机关业务管理得到进一步规范。一是各部门与公司领导签订岗位目标责任合同，细化各部门、各岗位的职责和目标，并打分与岗位绩效挂钩；二是通过制订部门周工作计划，并在周例会上对各部门工作完成情况进行总结，使机关部门职责落实到位；三是公司文件管理，包括OA有效使用较为规范；四是机关主管部门组织对业主的质量回访工作力度大；五是20##年科技技术创新工作取得较得较好成果，获得集团公司科技成果一等奖和二等奖各1项，开发实用型国家专利4项，集团科技进步特等奖1项，获省级工法1项，省部级QC成果5项，发表13篇论文。

5、公司重视以人为本的管理理念，为员工创造了良好工作、生活及成长环境。一是项目均为员工提供了较好居住和工作条件，为员工配发了必要的工作、生活和劳保用品，为劳务统一购置了人身意外险；二是职工稳定增长，无拖欠工资现象，咸阳职工住宅楼已基本完工；三是坚持每年员工进行体检，20##年体检人数600多人；四是开展冬送温暖、夏送清凉活动及“三不让”活动，帮扶困难员工10人，帮扶资金3万多，让员工体验到来自集体和组织的温暖；五是开展劳动竞赛、在建项目丰富多彩的文体比赛等活动，提高了员工生活品质，调动了员工积极性，为有序生产提供有力的保障。

五、不合格项、观察项分布及其分析：

    总体来讲，公司管理体系运行平稳，管理中有效性与实际工作逐渐趋于融合，但通过审核，发现了仍待需要改进方面，通过与不合格项、观察项的汇总分析，存在的问题主要有以下几个方面：

     1、项目上场策划工作有待进一步加强。体现在项目策划书重点不突出，遗漏较多；如没有明确项目管理模式，没有明确临设的标准，项目目标策划重视不够；危险源识别和评价工作不够重视，危险源、环境因素识别，风险与因素识别、评价结果与实际安全、环保管理重点不对应，对实际工作指导意义不大；项目临时设施、重难点工程策划不规范；

     2、项目技术管理工作尚有进一步改进的空间。主要表现：一是项目就土建单位、业主沟通缺少明确制度，重要沟通没有留下相应证据；二是项目缺少对站台、房屋、线下工程等顾客财产进行确认的手续，主要部门缺少对此工作进行检查和指导证据；三是作业指导书、技术交底注重技术要求，缺少作业流程要求、相应的环保要求；四是施工日志记录不及时、内容不完整，缺少自检和报检及业主、监理检查内容；一是检测设备管理不到位，台账不完整，送检不及时。

     3、公司管理工作仍有改进的空间。如：公司未明确分部分项工程施工方案上报评审的相关标准，20##年下半以来缺少施工方案评审的相关证据。劳务分包队伍信用评价机制还未发挥有效作用；分包、供应合同审查制度有所松懈；主管部门对下督促、监控不到位，如对项目设备的油料单机单车核算进行督促；没有对项目材料盘点情况、材料节超分析工作进行督促；对项目上报信息没有进行阶段性汇总、分析，如不合格信息、项目定期劳务评价信息、业主月度评价信息；经营部门未对项目就项目重难点工程要求、变更理赔、存在风险、隐藏利润点等内容施工合同交底；主管部门体检策划不到位，未对项目从事有毒有害作业人员体验提出要求，项目存在未体检现象；测量检测设备器台账不完整等。

    4、施工现场的安全质量隐患仍需引起高度重视。主要表现：施工前未进行安全交底，或对安全交底的逐级交底情况不清楚；既有线施工仍有部分存在建章作业的情况发生；施工现场以及部分项目部的生活区的用电情况仍不容乐观；识别的危险源与实际脱节，不具指导和预防作用；对日常的安全质量巡查频次少，内容记录不完整，对发现的问题仍然未进行闭环管理等等。

      另外，在人力资源管理、施工现场职业健康管理及现场物资管理、劳务分包管理等方面仍存在尚需完善的地方。

针对上述问题，本次审核共开具不合格报告25项,观察项107项，共计132项。（详见附件：不合格、观察项汇总表）。

六、主要不合格项说明(必要时)及纠正措施完成情况

 开具的25项不合格报告,107项观察项（共计132项），均按照审核组的要求，对存在的问题进行了原因分析，并制定了相应的纠正措施或整改措施，按时报送了不合格封闭资料，纠正措施制定和实施效果较好。

七、审核结论

公司全体员工对“三个标准”和《规范》有了更高的认识，质量、环境和职业健康安全意识得到进一步的增强，在建项目质量、进度和环境保护及职业健康安全工作正常有序，在业主中建立了良好的信誉，主要体现在：

1、本次内审开具的不合格均属一般性质，说明公司管理活动基本受控，具备工程质量、安全、环境保证能力。

2、本次审核发现，已完工的单位工程质量均达到了公司质量目标的规定要求，单位工程合格率100%。

3、本年度未发生任何职业健康安全事故，达到了公司制定的职业健康安全目标。

4、各单位针对存在的环境因素制定了控制措施，使环境影响得到有效的控制，表明公司具备一定的环境保证能力，环境管理体系运行基本有效。

5、公司20##年管理目标基本实现；

6、各项目部、职能部室对所开具的不合格均制定了纠正措施，并已实施验证，20##年度管理评审做出的决定已经落实，这都说明公司管理体系已具备自我完善、持续改进的能力。因此，公司质量、环境和职业健康安全管理体系及《规范》运行有效。

八、管理体系改进建议

20##年，公司涉及既有线施工的项目多，施工安全风险等级高，对施工现场安全隐患的排查和消除的能力提出了较高的要求，管理难度也相应增加，对过程的管理提出了更高的要求，为确保施工生产平稳有序及管理体系持续有效运行，特提出如下改进建议：

1、加强体系文件、安全、质量规范、法规的学习，增加员工的过程控制意识。

2、以“流程再造、规范精细”活动为抓手，继续对公司的管理过程、规章制度进行梳理，在理解集团公司制章制度基础上，充分考虑公司“小、精、细”特点，把规章制度中的内容和惯例中的业务流程进行梳理。如建立和规范项目沟通协调制度、如明确施工方案上报评审标准，建立劳务分包队伍信用评价机制等。

不 合 格 项 分 布 表

ZT2007CX13-06                                            编号：20##-01

观 察 项 分 布 表

ZT2007CX13-06                                 编号：20##-02

 

第二篇：20xx年管理体系评审报告

20xx年管理体系评审报告

律回春晖渐，万象始更新。我们在忙碌中匆匆告别了成绩斐然的20xx年，迎来充满希望的20xx年。回顾过来的一年，公司领导班子带领全体干部员工，发扬诚信、敬业、精品、创新的企业精神，认识经济发展新常态，把握经济发展新机遇。不断开拓进取，与时俱进。取得了主体经济指标向好，优化了可持续发展条件的新形势，主流是好的应该肯定。受国家经济结构调整增速减缓，国际市场持续低迷的不利因素影响，以及我们的经营体制处于改革调整阶段，公司处于经济增速换挡期，致使部分工作指标与年初计划存在差距。有待于我们在20xx年加以改进提高。下面从管理体系的运行状况，及对公司经营的影响，做以简要分析汇报。

一、“三位一体”管理体系运行情况

从公司经济总量及主要指标完成情况，内、外评审情况，可持续发展条件建设，公司文化建设四个方面综合分析，公司20xx年的经营方针、和三位一体管理体系运行，基本保持了适宜性和有效性。

1.销售收入实现突破，主要指标处于较高水平。

经济总量保持连年增长。20xx年在国内外经济减速的环境下，全年实现创汇2889万美元，比上年的2529万美元提高14.2%。销售收入20271万元，比上年的18366万元提高10.4%，比轻工行业增速

8.5%高1.9个百分点。首次突破2亿元收入大关。成为翔宇经济发展史上又一里程碑。

三项只要指标处于高位：

一是产品质量经技术监督局监督抽查检验和我们委托送检均合格。内部检验成品合格率保持在97.6%的高位。全年客诉152项比上年的163项下降7.2%。二是环境三废排放符合环保局的要求，取的排污许可证，经环保局定期换证检测，废气、废水排放、厂界噪音均好于规定标准。三是全年未发生重较大安全事故和职业病例。

2.体系内外审核均达标，隐患整改率100%。

年初，根据公司管理体制改革的变更情况，及健康安全管理体系版本升级要求，我公司对原版管理手册进行了适时修订换版。重点更改项目包括企业简介内容、组织机构、职能分配、职责权限及涉及安全体系更新条款。为管理体的适宜性、有效性提供了软件保证。

年内进行两次管理体系内部审核，第一次审核符合项91.61%，基本符合项6.45%，不符合项1.94%；第二次审核符合项占94.8%，基本符合项占5.2%，不符合项为0。两次审核均达到正常标准。对不符合项采取下达纠正预防通知，跟踪验证达标，整改率达到百分之百。

同年x月份由CQC组织换证外审。我们三个管理体都达到适宜性、有效性标准，符合换证条件，取得了换发的新证书。

3.全方位打造了可持续发展条件。首先是总经理多次带队深入国际市场调研，副总带队组织参加大型展销会、参与重点投标活动。为调整产品结构，扩大市场影响，储备开发客户奠定了良好市场基础。其二是积极开展扩建技改项目，年内完成小车间建筑工程6000平米，宿舍楼主体工程2700平米。道路1200平米。明年预计完成大车间建筑工程35000平米。并完成其他配套工程，达到投产状态。此项工程竣工后可使产能成倍增长。为生产发展提供有力的物质保证。其三是根据公司实际逐步修订完善职能机构、岗位职责、岗位流程、绩效考核平台等管理元素。为公司经营发展提供管理支持。

4.公司文化建设继续深入，社会地位不断提升。

被唐山市企业信用管理评价委员会评为“一级诚信企业”，被唐山市总工会授予“唐山市模范职工之家”，被河北省建设农林水工会授予“模范职工小家 ”被河北省科技厅授予“科技型中小企业”，被区工委、管委会授予和谐发展先进单位。通过了河北省质量信誉评价中心A级质量信誉初审，通过了唐山安监局安全文化建设单位预审。这些企业进步的结晶，点缀了翔宇企业文化建设的美好前景。

二、存在问题

用一分为二的观点看体系，我们在体系的运用上还存在很多不足。除了我们对体系的理解有待进一步深化以外。在体系要素的落地方面还有很多不实之处。主要表现在四个方面：

1.有些部门对体系要素的重视程度不高。内、外审核出现的基本符合项和一般不符合项，基本上都不难解决的问题。这就是人为重视程度不够，关注度不高的反映。

2.管理质量有待提高。质量是个大概念，不仅是产品质量还应包括管理质量。（1）质量管理出现大面积下滑。xx年对外赔偿额7.7万美金，同比上升17.87%。成品检验一次合格率平均为97.63%，同比下降0.89个百分点；半成品检验一次合格率平均为：成型96.29%同比下降1.82个百分点，比年计划98.5%低2.2个百分点；焊接96.35%，同比持平，比计划低2.15个百分点；喷涂94.22%，同比下降4.4个百分点，比年计划低4.28个百分点；组装94.12%，同比下降4.3个百分点，比年计划低4.38个百分点。

外加工半成品年平均质量水平为：较好的华信为86.5%无同比数据，最低的于志广61.82%。同比下降6.9个百分点。

（2）发展速度减缓。销售收入增长10.51%，远低于xx年的增速37.3%。交期准时率为年计划98%实际86.16%；

（3）安全指标：损失1.5元安全事故出现2起，5000元以下7起。

（4）直接生产成本还没有有效控制措施。

3.管理机制及一些管理项目还有待于进行整合。管理改革近一年的运行，虽然规范了管理文件。树立了管理框架。但经营主要素（交期、质量、安全、生产成本）控制并无明显好转。因此体改还需向深水区引入。调整不适宜的，完善欠缺的内容，把管理框架充实起来。

4.存在管理断档。比如我们的安全管理还缺乏明确的责任部门。今年安全事故较多，于此也有关联。

三、20xx年管理重点改善方向

20xx年老厂要提效新厂要投产，对翔宇公司经营来说将是一个跨越年。在管理上应该做好充分准备。软、硬件同步更新才能有综合效益。硬件建设内容以固定。软件着力点应在以下方面。

1. 加大市场开力度。20xx年经营指标要实现较大提升，xx年市场已出现波动迹象，xx年市场压力将更大，国内外市场开发的紧迫感明显上升。市场开发是个大学问不好讲清楚，关键是对市场的敏感性。基本点是：一要找准我们和竞争对手的差距，有针对性扩大优势，是赢得客户的硬道理。二要在调研市场进行市场分解上找准突破口，这是产品定位方向问题，方向搞错满盘皆输。翔宇公司能有今天的发展成就，当初市场产品定位准确，起到关键作用。三是在产品宣传、推介上求新求异，新东西是最吸人眼球的。

2.整合我们的管理要素。

（1）整合岗位说明书。本着精炼适用的原则，把每个部门必做的工作、要求做到什么程度提炼出来作为职责。把主要工作的操作步骤方法规定下来作为规程。做好一个岗位的工作具备的三要素是职责、规程、能力。

（2）整合运营流程确保订单交期。实施工期节点管理，业务部要提前一个产品生产周期前下达订单计划。留出合理的制造空间。接到订单后技术部多长时间提供技术资料，计划部要多长时间做出物料计划、供料时间节点，生产部要多长时间做出排产计划及车间生产时间节点、外协计划及时间节点。各车间按计划节点完成生产任务。这些节点数据确定下来，以订单流程表形式交接区分责任，实施考核。

（3）整合质量管理。首先要整理完善各项检验标准（规范），品管部与技术部协调完善成品、半成品、外协品和各种物料的质量验收标准。其二完善检验规程。其三是严把几个质量控制关键节点。进料点、焊接点、外协半成品验收点、成品入库点。其四是根据质量情况灵活

调整抽样方案，质量客诉上升时应加大抽检样本数。

以客诉指标、误检、漏检率考核品管部，以成品、半成品一次检验合格率考核车间班组质量水平。操作工出现不良品要承担质量损失。车间之间转序没有检验合格单不接受，质量责任分明。

3.以订单为批量核算直接生产成本。以订单制定批产品用料计

划，经批准后下发库房和用料单位。库房依计划发料，超计划用料需有运营总监批准。各车间用料完毕及时退库。库房按产品批次及时核算各车间用料数据。车间派工记工要记载订单号。每批产品完成后用料和用工数据随之明确。各车间直接成本，节约浪费情况一目了然。

4.充分调动各级主管的积极性主动性。高层领导艺术就三条：一是敏锐二是决策三是用人。用人之道无非是善于用人和敢于用人。中层干部是企业的中流砥柱。发挥好这个层次的作用至关重要。公司领导是导师，中层干部是研究生。领导给你布置要完成的课题，指导你作业要领，给你提供必要的条件。剩下的事就是如何做了。部门主管要研究你完成职能任务，需要的工作条件，制定确实可行的工作方案，进行责任分解、明确阶段工作计划、如何督导调度进度等。下级向上级负责。实行部门负责制兑现奖惩。

5.明确安全管理职能部门。根据我们的企业规模安委会、安全办可以靠挂，不一定要专职。要有这个管理职能和职责。有人抓总比谁都管谁都不管好。出了安全事故有说理的地方。我们单位员工最大的优点是服从命令听指挥，最大弱点是思想懒惰，缺乏主动性。有人勤督管就有效果。

6.逐步完善考核机制。视难度大小即可整体推进也可分布实施。不是有摸着石头过河的说法吗，有难度可以先试点后推广。

以上分析作为抛砖引玉，相信各相关部门能找出可行方式。我们相信翔宇有发展潜力，通过全员的努力一定会创造出更辉煌的业绩。 杨林庆 20xx年x月x日