资质认定扩项评审整改报告

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湖南天翼工程勘察有限公司 二〇一四年六月十三日

根据我实验室的申请，湖南省计量认证长沙评审组于20xx年06月08日对我单位进行了计量认证复查评审。评审组依据《实验室资质认定评审准则》对我单位实验室环境进行现场查看、对检测人员进行提问、现场考核试验和召开座谈会等形式进行了考核，并对技术文件。原始记录和管理体系的运行情况进行了全面检查。对照《实验室资质认定评审准则》的要求，评审组认为我实验室建立了管理体系，编制了相应的的程序文件、作业指导书、各种记录表格等，覆盖了计量认证所规定的条款。组织管理、实验室环境、仪器设备、量值溯源、人员素质、管理体系的运行，符合评审准则的规定。对照“评审准则”评审组认为我实验室还存在以下8项基本符合项，1项不符合项和2项却此项。

（一）问题表述

1.GB/T 50123-1999《土工试验方法标准》未见受控标识；

2.报告编号1302109的含水率原始记录无检测和校准人员标识； 3. 缺安全物质管理程序；

4. 恒温箱与天平共处一室；

5. 现场未见HJ 537-2009《水质 氨氮的测定 蒸馏-中和滴定法》、GB/T 50269-1997《地基动力特性测试规范》；

6. YAM-2000型压力试验机档案不全；

7. 百分表、千分之一天平未检定；

8. 缺标准物质管理程序；

9. 未见文件化的样品标识规定；

10、报告1401060中密度未使用法定计量单位；

11．实验室编号为01403111的水质分析报告表无报告编号、页码标识。

（二）整改措施

针对评审组在本次评审中发现的问题，我实验室从领导到试验人员都 非常重视，针对问题的整改召开了专题会议，由问题所在部门提出具体的整改措施，并经管理层讨论同意，由相关部门负责整改措施的实施，具体整改措施如下；

1.对实验室所有现行有效的文件和标准加盖“受控”印章和现行有效标识，并编制受控文件登记表。

2.补签报告编号1302109的含水率原始记录检测和校准人员标识，质量负责人不定期随机抽取实验报告查看原始记录，未见记录、记录错误或未见检测和校准人员标识的责令试验员限时补充修改完成。

3.由实验室主任携技术负责人、质量负责人及试验员讨论编制安全作业管理程序，并在实验室质量管理体系的程序文件中编制体现出来，试验人员严格遵循程序文件的安全管理程序来规范操作。

4.由实验室主任组织实验室人员对精密仪器和区域工作相互之间有不利影响的进行区域隔离，把精密仪器天平搬离土工室。

5.水质参数标准改用《水质分析规程》 YS 5226-94，添补《地基动力特性测试规范》GB/T 50269-1997，检查更新实验室工作有关的指导书和标准，确保现行有效，标准无遗漏，编制现行有效受控文件登记表。

6.补充完善YAM-2000型压力试验机档案，并对实验室检测和/校准具有重要影响的大型设备建立相应的仪器设备档案并保存。

7.送百分表、千分之一天平到湖南省计量检测研究院检定，对实验室所有仪器设备进行检定/校准有效期标识，对不在校准有效期内且正在使用的设备进行自检或送检。

8. .由实验室主任携技术负责人、质量负责人及试验员讨论编制标准物质管理程序，并在实验室质量管理体系的程序文件中编制体现出来，规定标准物质由采购-验收-入库-保存-验证-使用-标识和记录的管理。

9.

 

第二篇：实验室资质认定复评审整改报告

实验室资质认定（复）评审整改报告

编制人： 审核人： 批准人：

**********公司

二0一二年五月十六日

观察员

评审组长：

目 录

一、评审情况…………………………………………………………………………………(1)

二、整改项描述………………………………………………………………………………(2)

三、整改情况及整改措施……………………………………………………………………(2)

四、整改完成情况……………………………………………………………………………(8)

五、整改措施及完成情况列表………………………………………………………………(11)

附件1: 4.1.5 试验室防止商业贿赂措施 ………………………………………(14) 附件2： 4.1.10 2012试验室质量监督计划………………………………………(17) 附件3： 4.5 服务方评价表 ……………………………………………………(19) 附件4： 4.7 申诉和投诉处理单 ………………………………………………(26) 附件5： 4.9 设备使用记录 ……………………………………………………(29) 附件6： 5.2.3第2格 试验室添置了急救箱 ……………………………………(34) 附件7： 5.2.3第3格 水质试验室安装了洗眼器 ………………………………(36) 附件8: 5.3.3 文件发放登记表 ………………………………………………(39) 附件9： 5.4.2第1格 干燥箱贴上了停用标识 …………………………………(41) 附件10： 5.7.1 20xx年试验室质控计划 ………………………………………(43) 附件11: 5.8.1 2012—010报告中的“pH”，

“标准溶液有效数字已修正” ………………………………(46)

附件12： 5.8.1第2格 氯化钡“10%”已改为“100g/L” ………………………(51) 附件13: 5.2.1 试验室建立了独立的天平室 ……………………………………(53)

整改报告

一、评审情况

按照**************的安排部署，由****************评审组长的2位专家组成的评审组，依据《实验室资质认定评审准则》，于20xx年4月12日对我试验室进行了实验室资质认定复查评审的现场审查。

经过两天的评审，评审组认为我试验室基本符合实验室资质认定评审准则各项要求，具备申请承检的2大类31项参数范围内的检测能力，评审结论为“基本符合”。

评审过程中，评审组对试验室几年来开展的试验工作和内部质量体系管理活动等方面的做法和成效给予充分肯定，对试验室质量体系建设、实验室管理等方面存在的一些不足和缺陷提出了一些宝贵的意见和建议，最后提出12项“基本符合”，1项“不符合”项，其他条款均为“符合”或“不适用”。并提出对13个缺陷项的具体条款，试验室应于20xx年5月30日前提交评审组“整改报告”以及整改的证明材料和有关的影像等证件，经评审组长审查确认后，评审有关的材料一并报省质量技术监督局审批。

二、整改项描述

在这次评审中评审组提出12项“基本符合”，1项“不符合”项，此13个缺陷项的具体条款如下：

4.1.5 未建立预防商业贿赂措施

4.1.10 20xx年质量监督有实施，无计划

4.5 无20xx年*********8

4.7 未建立申诉和投诉记录表；

4.9 天平、固结仪使用记录无样品编号信息；

5.2.3第2格 无急救箱；

5.2.3第3格 水质试验室未安装洗眼器；

5.3.3 在用标准未受控管理；

5.4.2第1格 YHW-2A干燥箱未贴停用标识；

5.7.1 无20xx年质控计划；

5.8.1 2012-010报告中“pH”表述不正确，标准溶

液有效数字不正确；

5.8.1第2格 10%氯化钡为非法定计量单位。

不符合项：

5.2.1 未建立独立的天平室。

三、整改情况及整改措施

1、整改情况

⑴ 深入分析原因，落实责任到人。

现场复评审一结束，我试验室即于5月2日召开实验室

现场复评审一结束，我试验室即于5月2日召开实验室 全体人员会议，对评审组在评审中提出的13个缺陷项和整改意见，试验室认真对待努力整改，逐条深入分析原因、修改、补充和完善，有针对性地制订出整改计划和整改要求，并分解落实到试验室各部门和具体责任人。

⑵ 认真梳理制定措施，确保按时保质完成。

试验室各部门根据整改计划和要求，组织技术力量制定具体整改措施，抓紧时间查漏补缺。质量负责人及时组织质量监督员对整改措施的实施过程和时效性进行跟踪，对责任部门提交的整改结果进行验证和有效性评价。

2、整改措施

根据评审组的要求，对评审组提出的12项“基本符合”，1个“不符合”项，已在规定时间内完成了整改，具体措施和整改结果如下：

基本符合项整改：

⑴ 需整改条款号：4.1.5

问题描述：未建立预防商业贿赂措施

原因分析：对《评审准则》和管理体系文件学习不到位，

未能正确理解文件控制要求。

整改措施：质量负责人组织大家学习评审准则，领会控

制要点，综合试验室的实际情况，详细制定

防止商业贿赂措施。

⑵ 需整改条款号：4.1.10

整改完毕后，试验室将进一步强化试验室内部质量控制体系建设和质量体系规范运行，提高实验室试验工作的公正性、准确性，试验室组织全体人员深入学习《实验室资质认定评审准则》和试验室制定的质量体系文件，严格按照《实验室资质认定评审准则》有关规定要求进行规范运作，长效管理，推动试验室各项工作的深入开展。

评审期间，评审组专家对我试验室提出了许多宝贵的意

见和建议，对我们质量体系的运行提供了很多帮助，在此，对评审组给我们工作上的指导表示感谢！

五、整改措施及完成情况列表

试验室的整改项、措施及完成情况见下表：