营业部员工行为排查报告

合行总部：

为了摸清员工的实际情况，规范员工行为，按照合行总部的安排部署，我营业部近日对员工的各项表现进行了彻底的排查，以确保西和农村合作银行的稳健发展。现报告如下：

一、加强组织领导，高度重视排查工作

为了切实搞好此次排查工作，有效落实两个治理工作，严格各项制度的执行力度，营业部成立了由经理黄会荣为组长，副经理闵玉林、安彩琴为成员的员工行为排查领导小组，负责协调排查过程中的各项事宜。

二、排查内容

此次员工行为排查共涉及员工的思想政治状况、遵守纪律状况、廉洁自律、个人生活作风等32个方面。全面落实七个不准、八个严查、四个禁止。

三、排查结果

经过排查，我营业部全体员工政治立场坚定，思想品德良好。能够按照合行的要求，履行好自己的岗位职责，认真的做好本职工作。

经过排查，全体员工能够认真贯彻好、遵守好各项规章制度，没有我行我素、不遵守纪律的现象出现。每位员工能够按时上班，不早退、不无故请假。每位员工廉洁自律。

经过排查，全体员工都能够按照业务流程搞好自己的工作，没有利用贷款权利与客户做非法交易、没有违规放贷和为自己的亲属谋取非法盈利活动。

经过排查，全体员工能够依法依规搞好本职工作，没有拖欠公款、挥霍公款、透支、偷支客户资金。没有私自体改存贷利率，搞帐外经营、压单、压据现象，以及工作质量不高，不认真遵守值班守库等方面的情况。

经过排查，全体员工工作作风良好，生活朴素，能以平和的心态来面对一切，与领导、同事、社会各方面的关系处理得当。没有赌博、吸毒、买彩票等恶习。也没有大额借款超出本人偿还能力的情况。

四、排查效果

此次排查，我营业部本着公平公正、不搞形式的原则对每位员工进行了排查。通过此次，我们取得了很大的成效。

一是在排查中加强了员工政治、思想的教育。在排查过程中，我营业部组织职工学习了行总部的各种规章制度，教育员工清醒的认识作为营业部员工肩上的责任。

二是在排查中进一步加强了制度的执行力度。通过此次排查，使每一位员工认识到作为合行营业部这个窗口单位的员工，一言一行直接代表着合作银行的形象。所以要对合行的规章制度更要严格执行。

三是在排查中进一步规范了业务流程规程。

作为合作银行的一名成员，我们每个人都应该发挥主人翁精神，一切为合行的发展考虑，不做有损于和行的事，要为合行的发展做出自己的贡献。这次员工行为排查是上级部门高瞻远瞩、审视适度，为把西和农村合作银行做大、做强而做出的决定。我营业部在以后的工作中要认真的贯彻执行各项规章制度，为西和农村合作银行的大发展做出自己的贡献。

特此报告！

西和合行营业部 二○一○十二月二十一日

 

第二篇：关于开展银行业内控和案防制度执行年的情况汇报

关于“内控和案防制度执行年” 会计业务活动

实施方案汇总汇报

今年8月份以来，我支行根据分行“中信银行沈阳分行“深化内控和案防制度执行年”会计业务活动实施方案”的要求，以科学发展观为指导，以抓案防促发展为目标，以现行内控和案防制度为标准，在全行扎实开展了“深化内控和案防制度执行年”（以下简称“制度执行年”）活动。通过周密部署，精心组织，把思想发动、制度学习、边查边改贯穿于“制度执行年”活动始终，圆满地完成了准备阶段和学习阶段的活动内容，正在紧锣密鼓地开展自查自纠阶段的活动，收到了预期的效果。

一、加强组织领导，深入思想发动，营造开展“制度执行年”活动良好氛围

1、切实加强组织领导。为了确保“制度执行年”活动各项工作落到实处，我行成立了由会计经理任组长，主管柜员任副组长的领导小组。同时明确了领导小组各岗位人员的职责，建立健全了人人抓案防的防控联动机制，为“制度执行年”活动实施提供了组织保障。领导小组成立后，3次召开专门会议，传达分行有关开展好“制度执行年”活动的精神、研究制定我行实施方案、专题研究活动有关问题，并针对具体情况及时采取有效措施，确保了活动按分行的要求进行。

2、深入进行思想发动。为了认真搞好思想发动，清除思想障碍，达到统一认识，增强信心的目的，我行主要做了以下工作：一是深入 1

调查摸底，了解员工的思想状况。活动初期，我们调查了解到部分员工对活动开展存在一些疑虑，有的认为当前业务工作繁忙，担心开展“制度执行年”活动会走过场，对搞好活动缺乏信心。了解了这些模糊认识，对我们做好思想发动工作更具有针对性。针对员工中存在的模糊认识，逐一进行分析讲解，帮助员工理解和把握开展“制度执行年”活动的重要意义，消除了员工的模糊认识。二是举办了“制度执行年”活动宣传栏，使活动的指导思想、工作目标、时间安排和每阶段的活动内容及要求人人熟悉，个个明白。同时，我们还将开展“制度执行年”活动的内容和要求向信贷客户经理进行了宣传，寻求信贷客户经理对我部门开展活动的理解与支持。通过宣传和发动，全行员工提高了对开展“制度执行年”活动的认识，增强了搞好“制度执行年”活动的信心，营造了人人积极参与“制度执行年”活动的良好氛围。

二、梳理汇整制度，严格组织学习，奠定开展“制度执行年”活动坚实基础

为了方便员工学习，支行“制度执行年”活动领导小组按照“制度执行年”活动方案要求，将所有要求学习的制度文件进行了复印，并装订成册，发到每位员工手中。同时将我行近年来印发的有关内控和案防制度文件进行了梳理汇整，一并发给员工进行学习和讨论。

制度能否被员工理解和掌握，关系到“制度执行年”活动的成败。为了确保学习效果。

1、制定了学习计划。

2

我行将全部学习的内容纳入学习计划中，并明确了学习要求，如学习实行考勤、缺课的必须在规定时间内补课、检查学习笔记、进行心得交流等。这些都得到了很好的落实。

2、处理好工与学的矛盾。为了确保学习与工作两不误，两促进，我行采取了集中学习与个人自学相结合。共组织集中学习3次，每次集中学习前，小组领导先自学好、理解好制度内容，在组织集中学习时能结合实际进行讲解。同时要求员工结合自身业务和职责利用休息时间学完了其他规定的制度文件。这样既确保了学习内容和效果的落实，又能把学好的制度用于指导实践，促进了我行各项工作的顺利开展，较好地解决了工与学的矛盾。

3、通过心得交流提升学习效果。为了巩固学习效果，我行组织员工进行心得交流，并将心得体会文章张贴在心得栏中。交流中大家能畅谈通过动员和学习的收获，表明积极参与活动的态度和信心，从而进一步深化了对开展“制度执行年”活动的认识，加深了对制度的理解的把握，为“制度执行年”活动的深入开展打下了坚实的理论基础。

三、确定自查重点，坚持边查边改，确保开展“制度执行年”活动取得实效

1、确定自查重点。自查自纠活动一开始，我行就结合实际，确定内控相对薄弱、案件风险比较突出的岗位和业务环节作为自查的重点，如我行把重要会计业务印章、重空核查、印鉴卡管理、反洗钱、银企对账作为重点检查要点。

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2、坚持边查边改。我们要求员工对过去遵守内控和案防制度情况进行认真反思，切实查准存在的问题，并认真整改，确保“制度执行年”活动取得实效。我行按照分行要求，把开展“制度执行年”活动与贯彻执行《银行业从业人员行为准则》结合起来，全面自查和整改。从思想认识层面上我们发现有的员工存在图安逸、享清闲，只求过得去，不求过得硬的思想，总认为自己手中无权或权力不大，不会违犯内控和案防制度。表现在对政治学习不热心，工作中缺乏创先争优的意识和进取精神；在管理层面上我们自查发现工作中确实存在无章可循、有章难循、执章不力的问题，表现在有的工作和有的时段员工的行为无制度约束，员工8小时之外的管理等。针对这些现象，我行在员工中组织开展了感恩教育、遵章守纪教育和以“有为才有位、有位更有为、无为乱为就让位”为主要内容的作风纪律教育。通过教育，员工的主人翁意识、创先争优意识和合规经营意识明显增强，作风明显好转，进一步规范了员工的行为，又提升了员工的制度执行力。 总之，我行开展的“制度执行年”活动在分行和支行领导的具体指导和帮助下，已取得了初步成效：一是广大员工对抓案防促发展的认识明显提高。二是广大员工遵章守纪、合规经营的意识进一步树牢。三是广大员工对内控和案防制度的理解与把握更加准确。四是广大员工制度执行力明显提升。以后，我行将在巩固以往活动取得成效的基础上，进一步加大边查边纠的力度，落实好上级行提出的查找彻底，纠正到位的要求，逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控、案防规定、自觉抵制违犯行为的良好执行力文化。

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