1  目的

验证认证产品质量保证体系的符合性、有效性和持续性，为质量保证体系的改进提供依据。

2  适用范围

适用于公司质量保证体系覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

3  职责

3.1  质量负责人

a）全面负责内部质量保证体系审核工作；

b）批准年度内审计划和每次审核实施计划；

c）任命审核组长，批准内部质量管理体系审核报告。

3.2  行政管理中心

a）负责内部审核的策划，编写《年度内审计划》，并组织实施；

b）组织、协调内审活动的展开，负责管理内审文件和记录。

3.3  内审组长

a）编制、实施本次内审计划；

b）编写内审报告。

4  程序

4.1  年度内审计划

4.1.1  根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，每年年初由行政管理中心策划公司全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法。当出现以下情况时由质量负责人及时组织进行内部质量审核：

a）组织机构、保证体系发生重大变化；

b）出现重大安全质量事故，或用户对某一环节连续投诉；

c）法律、法规及其他外部要求的变更；

d）在接受第二、第三方审核之前；

e）在质量认证证书到期换证前。

4.1.2  年度内审计划内容

a）审核目的、范围、依据和方法；

b）受审部门和审核时间。

4.1.3  根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量保证体系全部要求。

4.2  审核前的准备

4.2.1  总经理任命审核组长。内审员应保持相对的独立性和客观性，不应审核自己的工作。

4.2.2  由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交质量负责人批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：

a）审核目的、范围、方法、依据；

b）内部审核的工作安排；

c）审核组成员；

d）审核时间、地点；

e）受审部门及审核要点。

4.2.3  在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织内审员编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏。审核能顺利进行。

4.2.4  内审组长于内审前一周将内审时间通知受审部门。受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

4.2.5  内审员应经培训、考核合格后方能担任。

4.3  内审的实施

4.3.1  首次会议

a）参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并保留会议记录。审核组长主持会议。

b）会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

4.3.2  现场审核

a）内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。

b）内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对《不符合报告》进行核对。

c）内审时审核员要公正而又客观地对待问题。

4.3.3  审核报告

4.3.3.1  现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门负责人确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

4.3.3.2 审核组长填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。

4.3.3.3  现场审核后一周内，审核组长完成《内部质量审核报告》，交质量负责人审核、总经理批准。审核报告内容：

a）审核目的、范围、方法和依据；

b）审核组成员、受审核方代表名单；

c）审核计划实施情况总结；

d）不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；

e）存在的主要问题分析；

f）对公司质量保证体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。

4.3.4  末次会议

a）参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由行政管理中心保留会议记录。审核组长主持会议。

b）会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读《内部审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；由质量负责人讲话。

c）由行政管理中心发放《内部审核报告》到各相关部门，并负责内审结果的监督实施。

5  相关文件

5.1 《产品强制性认证实施规则》

6  质量记录

6.1 《年度内审计划》

6.2 《审核实施计划》

6.3 《内审检查表》

6.4 《不符合报告》

6.5 《内部审核报告》

6.6 《内审首（末）次会议签到表》

6.7 《不合格项分布表》

 

第二篇：QP8.1内部质量审核程序

文件编码：QP8.1 版本号： B 修改状态：0 内部质量审核程序

1.0 目的

通过内部质量审核，验证公司的质量管理体系和质量活动是否符合有关标准、质量管理体系文件、有关合同及法律法规的要求，确保质量管理体系的有效性和符合性。

2.0

3.0

3.1

3.2

3.3

3.4

4.0

4.1 工作程序 年度内部质量审核计划的制定

企划部于每年年初编制制定本年度的内部质量审核计划，主要内容有：审核目的和范围、审核的依据、各次内审活动的时间、参加审核的人员等，经管理者代表批准后发至相关的部门/人员。

4.2 审核的频次

每次内部质量审核的时间间隔不应超过半年。需要时，总经理可随时安排局部或全局的审核。

4.3 审核的准备

员”

资格证书，并与被审核的部门无直接的责任关系。 4.3.1 审核前，管理者代表负责任命内审组长，确定审核组成员。内审员应具备“内审4.3.2 制定内审实施计划 内审组长制定《内部质量审核计划》，内容包括：

a)审核的目的和范围；

b)审核的依据；

c)审核组成员名单；

d)审核的日程安排。

4.3.3 审核组预备会议

内审组长召集审核员召开审核组的预备会，向审核员明确审核的目的和范围，简要介绍受审核部门情况后，研究和商定审核的策略、落实分工、确定审核的日程安排，并规定审核纪律和内审员应注意的事项。

4.3.4 发放内审计划

受控文件未经批准不得复制 第 2 页 共 12 页 生效日期：20xx年1月1日 适用范围 适用于对本公司的内部质量管理体系审核。 职责 管理者代表负责内部质量管理体系审核工作的组织，任命由内审组长和审核员组成的审核组，批准《内部质量审核计划》、《内部质量审核报告》。 内审组长负责组织编制及审核《内部质量审核计划》，并负责与受审核部门关系的协调，同时组织编写《内部质量审核报告》。 审核员负责编制《检查表》，进行现场审核，签发《不合格报告》。 企划部负责内部质量审核的具体组织实施。

文件编码：QP8.1 版本号： B 修改状态：0 内部质量审核程序

审核组以书面的形式提前三天将内审计划发放到受审核部门，或根据年度内审计划及公司当时的实际情况和要求，不提前发放。

4.3.5 准备并收阅工作文件

审核员进行审核工作前，应事先备齐下列表格、文件和资料：

a)审核日程安排表和任务分配表；

b)检查表、《不合格报告》表;

c)质量手册和与受审核部门的质量活动有关的程序文件、工作规程、上一次内审发

出的

4.4

加。

4.4.2 现场审核：

内审员按照内审计划和编好的《检查表》到现场通过观察、询问、查阅文件和有关记 录等方式收集证据；对发现的不合格项，经受审核部门或人员确认后，填写《不合格报告》；内审组长在现场审核时应注意对审核的全过程进行控制。

4.4.3 汇总、整理《不合格报告》

内审组长组织讨论审核结果，并与被审核部门交换意见后，确定不合格项。

4.4.4 末次会议：

审核工作完成后，内审组长主持召开末次会议，向公司领导、管理者代表及受审核部门 宣布审核结果，同时接受和答询受审部门提出的问题。

4.4.5 《不合格报告》由审核员签发，受审部门负责人在不合格报告上确认后签名。

4.4.6 编写《审核报告》

批。

4.5 相关责任部门根据《不合格报告》的有关要求制定纠正和预防措施，并限期实施

纠正，内审组长负责按QP8.4《数据分析及纠正和预防措施控制程序》跟踪落实纠正和预防措施的实施情况。

4.6

5.0

5.1

5.2 相关文件 《质量手册》第8.2.2章 《数据分析及纠正和预防措施控制程序》QP8.4 《内部质量审核报告》由企划部发给各个受审核部门或人员。内部质量审核工作中形成的记录和报告由企划部归档保存，保存期为三年。 《审核报告》由内审组长编写，保证其具有正确性和完整性，并交管理者代表审《不合格报告》等。 4.3.6 编制《检查表》 审核员根据收集到的文件和资料编写《检查表》。 审核实施 内审组长组织召开首次会议，审核组成员和受审核部门负责人及主要陪同人员参4.4.1 首次会议：

受控文件未经批准不得复制 第 3 页 共 12 页 生效日期：20xx年1月1日

文件编码：QP8.1 版本号： B 修改状态：0 内部质量审核程序

6．0

6.1

6.2

6.3

6.4

6．5 相关记录 《内部质量审核计划》 《审核报告》QR/GR—031 《审核综述》QR/GR—032 《不合格报告》QR/GR—033 《质量管理体系审核过程会议签到表》QR/GR—034

6．6 《检查表》QR/GR—035

受控文件未经批准不得复制 第 4 页 共 12 页 生效日期：20xx年1月1日

文件编码：QP8.1 版本号： B 修改状态：0 内部质量审核程序

内部质量审核计划

审核目的：

审核范围：

审核依据：

审 核 组：

受控文件未经批准不得复制 第 5 页 共 12 页 编号： 生效日期：20xx年1月1日

文件编码：QP8.1 版本号： B 修改状态：0 内部质量审核程序

日 程 安 排

日期 时 间 受 审 核 部 审核小组成员

首 次 会 议

月

审核组内部会议，整理审核结果，与受审核部门交换意见。

月

审核组内部会议，整理审核结果，与受审核部门交换意见 末 次 会 议

编制： 批准：

受控文件未经批准不得复制 第 6 页 共 12 页 生效日期：20xx年1月1日

文件编码：QP8.1 版本号： B 修改状态：0 内部质量审核程序

受控文件未经批准不得复制 第 7 页 共 12 页 生效日期：20xx年1月1日

文件编码：QP8.1 版本号： B 修改状态：0

内部质量审核程序

审 核 报 告

： 批准： 日期：

受控文件未经批准不得复制

生效日期：20xx年1月1日

文件编码：QP8.1 版本号： B 修改状态：0 内部质量审核程序

审 核 综 述

审核组长：

年

032 福田物业 QR/GR—

受控文件未经批准不得复制 第 9 页 共 12 页 生效日期：20xx年1月1日

文件编码：QP8.1

受控文件未经批准不得复制内部质量审核程序 第 10 页 共 12 页 版本号： B 修改状态：0 生效日期：20xx年1月1日

文件编码：QP8.1

受控文件未经批准不得复制内部质量审核程序 第 11 页 共 12 页 版本号： B 修改状态：0 生效日期：20xx年1月1日

文件编码：QP8.1

受控文件未经批准不得复制内部质量审核程序 第 12 页 共 12 页 版本号： B 修改状态：0 生效日期：20xx年1月1日