Xxxx大学学士学位论文

摘要

随着全球环境保护浪潮的兴起和贸易保护政策的出台，国际社会对环境保护的要求越来越高，渐受瞩目的“绿色壁垒”作为一种全新的贸易保护手段悄然登上国际舞台。本文主要分为三部分，首先阐述了绿色壁垒的含义和基本概念，介绍其发展历史和演变过程，并对发达国家利用经济和技术的优势通过绿色壁垒有效地保护本国市场从而对广大发展中国家形成了不平等的贸易关系且给发展中国家造成巨大的经济损失进行机理分析；其次，本文结合烟台苹果的产业现状和出口现状，分析在当今开放经济条件下烟台苹果出口遭遇的绿色壁垒障碍，以及所面临的新的机遇和挑战；最后，对烟台苹果出口所面临的问题从国家和烟台苹果行业两方面提出自己的一些合理化策略及建议，希望能帮助减少绿色壁垒对烟台苹果出口的影响，促进烟台苹果产业的国际化发展。

关键词：绿色壁垒；烟台苹果出口贸易；影响；对策

烟台苹果出口所面对的绿色贸易壁垒分析

Research on green barrier′s influences to Yantai apple export and countermeasures

Abstract: As the global environmental protection wave rising and trade protection policy coming on stage,the international society for environmental protection demand more and more.Green trade barrier come on the international stage as a new mode of trade protection. This paper is divided into three sections .First ,it expounds the meaning and basic concepts of the green barriers,introduces its historical development and evolutionary process and analyze the developed countries protecting their own market through green trade barrier with the advantage of economy and technology ,taking enormous economical damage to the developing countries. Second,combining with the export situation Yantai apple faced, analyzes the opportunities and challenges caused by the green barriers in today’s open economy situation. Finally,according to the difficulties of Yantai apple export, we put forward some countermeasures and proposals，and hope to ease the influences of Yantai apple export caused by the green barriers and promote the international development of Yantai apple.

Keywords:Green Trade Barrier; Yan Tai apple export trade; Influence; Countermeasuers

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目录

1 绪论··············································1

1.1 问题的提出··············································1

1.2 国内外研究现状··········································3

1.3 研究内容与结构··········································6

1.4 研究思路与方法··········································7 2 绿色壁垒概述······································7

2.1 绿色壁垒的历史演变和成型································7

2.2 绿色壁垒的概念、内容和形式······························9

2.3 绿色壁垒对出口的影响形式及机理分析·····················11 3 烟台苹果出口遭遇绿色壁垒的现状分析···············13

3.1 烟台苹果的产业现状·····································13

3.2 近些年烟台苹果出口遭遇的绿色壁垒·······················16

3.3 加入WTO对烟台苹果产业的影响及现状分析·················19

3.4 绿色壁垒对烟台苹果出口贸易的影响分析···················22 4 烟台苹果出口面对绿色壁垒应采取的对策·············24

4.1 宏观（国家）方面应采取的对策···························24

4.2 微观（烟台苹果行业）方面应采取的对策···················26 5 结论·············································28 参考文献··········································30 致谢词·············································32 附录···············································33

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1 绪论

1.1 问题的提出

山东省烟台市地处胶东半岛中心位置，境内以山地丘陵为主，平均海拔178米，年累计光照时间达2690小时，秋季昼夜温差大，土壤条件适宜，自然环境非常适合苹果生长。1871年，美国传教士将苹果引入烟台，经过140多年的发展，烟台苹果以其色泽鲜艳、清脆香甜而闻名于世，是中国最重要的苹果产地。与其他苹果产地相比，烟台市不仅有着得天独厚的自然条件，而且品种资源，栽培管理技术及产后处理方面都有相当的优

【1】势，成为农业创汇的龙头产业，产品远销海内外。

从全国范围农产品发展来说，苹果产业已成为我国农村经济的支柱产业之一，在我国农业产业结构调整，增加农民收入及出口创汇等方面发挥

【2】了重要作用。伴随着中国加入WTO，烟台苹果的国际化之路也愈走愈

远，其产量和出口量与日俱增。20xx年烟台市苹果种植面积已达10.2万公顷，总产量达到271万吨；20xx年烟台市苹果种植面积已达10.7万公顷，总产量达到278万吨；20xx年烟台市苹果种植面积已达17.2万公顷，总产量达282万吨；20xx年，烟台苹果种植面积已达22.5万公顷，年产量约290万吨。【3】

表1-1近年烟台果树种植面积、总产量对比表

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烟台苹果出口所面对的绿色贸易壁垒分析

图1-1 近年烟台苹果种植面积（单位：万公顷）

图1-2 近年烟台苹果总产量（单位：万吨）

然而，随着世界经济形势的复杂多变，苹果产业出口情况不容乐观。烟台苹果产业在迅速发展的同时，也出现许多问题。金融危机导致的经济大环境的恶化，贸易保护主义也愈发盛兴，贸易壁垒（尤以绿色壁垒为主）成为影响烟台苹果出口的主要因素。因此积极探索绿色壁垒对烟台苹果出口的影响，结合我国国情和苹果产业现状，以提高产品质量和竞争力为出发点，为烟台苹果出口稳健发展找到一些行之有效的方法和措施，对烟台苹果产业的国际化发展具有重要的现实意义。

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1.2 国内外研究现状

国内外众多专家、学者都对绿色壁垒进行了深入研究，总结出许多重要理论。如何正确认识绿色贸易壁垒、克服其对我国出口贸易的影响及如何利用绿色贸易壁垒促进我国进出口贸易和整个国民经济的发展，都是具有深远的现实意义和价值。【4】

1.2.1国外研究现状

英国经济学家亚当·斯密在其《国富论》一书中最早提出了自由贸易理论。他在书中指出：“外国若能供给比我们制造者更廉价的货品，最好是购买他们的，作为我们自己行业生产的一部分。”1846年6月25日，英国废除《谷物法》，随后又废除阻碍自由贸易的《航海法》，并与法国签署人类历史上第一个贸易自由化双边协定。19世纪初，大卫·李嘉图进一步创立“比较优势”学说。他在《政治经济原理》中也认为实行自由贸易是增加国家财富和促进全球经济的有力措施。

大萧条时期，英国著名的经济学家凯恩斯面对经济危机和失业问题，建立并倡导政府干预的宏观经济学。他在《就业，利息和货币通论》中赞赏重商主义贸易差额学说的科学成分，主张重商主义的顺差政策，认为贸易顺差鼓励经济繁荣，逆差导致经济衰退。

19xx年6月，联合国环境与发展大会在巴西召开并通过了《里约宣言》，强调为了实现可持续发展，各国应当减少和消除不能持续的生产和消费方式，应当加强本国能力的建设，应该合作促进一个支持性和合开放的国际经济制度。

19xx年4月15日，马拉喀什多边贸易谈判部长级会议上达成的《贸易与环境的马拉喀什决定》将贸易、环境政策和可持续发展三者的关系作为世贸组织的优先事项，并建立一个开放的贸易与环境委员会，拥有货物、 服务和知识产权等各个领域的广泛职能，积极与“贸易与发展委员会”“可

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持续发展委员会”合作。乌拉圭回合的一些协议如《建立世界贸易组织协定》前言、《技术性贸易壁垒协议》《实施卫生与植物卫生措施协议》《农业协议》和《服务贸易总协定》等均涉及了环境保护问题。

在WTO规则中的《贸易技术壁垒协议》其序言则开宗明义的申明：“不应阻止任何国家在其认为适当的程序内采取必要的措施，以保护人类，动物或植物的生命或健康，以保护环境。”

外国学者对绿色贸易壁垒的提法一般为环境贸易壁垒（Environmental Barriers to Trade， ETBs）。许多国外专家对当今的绿色贸易壁垒进行深入研究，多集中在执行标准、环保法规等领域，并得出很多新的观点。到20xx年，已有近40个国家和地区政府推行了环境标志计划。如加拿大的“环境选择方案”，美国的“绿色标签制度”，日本的“生态标志制度”，芬兰，冰岛，挪威和瑞典北欧四国的“白天鹅制度”，欧盟的“欧洲之花”计划，法国的“NF环境标志”以及印度的“生态标志”和新加坡的“绿

【5】色标志”计划等等。

M.Seamus Ryan 和 Kimberly M.Thompson讨论了一国国内环保政策

【6】 与国际贸易政策的冲突，并提出了解决冲突的方法。

John M.Antle分析了高收入国家与低收入国家在环境，发展及贸易方面的不同，涉及了农业经济对环境的影响，不同国家环境政策的差异，自

【7】由贸易和环保的关系等方面。

David Brown Lobo认为WTO建立了一整套多边贸易规则，在国际经贸活动中发挥了重要作用。经过多轮谈判，WTO成员间的关税被大幅度削减，传统的配额、许可证等数量限制手段也受到约束。

Ronald W. Reagan指出尽管绿色壁垒带有很大的主观性，有的绿色壁垒也违背了WTO的规则，但总的来说，绿色壁垒符合可持续发展的精神，它起到了保护人类、动植物健康及环境的作用，因而不可回避的客观现实。

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Eric Matthew Storhok要考虑整个产品的生命周期对环境的负面影响，制造业对环境的影响贯穿于产品生命周期的各个阶段。绿色生产表现为充分利用原料和能源，进行清洁生产，实现“零排放”。资源开发要着眼于无公害新型能源、资源的开发，并采用节能的工艺技术标准，对废弃物进行充分的回收和综合利用。绿色生产运作模式是使产品在整个生命周期中对环境的负面影响最小、资源利用率最高，并使企业经济效益和社会效益协调优化的运作模式，实质上是人类社会可持续发展战略在现代制造业中的体现。

1.2.2国内研究现状

黄辉在《WTO与环保——自由贸易与环境保护的冲突与协调》一书中，从自由贸易及WTO规则对自由贸易的规范开始，深入分析了WTO规则中《关税贸易总协定》《服务贸易协定》及《与贸易有关的知识产权协定》的基本原则与原理；研究环境保护与WTO规则的具体联系，解析WTO规则中GATT、《技术性贸易壁垒协议》《实施动植物卫生检疫措施的协议》等协议中对PPMs标准的接纳与限制，从根本上剖析了WTO规则与环境保护规则在适用范围与价值取向的不同。在此基础上，作者对自由贸易与环境保护的产物——绿色壁垒进行了分析与研究，提出正视绿色壁垒的观点。最后，作者从理论上探究环境保护与自由贸易冲突的深层次原因，评述环境保护与自由贸易的互相影响，思考环境保护与自由贸易的冲突，提出实现环境保护与自由贸易协调发展的思路，并对实现两者协调的可持续发展战略发表自己的见解。

王海峰，顾肖荣，王勉青在《WTO法律规则与非关税壁垒约束机制》中，主要从法律角度，介绍了WTO非关税壁垒有关专题的法律构架和基本知识，结合具体案例和我国实际情况进行分析，并提出若干对策性的建议和见解。

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武力超在《绿色贸易壁垒的理论研究和法律体系综述》中，研究了建立绿色贸易壁垒的理论基础，构建绿色贸易壁垒的动因，绿色贸易壁垒的国际法律体系。

黄道君在《绿色壁垒对我国农产品进出口的影响中》，介绍了绿色壁垒的主要内容和形式，阐述了绿色壁垒对我国农产品进出口的影响，提出了我国跨越绿色壁垒应采取的措施。

张梅霞在《正视“绿色壁垒”》一文中指出：“绿色壁垒作为一种新的贸易保护方式，正在成为国际贸易竞争的焦点，将对世界贸易造成不可低估的影响。作为一个低环境标准的国家，我国要正视绿色壁垒，不然会造成更不利的影响。”

丁黎在《新的贸易保护方式——绿色贸易壁垒》中，研究了绿色贸易壁垒的起源和特点，使绿色贸易壁垒“合法性”的公约和法律，我国应对绿色壁垒的措施等方面。

通过对国际贸易壁垒领域文献的研究可以看出，大部分学者都持反对态度。但是，对于某些发达国家学者而言，在经济不景气时，为了保护本国企业，往往支持采用各种贸易壁垒。而对于发展中国家，出口为其发展经济的主要途径，当遭遇贸易壁垒时，往往会对其国家经济造成不良影响。因此，发展中国家的学者往往极力反对贸易壁垒，并探索应对各种贸易壁垒的途径和措施。中国作为发展中国家，虽然当前经济快速稳健发展，对外贸易量不断增加，但由于某些技术和标准的不规范，经常遭遇各种贸易壁垒的刁难。因此，勇于正视贸易壁垒，探索应对策略，对我国今后的外贸发展有至关重要的意义。

1.3 研究内容与结构

1.3.1 研究内容

本文主要从烟台苹果的生产、出口状况方面着手，探究绿色贸易壁垒

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对烟台苹果产业的影响，同时分析阐述了绿色壁垒的形成、特点以及作用机制。

1.3.2 研究结构

首先，对绿色贸易壁垒进行总体概述，阐述其演变过程、内容和形式并从总体上分析它作用机理。其次，以烟台苹果出口贸易为研究对象，分析绿色壁垒对烟台苹果出口的影响形式。通过对问题的分析，将在最后提出国家及烟台苹果行业本身面对国际绿色贸易壁垒应该采取的措施和对策，从而促进烟台苹果出口的国际化发展之路。

1.4 研究思路与方法

1.4.1 研究思路

基本写作思路：首先，对贸易壁垒的概念、理论依据及贸易保护政策的演变过程等进行概述；然后，对贸易壁垒的政策效应进行机理分析，在理论阐述的基础上，以烟台苹果出口为研究对象，重点讨论绿色壁垒对其出口的影响；最后，就烟台苹果如何面对绿色壁垒，解决难题并提出建议和对策，并对烟台苹果今后的出口发展趋势进行分析预测。

1.4.2 研究方法

本文主要采用理论联系实际的方法，从理论角度阐述绿色贸易壁垒的政策效应，在烟台苹果出口所面对的绿色贸易壁垒现状的实际基础上分析绿色壁垒的影响，提出烟台苹果出口的应对措施和建议。

2 绿色壁垒概述

2.1 绿色壁垒的历史演变和成型

17世纪，国家主义兴起，重商主义是欧洲的国际贸易领域的主要指导原则，奖励出口，限制进口，从而达到本国盈余。通过积攒金银来储备国

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家财富。托马斯·孟在他的代表作《英国得自对外贸易的财富》一书中写道：“对外贸易是增加我们的财富和现金的通常手段”，他积极主动地追求外贸顺差。

18世纪英国新兴资本家和商业资本家迅速崛起，重商主义严重阻碍了经济的发展和他们的利益，因此他们开始迫切要求打破重商主义的限制，进行自由贸易。亚当·斯密于18世纪后期在其名著《国富论》中阐述了“绝对成本说”，大卫·李嘉图于19世纪初在《政治经济原理》中论述了“比较成本说”，从而为自由贸易奠定了理论基础，使的自由贸易风行一时。

第一次世界大战破坏了传统的贸易关系，进入20世纪，各国贸易保护主义泛滥。为提高本国货物出口，各国货币贬值，高筑关税壁垒，使整个国际经济秩序一片混乱，陷入几乎停顿的状态。英国著名经济学家凯恩斯在此背景下，建立并倡导政府干预经济的宏观经济学，他提倡国家干预国际贸易，大力推动出口，抑制进口，保持外贸顺差，因而凯恩斯主义又被叫做“新重商主义”。

二战后，美国成为世界经济的霸主，急切的希望开拓海外市场。在美国的大力倡导下，19xx年关贸总协定（GATT）成立，在其引导下，各国之间的关税水平大大降低。在GATT以及后来的WTO规范下，自由贸易成为国际贸易的主旋律。

然而，自由贸易在使一部分国家获益的同时，必定会损害另一部分国 家的利益。在世界经济迅猛发展的同时，经济危机不断冲击着各国的经济贸易体制。面对冲击，各国又希望通过贸易壁垒保护自己的利益。但是，在WTO自由贸易原则下，采取传统的贸易保护措施不但违背协定而且对遭到国际舆论的谴责，因而，各国开始寻找隐蔽性更强，更具有合理性的贸易保护措施，绿色壁垒应运而生，并以其合理性、合法性、广泛性、隐蔽性等特点，在乌拉圭回合后被发达国家广泛使用。他们借可持续发展之名，

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利用国际社会对环境保护的广泛关注和人民环保意识的增强，一方面加强环保立法，一方面推行绿色贸易壁垒，对发展中国家的出口造成了严重的影响。【8】

2.2 绿色壁垒的概念、内容和形式

2.2.1绿色壁垒的概念、内容

绿色壁垒又称环境壁垒或环境贸易壁垒，属于非关税壁垒的一种。指在国际贸易中，某些国家以环境保护、维护生态平衡为由，运用严格的环境保护标准或措施看，使得大量的外国产品难以进入本国市场，从而达到限制或禁止外国商品的进口。【9】其主要包括国际和区域性的环保公约（包括从19xx年生效的《保护臭氧层维也纳公约》、2004 年生效的《生命安全协定书》、2005 年生效的《京都议定书》等多种公约和议定）、国际环境保护法律、法规和标准、加工和生产方法标准（不仅初级产品而且所有中间产品和工业制成品在其生命周期全过程中，必须符合特定环境要求的PPM标准，凡未达标准的就要限制）、自愿性措施（为保护环境和人类生命健康，任何国家都应该主动采取一切有效措施控制乃至禁止污染环境的产品出口）、环境成本内在化（任何产品都应将环境和资源的耗费计入成本，并按统一的目标标准，使环境成本内在化）。【10】

绿色贸易壁垒内容显然具有歧视性，它通常是根据发达国家的环保水平和标准设置的，由于发展中国家的科技技术水平在某些发面达不到要求，其出口往往受到限制。相对于许可证、配额等其他非关税壁垒，由于绿色壁垒有一定的透明度，理由又无可厚非，因而影响更大。

2.2.2绿色壁垒的形式

（1）绿色关税和市场准入

绿色关税和市场准入是发达国家以保护环境为名，对一些达不到本国标准的进口商品征收进口附加税或者限制、禁止其进口，甚至实施贸易制

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裁。这是绿色壁垒的初级形式，常常与关税壁垒有关。

（2）绿色技术标准

发达国家的科技水平较高，处于技术垄断地位，为保护自己国家在国际贸易中的优势地位，以环境保护为名，通过立法手段，规定严格的强制性环境保护技术标准，明确规定，一切不符合该标准的产品，都有权拒绝进口。

（3）绿色标志

绿色标志也称环境标志、生态标志，是根据有关的环境标准和规定，由政府管理部门或民间环境团体依照严格的程序和环境标准将该标志附印于产品及包装上，用以向消费者表明：该产品或服务从研制、开发到生产、使用直至回收利用的整个过程均符合环境保护的要求，对生态系统无危害或危害极小，因此这种标志又叫绿色通行证。具有环境标志的产品在进口时往往可以优惠。

（4）绿色包装制度

绿色包装在发达国家广泛使用，是指以节约资源、减少废弃物，用后易于回收再用或再生，易于自然分解，又不污染环境的包装。目前，世界许多国家采取各种立法的形式来规范绿色包装的使用，如日本的《再利用法》、《新废弃物处理法》等。

（5）环境卫生检疫制度

乌拉圭回合通过的《卫生与动植物检疫措施协议》建议使用国际标准，明确规定各国有权采取措施，保护人类和动植物的健康。发达国家制定了严格的环境与技术指标。由于各国环境和技术标准的指标水平和检测方法不同，以及对检验指标设计的任意性，而使卫生检疫制度成为绿色贸

【11】易壁垒手段之一。

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（6）绿色补贴制度

必须使环境资源成本内部化并降低外部经济效果以示公平竞争，对以任何借口或受到政府环境补贴的产品都要加以限制。

2.3 绿色壁垒对出口的影响形式及机理分析

2.3.1 绿色壁垒的影响形式

（1）强制性技术水平标准

发达国家依赖其科技和环境水平，通过立法手段，制定严格的强制性技术标准将发展中国家的产品拒之门外。如1989 年我国输往日本的绿茶因农药残留量超标被退回，同年蘑菇罐头因存在葡萄肠毒素污染而被美国扣留。

（2）环境措施

由于我国出口的大多为劳动密集型产品，受环保因素的影响较大，加之我国企业的环保意识不强，使我国越来越多的出口产品受发达地区国家

【12】环保法规的影响。

（3）认证制度、绿色包装和标签制度

除了ISO14000 系列认证外，发达国家还有实验认证以及某个行业的认证，对我国出口农产品的压力越来越大。

2.3.2绿色壁垒的机理分析

绿色壁垒能够有效阻止外国产品进入本国市场，主要通过直接和间接两个途径发挥作用。首先，绿色壁垒是一种技术壁垒，实施国所制定的严格、苛刻的环境技术标准和复杂的动植物检验检疫措施，是出口国在短期内是无法满足的，因而直接阻止了外国产品的输入。

绿色壁垒间接作用，是基于环境倾销的经济学基础。所谓环境倾销是指某国国内厂商通过使用过低的环境标准在国际市场上取得某种不公平的

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烟台苹果出口所面对的绿色贸易壁垒分析

优势。它通过影响某些不可流动的生产要素的价格，使国内厂商的生产成本减少，从而导致不公平竞争，即一国有动机降低环境标准作为战略性的贸易工具，会对所有国家产生负效果。面对绿色倾销，进口国要采取措施加以纠正，如征收生态倾销税、实施数量限制、推行国内加工与生产方法与标准以及国标标准等，以增加出口国厂商的边际生产成本、提高价格、减少生产和销售量。

图2-1 生态反倾销均衡分析

如图2-1所示，D代表进口国的进口需求，MR为边际收益，MC1为遭遇绿色壁垒之前出口国厂商边际生产成本，MC2为遭遇绿色壁垒后，出口国厂商的边际生产成本。当进口国采取绿色壁垒时，出口国厂商边际成本上升，出口价格从P1上升为P2，出口量从Q1下降为Q2，进口国达到了保护国内产业和市场的目的。进口商品价格上升使进口量下降的同时，国内厂商的供给增加，即生产者剩余增加，但消费者福利的改变不确定。

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3 烟台苹果出口遭遇绿色壁垒的现状分析

3.1 烟台苹果的产业现状

烟台市地处胶东半岛，光温水热资源丰富，水果种质资源和品种资源丰富，其中烟台苹果更是闻名遐迩。林果业成为烟台农业的支柱产业和农民增收的主要途径，但近年来，国内苹果市场一直处于供大于求的局面，一到收获季节，卖果难的现象总会困扰果农，果贱伤农之事屡屡发生。 【13】

3.1.1 烟台苹果生产现状

烟台全市水果面积占可耕地面积的49%左右，占全国的2.4%。水果产量占全国的5.3%，其中苹果面积占全国的8%，占山东的43%。主要分布于烟台栖霞和招远等市。

表3-1果树面积对比（单位：万公顷）

图3-1 烟台、陕西苹果种植面积对比（单位：万公顷）

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烟台苹果出口所面对的绿色贸易壁垒分析

表3-2苹果产量对比（单位：万吨）

图3-2 烟台、陕西苹果总产量对比（单位：万吨）

20xx年烟台果品产值63.89亿多元，占农业产值的20.7%，农业人口人均1555.7元，占农民全年收入的30%。烟台果业已成为全市农业和农村经济一大支柱产业，是增加农民收入和地方财政的地方财政收入的重要来源。

【14】

3.1.2销售现状

烟台水陆交通便利，有四个对外开放的口岸，运输成本低，具有良好的区位优势和市场潜力。全市果品年出口量达30万吨以上。国内市场以南方为主，其销量约占国内市场销量的70%，北方市场销量约占国内市场销量的30%。国际市场以东南亚国家为主，欧美等地作为有待于进一步开发的市场，发展潜力很大。

烟台果品销售方式主要有产地批发、市场批发、龙头企业和营销大户

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经营等。现有批发市场已超过50个，其中栖霞蛇窝泊果品批发市场已发展成为我国江北最大的果品批发市场，年交易量达50万吨。以20xx年全国、山东省、烟台市苹果销售状况为例：如图表：

【15】

图3-3 烟台苹果各大洲出口量（单位：万吨）

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烟台苹果出口所面对的绿色贸易壁垒分析

图3-4 烟台苹果各大洲出口贸易金额（单位：亿美元）

图3-5 烟台苹果各大洲出口平均单价（单位：美元/吨） 山东省20xx年苹果出口数量53.26万吨，出口金额3.9亿美元，出口数量和出口额分别占全国的45.47%和54.93%，均居全国各省、市、自治区首位。烟台市20xx年全年苹果出口金额为2.07亿美元,分别占山东省和全国出口额的53.08%和29.16%。

3.2 近些年烟台苹果出口遭遇的绿色壁垒

在烟台苹果出口市场逐年扩大的背景下，烟台苹果遭遇到许多国家各式各样的绿色壁垒困扰，本文以几个国家为例介绍烟台苹果在出口中所面临的绿色壁垒难题：

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智利对苹果的进口有严格的检验检疫标准，虽然烟台苹果已进入智利市场，但事实上，对智利的苹果出口是困难重重，因为智利本国生产苹果，再加上要保护其他热带水果生产，所以目前苹果的进口基本是禁止的。在20xx年，智利同中国达成了进口中国鲜苹果的协议，但同时规定了苹果的进口条件。包括：

（1）要求对其进口苹果经过预处理，保持果园的植物检疫条件，对桃蛀蛾、李小食心虫、苹小食虫等5种检疫性有害生物进行有效处理。

（2）要求在每个包装上注明原产地、果园(生产者)等相关信息，加贴相关标签。

（3）中国出入境检验检疫机构对苹果的生产、加工、运输、贮藏进行监管，保证苹果产品符合智利进口要求，并签发植物检疫证书。

（4）苹果到达智利后，智利农业部将对证书、标签等进行检查。

与此同时，如果达不到智利的要求，要按标准进行赔偿，果农就会遭受巨大的损失。正是由于以上种种苛刻的检验检疫条件，烟台苹果迟迟未能进入智利市场，即便日前成功对智利出口，交易量也仅为60吨，其政治目的显然强于经济目的。

韩国由于地理环境和气候等因素，本地水果种类和产量都较为缺乏，很大部分依赖进口。打开韩国市场大门，是对于烟台苹果出口企业来说梦寐以求的事情。但是，水果等农产品要进入韩国，至少要经过4道认证手续：一是出口国检疫部门须提供《病虫害发生总目录》，内容应包括病虫害种类、发生地区、防治方法等；二是韩国检疫部门根据这个目录，确定这些病虫害在韩国本土是否流行，出口国是否具备有效的杀灭方法；三是派专家到出口国实地考察病虫害的种类、分布及防治情况，如发现目录中没有的病虫害，出口国必须提供灭杀方法；四是确认出口国已具备有效的灭杀方法，且不会对韩国构成危害后，韩国可与之签署检疫协定，按正常贸易

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烟台苹果出口所面对的绿色贸易壁垒分析

方式向韩国出口产品。基于韩国苛刻的进口条件，烟台苹果始终未能进入韩国市场，不得不放弃这一块大蛋糕。

日本自20xx年5月29日起正式实施食品中农业化学品"肯定列表制度"，对食品中所有农业化学品（农药、兽药、添加剂）制定了限量标准，实现对所有农业化学品的管理；美国方面提高了农产品中农药的检测标准：FDA标准由过去的50PPB改为现在的10PPB； 欧盟最近对钠离子含量富马酸和硝酸盐等的含量提出了新的指标。而在苹果生长过程中，施用有机和无机肥料，进行农药除虫是必要的。但这些必要的生产程序，却被以上国家利用，成为限制烟台苹果进入本国市场的手段。 澳大利亚作为保鲜水果出口的高端市场，同时也是世界上对进口动植物产品要求最高的国家之一，检疫要求非常严格，多年来澳大利亚政府一直对产自中国的苹果实施封禁措施，使我国苹果始终无法对澳出口。该国要求，输加水果企业必须建立良好农业操作规范、有害生物综合防治计划和实蝇监测体系。为了尽快打开澳大利亚的苹果市场，中国国家质检总局与澳大利亚有关方面进行了长期艰苦的准入谈判。自20xx年以来，中澳双方进行了12次技术会谈。20xx年和20xx年，澳大利亚官方两次对中国苹果出口澳大利亚质量管理体系进行了现场验证，最终于20xx年10月，双方正式签署《中国新鲜苹果出口澳大利亚植物检疫要求议定书》，标志着澳大利亚终于解除了中国苹果进口禁令。20xx年12月，山东、河北、陕西和山西的6家出口水果企业，预备出口澳大利亚的苹果顺利通过澳大利亚检疫官的现场预检，正式获准向澳大利亚出口。然而，困难并未就此停止。苹果要出口到澳大利亚，苹果从果园到装箱出口各个环节都要符合澳方标准才行。在我国与澳大利亚达成协议后，澳方在20xx年10月中旬派检疫人员到我国进行过实地考察。包括果园的管理、苹果冷藏环节、包装环节、防疫体系等等。不论从苹果的筛选、清洗还是包装，都要达到非常高的水平。

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更为苛刻的是，根据澳方的要求，出口苹果每一批次如果数量超过1000个，就要抽取其中600个进行检验。

任何国家，为了保护国民的身体健康及本国的生态环境安全，对于进口产品特别是农产品和食品都要进行严格检测是极为必要的。然而，一些国家的所制定的标准明显超出了合理的限度，甚至实施双重或多重标准，成为阻碍国际贸易发展的绿色壁垒。烟台苹果在出口过程中，屡屡遭受绿色壁垒阻碍。如何正确认识问题，抓住我国全面入世的机遇，全面进军国际市场，对烟台苹果未来发展有着重大影响。

3.3 加入WTO对烟台苹果产业的影响及现状分析

中国加入WTO以来，烟台苹果的出口量连年攀升，烟台苹果创造了更广阔的市场，烟台苹果产业进一步发展，出现了一些新的特点。

（1）配套设施不断完善，生产和经营企业迅速增多。

据不完全统计，目前全烟台市从事果品经营的企业达到500多家，其中50余家取得了自营出口权。烟台市共有183家出口水果包装厂、709个登记果园，出口遍及加拿大、东南亚、欧洲、中东、非洲等近80个国家和地区。

全市现有果品冷风库、气调库520余座，年贮藏能力达98万吨，其中冷风库420座，贮藏能力79万吨；气调库100座，贮藏能力19万吨。拥有果品商品化处理线500多条，年处理能力120万吨。龙头企业的气调库贮量均在

1.5万吨以上。目前，烟台完全实现了苹果的季产年销，从7月到翌年6月，每个月都有鲜果供应市场。各镇、街道、园区均建有果品批发市场。

19 【16】

烟台苹果出口所面对的绿色贸易壁垒分析

表3-4 20xx年烟台苹果储存库情况表

（2）产业结构深化，多元化发展

烟台市建有果汁、果脯、罐头、苹果醋、苹果酒、苹果脆片等加工企业30多家，果品加工能力达30余万吨。白洋河酿酒有限公司生产的苹果酒、杏源工贸有限公司生产的苹果醋、味之缘食品有限公司生产的苹果脆片已成为市场新宠。对苹果的深加工，使苹果产业从第一产业转变为第二产业，不仅提高了产品附加值，而且提升了烟台苹果的品牌效应。同时，也带动了投资，对整体经济的发展起到了积极作用。

（3）相关企业迅速发展

果品包装使用的塑料周转箱、纸箱、精品苹果包装箱、网套、保鲜袋等生产厂家，如雨后春笋般发展起来，达150多家，年产值5亿元。肥料生产企业有12家，年生产能力约6万吨，其中生物有机肥生产企业4家，年产量达2.3万吨。全市的纸袋生产企业有100多家，年生产纸袋约30亿个，年产值1亿多元。另外，烟台市每年外销果品100多万吨，为运输业的发展提供了良好的机遇，极大地促进了烟台运输市场的发展。与苹果产业发展相配套的农资市场也日趋活跃，年交易肥料20多万吨，交易额约4亿元，纸袋交易额1.8亿元，苹果包装物料、保鲜材料等交易额约

4.8亿元，总计交易额约10.8亿元。以苹果生产出口为中心，辐射带动相关行业发展，为烟台经济注入了新的活力。

入世后，国际市场更加广阔，给烟台苹果的国际化战略提供了新的契

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机，同时也给烟台苹果产业带来了许多重要影响，主要表现在以下几个方面：

（1）各级对苹果产业的高度重视

烟台市从20xx年开始，连续举办了八届苹果艺术节，旨在提高烟台苹果的知名度和市场占有度，打造“果都”品牌，彰显城市特色。烟台市先后组织果品加工、经销企业到国内大中城市和东南亚、西欧等地举办了20多次烟台苹果推介洽谈活动，并先后邀请韩国农业协会、德国、以色列、爱尔兰等客商共60多人次前来参观考察果品生产基地、加工企业和批发市场，推荐4家本市骨干企业成为中国法国工商会的主要供货商。市苹果协会还与吉隆坡生果批发商协会签订了《关于加强友好贸易合作的协议》，与南非国栽培者协会和南非国最大的果品商签订了烟台苹果出口协议。

（2）中国-东盟自由贸易区的启动

随着中国-东盟自由贸易区自20xx年1月份正式启动，烟台市苹果出口东盟获得了零关税的优惠措施，这极大地提高了该市苹果出口的竞争力，扩大了市场份额。统计数据显示，目前，东盟是烟台市苹果出口的最大市场，占烟台市苹果出口总量的一半以上。

（3）各类经贸促进活动的有效开展

为了推动烟台市果品企业开拓国际市场的进程，该市相关部门积极帮助企业争取国家和省、市的外经贸扶持政策，协助企业做好会展贸易促进活动，通过展位争取、展位费减免、摊位费补贴等方式鼓励果品企业走出 国门，参加国内外各类食品展或果蔬展，组织烟台市果品出口企业相继参加了香港果蔬展、法国巴黎食品展以及广交会、华交会、厦交会等国内外知名展会经贸活动，达到了以会展促贸易，以贸易扩出口，以出口增效益的良性发展目的，从而推动了烟台苹果出口的强势发展。

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烟台苹果出口所面对的绿色贸易壁垒分析

（4）新兴出口市场得到不断开拓

在苹果传统出口市场低迷，需求持续下降的情况下，烟台市政府积极引导果品企业合理规避风险，将市场眼光和销售方向转向南亚、非洲等新兴市场，组织企业参加了南亚食品展、孟买食品展等一系列针对性较强的展览会，取得了显著成果。

3.4 绿色壁垒对烟台苹果产业和出口的影响分析

绿色壁垒的兴起是出于人类为了最合理的利用世界资源，保护和维护地球环境，实现世界经济和人类自身可持续发展的良好愿望。因此，正常的绿色贸易壁垒可以对烟台苹果的出口产生积极的正面的影响。

（1）促进科技发展，提升产品国际竞争力

绿色壁垒促使企业提高科技水平和环境标准，从而增强烟台出口苹果的国际竞争力；同时为符合环境保护要求的新产品的国际贸易发展创造条件，开拓新国际市场。绿色壁垒可促使烟台苹果出口贸易发展和出口产品国际竞争力提高。如图3-1，收入增加使预算线由AA*变为BB*，消费偏好的改变导致消费结构的变化，对高价环保产品的需求由Q2上升到Q2*，而对低价非环保产品的需求急剧下降，由Q1降为Q1*。

图3-3 绿色产品的收入效应

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（2）有助于出口企业竖立绿色外贸的成功信心

绿色壁垒并不可怕，通过遭遇绿色壁垒并成功跨越的贸易过程，可以使烟台苹果出口企业真正意识到可持续发展的重要性，积极建立可持续发展的绿色理念。遭遇绿色壁垒如今已成为我国农产品出口企业无法逃避的现实问题，在绿色壁垒的障碍前，只有用正确的态度去正视它，积极改进技术，提升标准，必可成功突破绿色壁垒。烟台苹果出口在诸多困难和不利因素面前依旧保持着较为强劲的增长势头，无疑是一个可喜的局面，而这些成绩也必将影响和鼓舞烟台苹果出口企业坚定不移的走可持续发展道路。【17】

（3）合理运用绿色壁垒保护国内市场

绿色壁垒本身就是针对国际贸易而设置的一种非关税壁垒，具有涵盖面广、措施名目繁多、影响扩散效应大、具有中性而易被贸易保护主义所运用和具有异常争议性等特点，因此，一国可合理运用绿色壁垒调节进口贸易。在某些特殊情况下，烟台苹果产业亦可合理运用绿色壁垒保护国内市场，防止国外产品对国内市场的冲击，保证我国果农的利益。

在当今开放经济下，绿色壁垒对烟台苹果的国际贸易也具有明显的负面影响：

（1）对生产成本及竞争力的影响

大量统计资料表明，我国在享受WTO成员最惠国待遇的同时，农产品遭遇到更为严厉的绿色壁垒限制，使农产品出口竞争力不断下降。绿色壁垒作为一种贸易保护措施，它把环境科学和生态科学的原理整合运用到了生产、加工、储存、运输、销售和消费的各个环节中，形成一个完整的无公害无污染的环境管理体系。在此过程中，烟台苹果出口企业为了达到进口国的环境标准，不得不增加有关环境的检验、检疫、测试、认证等手续及相关费用，从而发生一些额外支出，使生产和销售成本增加，这种成本的

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烟台苹果出口所面对的绿色贸易壁垒分析

增加直接削弱了烟台苹果的在国际市场上的竞争力，降低了出口创汇的经济效益。

（2）对市场准入的影响

目前烟台苹果的主要贸易伙伴中大多数是世界贸易组织“贸易与环境委员会成员”，也是绿色贸易保护主义最为盛行的地区。由于烟台苹果产业长期忽视环保产品的发展，出口产品很难在短时间内达到发达国家制定的环境标准。为符合发达国家农产品市场的环保法规和标准，出口商需要投入额外的资金、技术及人力资源，但这种投入短期内又无法立竿见影，因此绿色壁垒将形成某些国家和地区的市场准入障碍。这种市场排外将使烟台苹果的出口市场面临缩小的可能，对出口造成十分不利的影响。

（3）对国际贸易关系的影响

绿色壁垒，会对国际贸易关系产生不利影响。烟台苹果现在不仅仅是一种农副产品，它以成为一种品牌，一种象征，甚至成为一种文化。出口苹果经常受到进口国，特别是发达国家设置的绿色壁垒的冲击，许多产品被销毁、退货、禁止进口，不仅使我国蒙受巨大损失，而且引发我国与进口国间的贸易摩擦和纠纷，严重的引发贸易战、对边战、多变贸易关系，甚至对外交关系产生极为消极的影响。

4 烟台苹果出口面对绿色壁垒应采取的策略建议

4.1 国家方面应采取的策略 （1）尽快建立和完善出口绿色壁垒预警机制

无论是主要发达国家或是一些发展中国家，都非常重视对本国贸易伙伴绿色壁垒措施的跟踪报告和研究，有的已建立起成熟的预警机制，赢得了应对绿色壁垒的主动权。中国政府有关部门可借鉴其他国家的成熟做法，加强通报咨询网站建设，建立国外特别是美国绿色壁垒信息中心和数

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据库，及时发布预警信息，为企业提供信息咨询服务，及时向中国涉外出口企业提供WTO／绿色壁垒通报、主要贸易对象国的技术法规、国际上技术贸易措施的发展动态等有关信息，使他们做好防范工作，采取积极措施，突破美国的技术壁垒。

（2）构建中国的国际贸易绿色壁垒体系

中国应参照国际规范建立自己的绿色壁垒体系，一方面可以保护国家的生态和经济安全，保护人类及动植物的生命或健康，保护环境，合理有效地保护国内弱质产业；另一方面可以促使中国国内企业加强对绿色壁垒

【18】的认识，改进生产以适应各种先进标准。

（3）建立健全质量安全保证体系

包括农产品质量安全标准体系、监督检测检验体系、论证体系、执法体系、生产技术推广体系和市场信息体系；建立和完善农产品出口支持和 服务体系；对畜牧、水产、水果、蔬菜、花卉、烟草等出口产品的卫生安全现状进行全面调查，结合中国实际，制订新的卫生安全标准，发布供出口企业参考的国际标准。

（4）实施符合国际标准的绿色认证制度

认证是证明企业所生产的产品、管理体系符合某种标准、法规的合格评定程序。现在通过产品认证实验室认可途径获取IS09000系列质量标准、IS014000环境管理系统的审核注册，已经成为产品进入国际市场的“通行证”。中国政府应广泛宣传，大力推广ISO系列国际性标准的认证，积极引导企业进行相关认证。

（5）加强国际交流合作，抵制绿色壁垒

虽然乌拉圭回合做出一项《关于贸易与环境的决定》，以提高环境保护意识，并规定一些基本条款，但其中也包含保护发展中国家在国际贸易中免受发达国家歧视的保障条款。因此，我们可以利用相关的一些条款和

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国际组织的协议，联合发展中国家，抵制发达国家利用绿色保护而采取的歧视政策，以保护我国对外贸易的顺利发展。于此同时，我们还要与发达国家签订双边协议，争取发达国家在环保方面的援助。【19】

4.2 烟台苹果行业应采取的策略

（1）加大宣传力度，重塑“烟台苹果”品牌

烟台作为中国著名苹果生产基地，在上世纪80年代，曾一度是中国北方水果的“代名词”；90年代以来，烟台苹果在国内外市场的影响力呈萎缩趋势。加大宣传促销力度，重塑“烟台苹果”品牌，使“烟台苹果”品牌以崭新的形象进入千家万户。要抓紧做好“烟台苹果”原产地地域产品保护的申请、注册、使用工作，在市场上统一使用“烟台苹果”商标。

（2）更新理念，以市场为导向大力推行苹果标准化生产

要以生态的观念、市场的眼光、科技的头脑和工业的理念，推动全市【20】果业向精品化、特色化、绿色化和国际化的方向发展。一是要下大力气抓好果品标准化生产，建立与国际市场接轨的果品质量监测、检验标准体系。目前，烟台市已受国家农业部和果品协会的委托制定了中国果品生产和质量标准。要以此为契机，引导果农积极推行这些标准，严格按照绿色食品生产要求进行高档果和精品果的生产，不断改善生产、包装和加工手段，提高出口果品的质量和信誉度，增强市场竞争力。二是要进一步建立健全烟台果品信息和技术服务网络。通过建立科技示范园和实验基地、举办各种培训班等多种形式，加大对果农的技术推广和培训力度，及时向果农宣传和提供各种新品种、新技术、新成果。同时要适应加入WTO的新形势，对果农进行市场营销思想和策略的宣传和培训。三是加大科技投入，以实现标准化生产为目标，以低残留毒、无公害为方向，不断引进新品种、新

【21】技术，并结合本地实际搞好科研攻关工作，不断提高果品品质。

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（3）大力发展苹果采后加工业，不断延伸苹果产业增值链条

采后加工业，主要是果品的产后清洗、分级、打蜡、包装、贮藏保鲜和精深加工等。世界发达国家果品产值的70%以上是通过采后加工等环节来实现的，而烟台市还不到30%。延伸果业增值链条，首先，要做好采后清洗、分级、打蜡、包装、贮藏保鲜等技术处理。国内陕西、山西省苹果储藏率达到35%左右，而烟台市苹果储藏率仅为16%左右。为此，建议有关部门和企业积极引进世界先进技术和设备，大力提高全市苹果采后储藏能力和技术处理能力，使烟台市苹果变季产季销为季产年销，延伸苹果产业增值链条，带动苹果产业的发展。其次，要抓好果品的深加工转化增值。入世后，果汁出口需求量将会增加，市场潜力巨大。大力发展果汁加工业，不仅可以解决残次果的销路问题，而且可以引导果农合理调整种植结构，拓宽农民增收渠道。为此，要进一步加大果汁加工业的对外招商引资力度，积极培育和扶持果汁加工龙头企业，并根据市场需求发展适合加工果汁的

【21】果品生产基地，形成龙头带基地，基地连农户的苹果产业链条。 （4）积极发展苹果批发市场，完善市场服务功能

果品批发市场不仅是果品交易活动场所，而且是整个苹果产业链的枢纽，也是烟台市苹果产业化的形象窗口和果品产业招商引资的窗口。一是要加强统一规划，合理布局场点，促使批发市场由数量的扩张向质的提高转化。二是进一步完善批发市场功能，提高其现代化水平。重点抓好批发市场水、电、路等基础设施建设，尽快建立和完善现代电子报价、电子信息发布、电子统一结算和检测检疫系统，使之适应不断扩大的交易量。三是市场管理部门要密切配合，加强管理，为果品批发市场创造宽松的政策

【21】环境，建立公平的交易秩序，切实维护果农和营销者合法权益。

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5 结论

当今社会，随着全球环境保护浪潮的兴起和贸易保护政策的出台，国际社会对环境保护的要求越来越高，渐受瞩目的“绿色壁垒”作为一种全新的贸易保护手段悄然登上国际舞台。发达国家利用经济和技术的优势，通过绿色壁垒有效地保护本国市场，给发展中国家造成巨大的经济损失。

中国作为农业大国，绿色壁垒对我国农产品的出口造成的影响要远比其他国家广泛深刻。加入WTO以来，我国出口的农产品，不仅受到“关税”，“配额”等传统贸易壁垒的限制，而且还要面对绿色壁垒的阻碍。在关税壁垒降低的同时，非关税壁垒的门槛却不断提高。由于发展中国家科学技术、信息和金融的落后以及发达国家制定的环保标准要求与发展中国家的生产和市场方法的不兼容性,严重阻碍我国农产品的出口贸易。

绿色壁垒是一把“双刃剑”，正确的认识和利用“绿色壁垒”，可以促使出口企业改进技术，提高环境认证标准，从而提高产品的国际竞争力。同时，绿色壁垒还能为符合环保要求的新产品的生产和出口创造条件，开发新市场，找到新的创汇点。遭遇绿色壁垒，可以使我国农产品出口企业进行深刻的自我反思，重视可持续发展的现实意义，继而以绿色理念为发展导向，树立绿色外贸的成功信心。相反，进口国以环境保护为由滥用绿色壁垒，给我国农产品的出口带来诸多不利影响。由于经济实力和科技水平的差距，发达国家制定的环境标准一般高于我国制定的标准，涉及产品生产，包装，使用，废弃等全过程，影响范围十分广泛。如果不能正确认识，积极应对这些问题，将给我国国民经济造成难以预计的损失。

就目前来看，烟台苹果的出口形势总体良好。但不能忽略的是，绿色壁垒作为贸易保护主义的“利器”，已成为烟台苹果出口面临的最大非关税壁垒。面对这样的局面，烟台市有关部门和企业应在认识和理解绿色壁垒实质的基础上，结合绿色壁垒对烟台苹果出口的影响，针对不同的背景

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和原因，以政府和企业为依托，分别从增强产品自身质量、加快绿色生态农业建设、呼吁全民加强环保意识、完善行业出口经营模式和建立产品外贸应急处理体系等方面入手，最大限度的突破绿色壁垒对烟台苹果出口的层层障碍。相信随着烟台苹果产业结构的深化、果品的多元化发展及出口企业发展理念向绿色化不断转变，烟台苹果不仅能减轻绿色壁垒带来的负面影响，而且能抓住机遇进行创新，深化可持续发展道路，在全球经济一体化不断加深的背景下，实现环境保护和国际贸易的双赢。

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致谢

伴随着论文的完成，四年的大学生活即将结束，心中无限感慨。值此论文完成之际，谨向所有曾经关心、帮助和鼓励过我的老师、同学和亲人致以最真诚的谢意和最衷心的祝福!

特别要感谢我的导师xxx教授，在学习期间，x教授不仅以其渊博的知识和严谨的治学态度深深地影响着我,而且以其丰富的人生阅历，给予我做人和适应社会的指导。在毕业论文的撰写过程中，x教授从选题、研究框架的构建、资料的收集、内容的一次次修改，都给予了我认真和耐心的帮助。

同时也要感谢经济管理学院的其他老师，在这四年中，有幸聆听了他们讲授的课程，他们广博的学识、深厚的理论素养与严谨认真的治学态度，使我受益匪浅。

最后衷心的感谢xxxx大学，为我创造了一个良好的学习环境，提供了各种便利的学习和生活设施，更重要的是，为我今后的发展铺平了道路。

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