案例教学的理论与应用

主要讲三个大问题：

? 一、案例的编写与开发

? 二、案例教学方式的应用

? 三、经典案例赏析

一、案例的编写与开发

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（一）教学案例的概念 （二）案例故事的选择 （三）案例的五大要素 （四）案例文本编写规范 （五）案例编写的流程 （六）案例编写的误区 （七）案例编写中的问题

教学案例的功能与作用

? 教学案例是开展案例教学的主要工具。教学案例的目的就是“帮助学生培养一种理解问题的方式并且有助于一个组织的问题的解决。” ? 教师

案例 学生

教学案例的功能与作用

? 1、将学习者臵身于复杂的现实生活中，使其体验政府实际运行中的各种压力和复杂性。

? 2、提高学习者在有限信息的基础 上进行决策的能力，提高他们分析复杂问题时的能力。

? 3、使学习者通过对现实素材的分析，更好的理解已有的行政理论。 ? 4、使学习者积极介入教学过程，在教学的互动中开发学习者的潜能。

（一） 关于教学案例的定义

案例是对实际生活中真实事件的描述，其中包含着一个或多个疑难问题，同时也包含解决问题的方法，通过教学双方在课堂的分析讨论，找出解决问题的方法和战略。（哈佛肯尼迪学院）

案例教学与传统教学比较

案例教学的优势：在师生互动的讨论过程中传授批判性思维；学生的主动性、参与性。

什么是一个好的教学案例

一个好的教学案例一般由专人收集资料编写而成，它的特点是简化和有选择性，一个案例一般研究一个具体问题。案例中不包含所提问题的正确答案，没有思考或分析某一情况的确切方法，也没有唯一的最佳方法。一个好的教学案例提供给学生争端、问题、选择、以及信息，并且希望学生找到解决方法以及运用案例中的信息提出行动方案。

哈佛的教学案例

哈佛案例是典型的教学案例。

哈佛案例一般是对公共部门政策制定过程的叙述性表达，故事性较强,内容简洁,包含需要解决的两难境地，容易引起学生争论,便于在课堂开展案例教学。

（二）如何选择案例故事

? 1、选择一个具体的事件和一个真实的故事（选题不要太大、地域不要太宽、时间不要太长）。

? 2、选择一个包含问题和难题故事，既要有成功经验，也要有失败的教训 （不要是英雄人物传记和先进经验交流）。

? 3、选择一个符合培训对象需求的案例故事，与培训对象的工作有关联。要有典型性和可以推广的价值。

? 4、选择一个能够有效说明教材所阐述的理论或观点的案例故事，要有明确的教学目标。

一个案例的基本内容

? 1、问题的陈述。说明行动者面临问题的性质。

? 2、行动者和案例的主要人物。

? 3、解决问题的环境，有利条件和限制因素。

? 4、决策或解决问题的方法，说明行动者如何决策、如何解决问题。 ? 5、解决问题的效果和影响。

（三）案例的五大要素

1、 教学案例必备的要素

——包含一个难题——

一个好的案例文本应包含一个核心的难题，使案例的讨论始终围绕这个难题进行。

——说明一个理论——

每个教学案例都要明确在教学上的用处，要说明一个理论。不能通过案例故事来说明一个理论，它就不能成为一个好的教学案例。

——引发冲突——

争议性是一个好案例讨论的基石，教学案例要能引发冲突。冲突可以让学生思考并进行辩论。

一强制性的决定一

一个好的案例通常强迫学生作出自己的决定。这会使他们从参与者的角度来思考问题，也会使他们更有紧迫感。这种强制性的决定分为采取行动走向性和回顾性两种。

——有足够的信息——

教材案例应有足够深入分析的信息，便于读者运用信息进行逻辑分析和批判性的思考，提出有针对性的解决方案。

案例文本的几大大要件

（四）案例文本的编写规范

1、案例的题目—充分激发读者的兴趣，要直观具体有特色，不要写成论文的标题。

2、案例的引言（案例的背景）—介绍案例主角所处的背景环境或事件的起因,提出需要解决的问题或面临的难题。

案例的引言

时间接近20xx年底――大约一年前的这个时候，“泰国人爱泰国人党”在选举中大获全胜，开始上台执政――商业部副部长素旺〃瓦莱沙天博士面临着一些棘手的决定。那天上午的早些时候，总理他信〃西那瓦博士亲自打电话给他，重提选举前政府对外国零售商实行新政策的承诺。总理告诉他，这个问题必须立即提到商业部议事日程最重要的位臵上来。总理还下达指示，要求素旺博士和商业部长共同起草一份“很快”能摆到议会面前的指导文件。虽然他和总理是有多年交情的密友，但总理毫不犹豫地提醒素旺博士，要求解除他的职务，任命一位新副部长的呼声越来越大，也越来越难以忽视了。

? 3、案例正文（经过与结果）—叙述故事 ，让一般读者了解事件的来龙去

脉，提供数据信息，供读者进行分析。

? （1）场景：时间、地点、原因。故事发生在何时、何地事件发生的原

因是什么？

? （2）争端、问题和难题。案例中角色遭遇的问题或难题是什么？ ? （3）机会与制约因素。什么限制了主角的行动，他们面临的机遇是什

么？

? （4）决策或行动。案例主角作出了何种决策，采取了何种行动。 ? （5）结果。行动最直接的结果是什么。

4、案例的影响与社会反映—提供对案例影响正反两方面的社会反映和专家评论，要给读者留下一个思考和采取行动的空间。

5、思考题—提出供读者思考的问题，思考题要结合案例内容，要照顾培训对象。

6、案例附录— 与案例有关的法律法规、统计数据、背景资料等，附在正文之后，供读者分析和思考所用。

? 案例的正文——加注引发读者兴趣的小标题

? 子弹、手榴弹和自杀性爆炸者

? 确切地说，即使在总理致电以前，素旺博士――一位哈佛大学毕

业的律师――已经在暗自进行起草《零售分区法》的工作了。这项引起争议的法案将成为新政府管理外国超大型自助商场的基础。法案――当时仍在起草过程中――将限制大型超级市场涉足某些领域，以保护小型零售商。

? 然而由于突发事件的影响，起草法案的工作不得不加快步伐。12月7

日（星期五），一名持枪歹徒――47岁的诺蓬〃素旺普鲁萨查特――在曼谷郊区的住所和警察对峙时，戏剧性地用一枚手榴弹结束了自己的生命。

? 案例的结尾—留下思考的空间

? 决定

? 当他挂上电话，想到自己将要去看望她，以及他姨妈对当地外国大型

超市的简单观点时，素旺博士回忆起几个月前，在他上次回老家看望她时，他注意到新的德斯科超市和家乐福超市几乎使周围所有的商店都笼罩上一层阴影。在瓦特纳先生昏暗肮脏的商店――他姨妈提到过一句的那家商店――和那些新的庞大建筑物之间是一排大门紧闭的商店店面，上面挂着写有“待售”字样的招牌。

? 他长叹一声，昂首走出办公室，仿佛已胸有成竹。

7、案例的经验和启示

（1）基于案例特色的经验总结，包括对案例本身行动的分析、点评；

（2）对领导者有普遍意义的启示与借鉴。

（3）从专业化管理视角的分析。

（4）对教材理论观点的总结和概括。理论总结要比教材中的理论更清晰、更具体，也更便于学员在工作实践中应用。

8、案例文本的教学指导

（1）教学目标：提出明确的教学目标与学生的主要收获；

（2）教学对象：该案例适合的教学范围，如班次、专题、学员类型；

（3）学时：完成案例教学所需的课时；

（4）知识背景：需要学员在案例分析时掌握和运用的理论知识要点。

（5）课堂安排：如何提第一个问题，提问的顺序， 预期中的讨论方向，如何应对预期外的方向；

（6）如何使用黑板和其他工具，如何互动；

（7）如何对学员讨论进行总结；

（8）提供分析框架和理论工具。

（五）案例的编写流程

1、确定案例的主题，选择案例故事.讲什么故事，与教材或课程的哪部分相关。

2、确定案例的受众或对象，学员的收获是什么？需要什么样的知识背景?

3、明确教学的目标或教学的意图。

4、搜集材料，实地调研，访谈。

5、起草案例。

6、集体讨论征求意见

7、修改与完善

（六）案例编写的误区

误区之一：案例编写不是文件汇编

要围绕一件事展开故事情节。好的案例能将事实、人物和人物的情感都加以详细描述，是对政府官员常常遇到的问题和责任的生动再现。

误区之二：案例编写不要分析

这是学者常犯的一个错误，要叙述故事而不是分析成果和经验，如何分析思考是读者的任务，要留给他们去完成。

误区之三：案例编写不要改编

案例的可信度来自基本的事实，一定要只写事实。但敏感的问题可以隐瞒。 误区之四：不要加入作者的观点

撰写者的中立是讨论的基础。正反两方面的观点都要有，而且份量要相当。

（七）案例编写要注意的问题

1、案例题目要具体而生动

2、案例要提出一个问题或难题

3、案例故事叙述要生动引人入胜

4、案例的启示要有特色而不雷同

5、案例的信息要真实可靠

6、案例的思考题要具体

例子：危机管理案例文本

1、背景——时间、地点，以及危机发生之前的先导事件；

2、故事——危机的起始事件；

3、反应——按时间顺序，记录在危机事件中管理层的举措和应对；

4、统计——有关危机的程序、规模及其影响的数据资料；

5、评述——对危机起源的分析，对影响的评估以及从得到的经验教训；

6、管理视角——从管理者的角度出发，进一步透视危机管理中问题。

二、 案例教学方式的应用

（一）如何搞好案例教学是一个全球性的问题

(二)哈佛的案例教学方式

(三)案例教学的五大环节

(四)案例教学的教师

(五)案例教学的评估方式

(六)案例教学的平台建设

(一）如何搞好案例教学是一个全球性的课题

案例教学是一种启发式、讨论式、互动式和开放式的新型教学形式.案例教学不是简单的举例教学，而是对传统教学方式的一场改革.

(二)哈佛的案例教学方式

把现实中的问题带到课堂；把教学双方带到矛盾冲突中；把枯燥单调的理论章节变成解决真实问题的公开讨论；把教师的单向教授变为师生之间的教学相长；把个人思路变为集体智慧；把一个战略性和束之高阁的理论框架变为解决公共管理现实问题的可操作方案。

教学的理念

培养未来政府和企业领导人的学习能力、创新能力和在不可预见的情况发生时灵活处理问题的能力至关重要。这种能力不可能通过传统的“粉笔+讲课”的教学方法获得，案例教学是培育学生团队精神和磨练他们战略决策能力的最好方法。

——培养解决问题的能力——

案例教学不是告诉问题答案，而是说明解决问题的各种可能性和方法，要学员学会把已有的理论、知识和实际情况联系起来，学会发现问题和利用已有信息来分析和解决问题。

——锻炼决策的勇气和信心——

案例教学通过课堂讨论和分析，提高学员思维和决策能力，锻炼学员决策的勇气和自信。学员要学会迅速、有效地进行独立思考，果断制定战略，明确阐述自己的政策。

哈佛案例教学的目标-3

——实现同学之间相互学习——

哈佛案例教学最大特点之一是学员充分参与，最重要的收获是同学之间相互学习,分享经验。案例教学30%的收获来自教师，70%的收获来自同学。 哈佛案例教学的目标-4

——极度开发学生潜能——

哈佛案例教学强调不断向学生施加压力，最大限度调动学生学习的主动性和创造性。案例教学极度开发学生的潜能 。

哈佛案例教学的体系

案例教学体系— 把案例教学作为主要授课方式，形成一套完整的教学管理模式和教学支撑体系，包括：

1、案例开发和保护机制的良性机制；

2、完备的案例库和案例研究中心；

3、熟悉和掌握案例教学的教师队伍；

4、完善的案例教学评估体系

（三）案例教学的五大环节

课前认真研读案例文本

? 案例教学的基础性环节

第一步：仔细阅读案例，熟悉案例的基本事实；

第二步：分析主要问题，形成自己的建议方案；

第三步：对方案进行评估，预期可能产生的后果。

固定的小组讨论

——案例教学的推进环节

1、交流信息、交换看法、相互学习

2、检验你的看法，发展你的策略

3、形成初步的共识

师生共同的案例分析

——案例教学的中心环节

哈佛的案例教学由师生在课堂共同完成的。 第一步：教师提供案例分析的理论框架；

第二步：组织学员参与案例讨论；

第三步：教师进行总结与点评。

课堂的有序组织

——案例教学的关键环节

1、用热情调动全班每一个人参与讨论；

2、让每一个人时刻面临“冷点名”的压力；

3、不要直接回答学员的挑战，不要与学员正面冲突；

4、严格控制预期外的讨论方向。

课堂的有序组织

——案例教学的关键环节

? 案例教学的成功取决于学员充满活力的参与 ? 1、对发言观点鲜明有创建的要及时表扬； ? 2、对发言长篇大论的要及时提醒；

? 3、对发言偏离方向的要马上引导；

? 4、对发言跟不上进度或超前的要立刻打住； ? 5、对试图垄断课堂的要巧妙表扬和安排工作。 课下的理论知识补充

——案例教学的完善环节

1、学员通过自学增加必要的知识；

2、为学员指定导师单独辅导；

3、举办大量学术讲座，充实学员的相关知识。

（四）案例教学的教师

案例教学的水平取决于教师的水平

1、深厚的科研功底；

2、熟悉政府工作；

3、掌握教学技巧。

? 案例教学教师的特殊才能：

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? —激情飞扬的演员

? —控制课堂的导演

? —教学相长的对象

至关重要！！！

教师的角色

? 应当是：

? 案例讨论——主持人

? 归纳总结——发言人

? 群体互动——导演者

? 思想碰撞——催化剤

? 背景材料——信息库

? 不应当是：

? 讲演者

? 评论家

? 仲裁者

（五）案例教学的评估体系

1、对案例教学内容的评估

2、对任课教师的评估

3、对案例教材的评估

4、对课堂组织的评估

（六）案例教学的平台建设

1、建立案例教学的研究平台

2、建立案例教学的资源共享平台

3、建立案例教学的网络学习平台

三、经典案例赏析

（一）哈佛经典案例的分析方案

泰国控制外国零售商

——全球化与政府治理——

哈佛案例教学指导

1、介绍案例分析工具；

2、对案例中理论概念的解释；

3、请同学思考的题目；

4、案例背景介绍；

5、课堂提问；

6、教师总结；

7、案例的附录。

1、案例分析工具:三圈理论

“三圈”的来历

? 哈佛大学肯尼迪政府学院资深教授马克〃莫尔积10多年教学经验，提炼

出政府管理理论与实践的三个核心概念“价值、能力和支持”

? 肯尼迪政府学院资深教授达奇将三概念以三圈表现，用于教学实践

? 20多年来经久不衰，广受欢迎。作为方法论统领高级管理者课程，成为

公共管理领导人战略决策分析的框架

三个核心概念的定义

? 能力：包括人力、财力、技术、权威、知识、基础设施等所需的物质和智

力资源

? 支持：指某项计划或举措或能否获得相关的组织和人员的支持

? 价值：指某项计划或举措能否创造公共价值

价值圈是“三圈”的灵魂，像“一只看不见的手”掌控着公共事务的方向

价值圈与能力圈：“不要只读我的演讲稿，要读我的预算”。资源永远是有限的 价值圈与支持圈：公共价值面对利益分层，反对方不可避免

? 请注意：“三圈”本身不是政策、不是战略， 是一个实用的

分析框架、思维工具

? “分开来学”的是知识，“合起来用”的是智 慧，“三圈”为“合起

来用”提供途径，培养整体思维、理性思维、动态思维

? 在“三圈”引导下，通过案例教学，“合起来用” 的智慧也能够在课堂

上教，在课堂上学

2、对案例中理论概念的解释

什么是治理?

“指导并限制一个团体集体行动的正式的和非正式的程序和机制”被称为治理。

? 官方的或民间的公共管理组织在一个既定的范围内运用公共权威维

持秩序，满足公众的需要被称为治理。

全球化与政府治理

治理的主体一般被分为三类：

关于治理的特征

? 统治是一种行为，而治理是一种社会协调模式或秩序。（雷特那 ．梅因茨，

2002）

? 统治的权威必定是政府，而治理的权威不一定是政府；统治的权力是自上

而下的，而治理则是上下互动的管理过程；统治的范围是民族国家，而治理的对象则宽泛的多；统治的权威是政府的法令，而治理的权威则来源于公民的认同和共识。（俞可平）

3、请同学思考的题目

? 1、全球化将怎样影响治理，尤其是对民族国家的治理将产生怎样的影响？

民族国家是否还是治理的主体？

? 2、全球化对政府的决策、对政府的行动将产生什么影响？

? 3、全球化使政府治理层次和方式发生了什么改变？

? 4、三圈理论在全球化的环境下会产生什么变化？

4、 背景介绍：

全球化是发展中国家的政府面临的巨大挑战.全球化渗透到我们生活的方方面面.泰国作为亚洲加入WTO的国家，同样面临全球化的冲击。本案例是发生在泰国的一个故事。随着跨国公司在全球的扩张，外国的大型超市像家乐福、沃尔玛等纷纷进入到发展中国家。这种全球化的形势使竞争加剧，竞争就必然产生赢家和输家，今天就围绕这个问题进行讨论。

5、课堂讨论

? 经济全球化的主要特征是什么？

? 全球化加剧了竞争,竞争对发展中国家有什么好处？

? 在竞争中发展中国家要付出什么代价？

? 如果没有限制外国零售商,谁会受到损失？谁会获益？

素旺对零售业真的不懂吗？他对控制外国零售商的态度和做法是什么？ 我们讨论的是价值问题还是支持问题？

素旺的支持者是谁？反对者是谁？

他信为什么要限制外国零售商，

他信决策的风险是什么？

面对反对派的攻击，面对总理的压力，你是素旺，你不会轻易认输，你选择什么战略？

? 你是素旺，你如何说服总理同意你的战略？

6、教师总结

? 1）民族国家仍然是治理的重要角色，但它已不是唯一重要的角色，跨国

公司、非政府组织正在参与治理活动，成为民族国家的重要补充。

教师总结

? 2）全球化不仅使治理分布在不同的组织中,而且政府治理的层次发生了变

化，从过去的等级化到网络化。

? 3）政府治理的方式更公开、更透明。各个组织参与和分享政府的

权利，治理过程是许多利益相关者参与其中的过程，是一个在利益相关者间的协调过程。政府的作用从直接发令变为参与和协调。

全球化与治理层次 教师总结

? 对我们的几点启示

? 一是在全球化进程不断加速的今天，政府治理不仅要处理好复

杂的国内问题，而且要把大量的精力用于处理全球化带来的跨国界问题。 ? 二是在全球化的过程中，跨国公司和国际非政府组织发挥着越来

越重要的作用。他们手里掌握着资金、技术、经验、媒体、人才。如何处理好与它们的关系，这给政府治理带来了许多新挑战，处理不好会对政府形象造成损害。 教师总结

三是在全球化情况下，国内问题和跨国性问题可能会交织在一起，使有关问题变得复杂而严重，因此在进行决策时一定要慎重思考。

★ 你的政策会使哪些人获益、哪些人受损，谁会支持你，谁会反对你？ ★ 同时你的决策给国际相关者发出什么信号，会对国家产生哪些影响，会对你的执政产生什么后果？

教师总结

★ 在全球化背景下，三圈理论也会发生变化，价值在变，支持也会变，你要思考在变化的情况下如何获得更多的支持。

（二）国家行政学院的案例分析方案

“治沙英雄” 的光荣与尴尬

董晓君教授

? 一、选择治沙：源于国家政策鼓励

20世纪六七十年代，榆林沙区最早是由28个国营林场治理。其中，国营长茂滩林场是国家投资的治沙单位，当时林场总面积是116万平方公里，有1万多平方公里荒沙，造林困难。

19xx年，国家林业部落实了林业生产责任制，政府鼓励群众承包国营林场治沙，实行“谁治理、谁管护、谁受益”，“谁造谁收益，长期不变，允? ? ? ? ? ?

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? 许继承，允许转让”等政策。 承包，致富，多劳多得，还能将林木留给后人，多好的致富政策。国家政策刚一出台，农民石光银立马做了三件事：一是辞去19xx年开始担任的南海子农场场长职务；二是提出承包农场无力治理的3000亩寸草不生的荒沙地；三是把家搬到了受沙害最重的四大壕村。石光银成了全省承包荒沙地造林的第一人。 19xx年春秋两季，石光银带领7户人家的男女老少齐上阵，在荒沙地里全部栽上了旱柳、沙柳、杨树。老天帮忙，当年雨水好，树苗成活率达到85％以上。 首战告捷，石光银的“野心”更大了。19xx年，他找到了定边县国营长茂滩林场，签订了承包5.8万亩荒沙地的合同，约定将来树木成材收益后按照二八分成，石光银得八。19xx年春天，石光银又带领127户村民进驻国营林场40年都治理不了的沙地，开始了更艰难的治沙征程。 “十年树一木”说明种树难，可在沙窝里种树是难上加难。这些年，这些农户付出了常人难以想象的艰辛和汗水。这5.8万亩沙海中，最难啃的是6000亩的狼窝沙。狼窝沙不仅完全是寸草不生的明沙，而且一个连一个的沙丘大多迎风面是45度坡，背风面是65度坡，遇上一阵狂风，就能把刚刚人土的树种树苗全卷走，或者埋死到沙堆之下。 二、“绿色银行”取不来钱 有人曾给石光银种树的数量打了个比方：把这些树从定边一路排下去，可以一直排到北京。 说起这事，石光银挺自豪。这些年，他获得的荣誉称号、证书和奖章自己都数不清，有省里颁的，有国家发的，还有联合国的。他最看重的还是国家林业部颁的“治沙英雄”的称号。 “治沙英雄，全中国到现在也只有一个。”他伸出一个手指，满含笑意的眼睛眯成了一条缝。 石光银的治沙“雪球”是毛乌素滚得最大的。２０年前，他咬牙卖了家里当作命根子的牲口买树苗子治沙，干到今天，他已经大张旗鼓地闹起了股份制治沙——就是让农户以劳力入股，滚动发展。 至２００４年初，石光银与国有林场、村委会先后签下了６份承包治理荒沙的合同，面积达２２．８万亩，已治理面积达到２１．７万亩。 １９９７年，林业部来人给石光银治理的５．８万亩长茂滩林地作评估，半年后得出结果，资产约３２８０万元。 这只是一小部分。那么２１．７万亩的资产有多大？众人一想，都咋了舌。于是有人对石光银说，老石，你可发了！ 可是，此时的石光银正被１０００万元贷款压得直不起腰来。这还不算，外界还很怀疑：１０００万贷款都用在了哪？治沙能花这么多？怀疑的目光不由扫向石光银属下的４个分公司。 这个问题立刻激发了石光银，他双手挥舞：“一定要跟你算清这笔账，也好对群众和国家有个交待。” 从１９８４年治沙起，石光银就开始借高利贷，３分、５分利的都有，驴打滚儿借贷还贷，连本带利就是３０多万。 “不借咋办？拿什么来治沙？”他的八字眉耸成个愁苦的小山，黑

黑的脸敛起仅存的一点笑意。

? １９９６年到１９９８年，石光银的债务负担越来越重，入股的农

户纷纷退股，甚至集结闹事、封门：“老石这不是逼得咱卖老婆娃娃吗？这日子咋过？”

? 石光银望着窗外丛丛绿色，陷入空前绝境：“绿色银行”取不来钱哪！ ? “再借高利贷，退股！可不能亏欠了人家，失信于人。”他咬紧牙关，

渡过了难关。

? １９９７年、１９９８年，石广银获得政策性贷款３６０万元，还

清所有的高利贷、欠债和劳务费。

? ２００１年，林业部了解情况后优先“照顾”，他一咬牙贷了１００

０多万，首先得还到期的贷款，连本带利去掉了５１０万。

? 剩下的贷款又往沙地里投。如此，真正投入到第二、三产业的只有１００

多万元。目前，其旗下的食品厂、水厂、奶牛厂和砖瓦厂都是通过民间集资、股份合作运作的，大都在去年刚刚启动，也许将来每年可收入６０万－７０多万元，可贷款年息就是７１万元。

? 这些年来，治沙只有投入没有产出。何谈偿还１０００多万元贷款？ ? 最近一次贷款，他拿的是３０多家亲戚朋友的房产做抵押。

? “老石要是林子造不成，倒闭了，我们的房子也没了！”亲戚们忐忑

不安。

? 在６份承包荒沙治理合同中，记者注意到，１９９２年石光银和国

营长茂滩林场签订了１．６万亩的《荒沙荒地治理合同》，承包期为１０年，规定“承包期满后，承包地内种植的所有树木，甲方（林场）应按国家定价全部收回，价款８０％留给乙方（石光银治沙公司）”。

? 也就是说，如果按合同把这些树卖给林场，他就能拿到８０％的回

报。当然，这笔款子虽不足以解决全部的债务负担，但应该也能救救急的。 ? 可是到了２００２年１月，石光银却将承包及延包面积扩大为５．８万亩。 ? “合同到期了，不续签，那１０００万贷款咋贷得回来？”他解释。 ? 再说，如果真要按合同兑现，国有林场哪里能拿得出这笔数目不小

的款子呢？１９８５年后国家就不给林场拨款了，林场大都陷入瘫痪状态，连职工工资都难以为继。所以，石光银继续承包的举动倒是令国有林场大松了一口气。

? 现在石光银还是一门心思想着治沙。他没事时就爱到林子里转悠，

看看杨树是不是又高了一截，沙柳是不是该平茬了，边走边比划，抚抚这棵树，摸摸那株苗子，笑起来很忘情，幸福得像个老小孩。

? 即便政策允许伐树兑现，他会舍得吗？

? 二、后走不吃亏，先走咋就吃亏呢？

? 除了头上那座贷款的大山，另外一件事也让这些治沙大户们耿耿于

怀。

? ２００２年，国家正式启动退耕还林政策后，对新造林每年每亩补

贴５０元，如此将执行８年，而在此之前的造林则不享受这项政策。 ? 也就是说，这些治沙大户的树都种得太早了，所以享受不到这个补

贴。

? 石光银算了一笔账。如果按国家新政策计算，他的２２．８万亩林地，

能得的补贴至少在６０００万－７０００多万元。

? 可惜， 这只是一笔虚拟的账单。“后走不吃亏，先走咋还吃亏呢？

国家应该好好鼓励治沙造林的人，做到先走不吃亏，后走也不吃亏。不然的话，又辛苦又没享受政策，太不平衡了！”石光银较起真来挺执拗。 ? 第一步：背景介绍

? 第二步：介绍分析工具：“三圈理论”

? 第三步：介绍本专题理论分析框架

? 第四步：案例导入

? 第五步：教师点题

? 第六步：课堂讨论

? 第七步：教师总结

? 这是生态保护与经济发展矛盾冲突的一个现象，在西部发展中普遍存在。 ? “十一五”规划纲要将西部许多地方列入国家限制和禁止开发区。 “限

制”使得西部生态价值在现实中不能反映出来。西部陷入“要温饱还是要环保”的两难抉择。

? 在新一轮的西部大开发中，如何建立科学合理的生态补偿机制，以体现

西部地区的生态资源价值，促进我国协调发展？

? 今天就围绕这个问题进行讨论。

哈佛大学案例教学中广泛运用的工具。

? 成功的决策和政策：是“价值－能力－支持”三方面寻求平衡的结果。 三圈理论的三个演绎类型

风险偏好型

风险偏好型意味着决策具有价值，并得到广泛的支持，但是组织的能力还不足，实施该战略具有一定的风险性

梦想型

梦想型表明：决策具有价值，也有足够的能力将其付诸实现，但是缺乏广泛的支持，所以还不能够马上实施，只能够先展示给人们看一个模型，分享这个梦想。 噩梦型

这是最糟糕的一种情况，一个战略获得了广泛的支持，组织又有足够的能力，但是它毫无价值，这种战略浪费大量的资源，一旦实施将造成很大的损失。

1、公共产品理论（回答谁是主体）

由于公共产品具有受益的非排他性与消费的非竞争性这两个特征，私人出于自身利益考虑，不愿意参与公共产品的供给。因此，政府应该是公共产品提供的主体。

政府提供≠政府直接生产（回答私人为什么要参与“治沙造林”）

2、外部性理论（回答解决问题的途径）

外部性：正外部性：私人收益<社会收益（生态保护）负外部性：社会成本>私人成本（生态破坏）

3、生态价值理论

方案一：“冷点名”方式

请3－4名学员用一句话概括案例的主要内容。（既给学员“冷点名”压力，又帮助学员迅速熟悉案例情况，进入讨论状态。）

1、“治沙造林”是什么性质的产品？它应该由政府供给还是应该由私人供给？

2、 “治沙造林” 的正外部性说明了什么？

3、解决“治沙造林”外部性应该采取什么对策？

4、 “三圈理论”在“生态补偿”这一课题下会产生什么变化？它是价值问题、能力问题、还是支持问题？

1、 “治沙造林”什么性质的产品？政府应承担什么样的责任？

2、政府为什么要号召老百姓参与“治沙造林”？石光银为什么要选择“治沙造林”？

3、是什么原因造成“治沙英雄”陷入困境的？你是石光银，你将如何选择？

4、石光银能走出困境吗？我们讨论的是价值问题，支持问题,还是能力问

题？

5. 设想一下，一群来自新兴林牧场治沙公司的农户闹到榆林市委门口，要

求政府履行当年合同。你是榆林市委领导，如何解决眼前的难题？

6．你是来自中央林业、农业、水利、国土、环保等部门的领导，当收到榆林市长递交来的汇报材料时，你对石光银生态林补偿问题，提出什么样的近期解决方案？

7、对西部生态补偿问题上您有什么好的对策建议？

1、在讨论这个问题时，政府一定要意识到“治沙造林”是一种特殊的公

共产品（区域性 全国性 全球性），因此，环境保护不仅仅是榆林当地政府的责任，更是中央政府的责任，还是NGO 的责任 。

2、国营农场“治沙造林”的失败，是政府供给低效率的表现，是政府失灵；而毛乌素沙漠的“治沙造林”私人供给是有效的，为我国生态建设私人供给的一个成功范例。政府要意识到补偿机制不到位，对农户积极性将造成打击，其直接后果是导致生态建设这一公共产品供给的不足。

3、在讨论民间参与“治沙造林”价值时，政府要考虑是谁给出了这一公

共产品的价值，应该站在谁的立场上讨论这一价值。

4、政府要意识到你的决策将会给其他利益相关者发出什么样的信号？如果处理不当，一旦农户从“治沙造林”领域退出，社会影响有多大。

? 治沙者：致富只是个梦想

? 地方政府：实现“生态保护与发展地方经济” 双重目标只是个梦想 。

? 中央政府：实现和谐发展 只是个梦想；解决“民生问题” 仍

停留在理念层面

? 下一步：扩大“支持”层面 ，让梦想变成现实。

民间“治沙造林”正外部性内部化解决方案：

一是政府干预方案： “生态税”、生态补贴

二是市场化方案：明晰生态林的产权关系

? 鼓励私人投资

? 政府收购：要考虑林地的产权及土地价值, 解决农户在林地

被收购后的生存基础问题。

“治沙英雄”的外部边际收益＝外部边际成本