供应商索赔管理规范

1.0目的

提高供应商质量意识，确保其提供质量可靠的产品。

2.0适用范围

适用于本公司对供应商的索赔，规定了从确定索赔到索赔执行的操作程序。

供销部与供应商签定的订单上的所有产品（除试制品）均属于索赔范围。

3.0职责

3.1 质检部负责组织分析、判断供应商产品质量责任。

3.2 供销部按质检部提供的实际情况，即时进行供应商的索赔。财务部负责计算索赔金额。

4.0流程图

    略

5.0流程说明

5.1 在客户出现的产品质量问题

 

                                                 

                                         

                                                              

5.2进料检验不合格产品的索赔

5.2.1质检部进料检验时发现不合格，根椐产品送检单评审后开“退货通知单”，反馈供销部，由供销部负责退货。

5.2.2对提供由于生产急用，无法退货而必须由质检部或生产部实施全检的产品，均由供销部根据质检部开具“产品送检单”中核定的全检(返工)工时实施索赔，全检工时为10元/小时

5.2.3对于不良品退货后不能及时补货而造成我司加班生产时按实际加金额扣款.生产部按实际情况在产品送检单中注明全检,返工,加班费用等交供销部通知供应商, 供销部统一汇总填报“供应商索赔单”后通知财务扣款.

5.2.4也可根据实际情况，采取对有质量问题的产品进行打折处理，折扣范围5～8折，由生产部确定具体折扣并填写“供应商索赔单”通知供销部实施。

5.3质检部保修阶段的索赔

5.3.1在公司使用时的索赔

    供应商产品入厂检验合格后，在公司使用时或发往本公司客户前，通过评审确认由于供应商提供产品的缺陷而造本公司产品缺陷的，需返工或无法返工需报废的，由质检部根据生产或质检部开出的“返工返修单”或“报废单”开具“供应商索赔单”，明确供应商索赔清单及原因，财务部负责按索赔单的明细及报废单或返工返修单计算索赔金额，其索赔金额按报废产品价格或返工费用的110%～200%计算，索赔额度根据对锋宏机械公司的生产及交货的实际影响程度而定。供销部负责以书面型式向供应商预先索赔，通过财务结算，具体工作流程见5.1。

5.3.2产品发往客户后，由于产品缺陷造成用户的索赔

    首先由供销部汇总用户反馈的产品清单、产品实物、信息反馈及相关证据（如用户提供），由质检部组织分析后确认为供应商责任或所点责任比例，开具“供应商索赔单”，填写索赔产品清单及原因。财务部负责按索赔单的明细计算索赔金额，其索赔金额按客户索赔价的110%计算（如客户索赔）或按报废产品价格及返工费用（如在客户处返工）的110%～200%计算。索赔额度根据对本公司声誉的实际影响程度而定。供销部负责向供应商预先索赔，通过财务部结算。具体工作流程见5.1.2。

5.3.3产品发往客户或在公司，发生批量性或有恶劣影响的质量问题，公司对供应商进行惩罚性索赔

    由质管部组织分析后确认是供应商的问题，将根据情节严重程度确定索赔金额，质管部开具“供应商索赔单”，交供销部预先索赔，通过财务结算。

5.3.4外协件不良索赔按外协加工合同执行.

5.4结算后的一个月内，由质管部处理供应商的申诉（超过一个月则不予受理）。如质管部确认供应商的申诉有效，在索赔结算的一个月内，质检部填写“供应商索赔单”（用负数表示退     赔）交供销部，由供销部交财务部进行结算。

5.5索赔的执行

5.5.1供销部、质管部、财务部作为供应商的索赔的责任部门，根据实际情况，即时处理索赔。质管部提供“供应商索赔单”，财务部负责索赔金额的计算，供销部负责处理结算的方式（付款、抵帐或实物补偿）。需付款或抵帐的，供销部将“供应商索赔单”及时交财务部结算；需实物补偿的，供销部负责实施，并在“供应商索赔单”中注明。

5.5.2财务部按照供销部提供的“供应商索赔单”进行索赔结算。如需供应商付款的，供应商必须在接到通知后十五天内将其汇入我公司帐户；否则供销部将通知财务部在其应付账款内扣除该金额。如是抵帐方式，财务部将在三十天内在其应付款内扣除该金额。如是实物补偿，则由供销部经办，补偿的实物需入厂检验，有关单据上需注明是“实物补偿”。

6.0相关文件

   无

7.0附件

   无

编制：                    审核：                     核准：

 

第二篇：供应商关系管理

基于上海柴油机公司的供应商关系管理分析

班级：物流三班

姓名:

学号：1104080323

一 公司背景及经营状况分析

上海柴油机股份有限公司（以下称上柴 ）建于19xx年x月，主要生产卡车、客车、工程机械、船舶、发电机组用的柴油机、天然气发动机二甲醚发动机以及混合动力。经营范围涉及柴油机、燃油系统、柴油发电机组设计、制造、销售投资办企业等方面上柴提出的供应链建设总体目标是要做到：以创造价值为核心，整合供应链资源，全方位协同，加强战略合作，打造具有世界水平的供应链，实现供应链共赢。但结合当前上柴的供应链管理实际现状，还存在以下不足之处：

（1） 上柴原有的供应链管理层次还不高，还有较多问题 如对供应商的管理，公司内部协同不是很顺畅，导致工作效率较低。

（2） 原有的上柴选择供应商的方法不是很合理 原有的新产品项目的供应商选择，大多由技术部门先选择供应商开发，然后再转到采购谈商务，存在开发成本偏高，开发进度不及时 采购商务难谈等问题。这种开发和商务之间脱节的供应商选择方法不是很科学针对上柴需要尽快解决现有的供应链建设存在的问题，以及新产品项目供应商选择的需要，有必要建立更为科学的供应商选择标准和管理方法，为公司长远发展做好准备。为此，本文重点针对供应商关系管理的应用进行研究，结合上柴的实际情况，对供应商选择影响因素进行研究，对上柴供应商业绩管理进行研究，并逐步形成供应商管理团队工作机制，结合实际应用案例验证供应商关系管理的科学性和重要性。

二 供应商关系管理分析

1 供应商关系管理内容

供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流和资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的功能网链结构。但在供应链中，对供应商关系的管理与传统的采购管理模式在诸多方面存在着本质的区别。所谓供应商关系管理 （Supplier Relationship Management，SRM ）是一种致力于实现与供应链上游供应商建立和维持长久、紧密伙伴关系的管理思

想，通过对双方资源和竞争优势的整合来共同开拓市场，降低产品前期的高额成本，实现双赢的企业管理模式。供应商关系管理以多种信息技术为支持和手段，在对企业的供应商以及供应信息完整有效的管理与运用的基础上，考虑如何对供 应商 产品或服务、沟通、信息交流、合同、资金、合作关系、合作项目、相关的业务决策等进行全面的优化管理与支持。这种对双方合作关系的主动管理，可以更好地理解供应商。反过来又帮助公司确定最好的供应商，改进供应链整体业绩。

2 供应商关系管理的作用

（1） 供应商关系管理有助于提高客户对需求和服务的满意度，加强供应商管理，使采购方与合格的供应商建立合作伙伴关系，通过信息共享，达到低成本、高柔性的目标。

（2） 供应商关系管理有助于提高供应商对客户需求反应的敏捷性。零库存管理、准时制生产精益生产等先进的管理方式已逐步被国内外企业采用。在这样的环境中，供应商对客户需求反应的敏捷性便成为考核供应商综合绩效的重要指标。这一指标将决定供应商能否在激烈的市场竞争中站稳脚跟。

（3）供应商关系管理有助于保证采购质量，降低采购成本。供应商产品的质量是客户生产质量和研发质量的组成部分，从成本角度考虑，供应商的成本一定程度上也是采购方的成本 供应商成本增加，势必最终将附加的成本转移到采购方手中。

（4）对供应商关系管理可以不断优化供应渠道，确保采购物资的质量和及时供应，降低供应的直接成本。现阶段物资极大丰富，由过去的计划经济条件下的卖方市场转为市场经济条件下的买方市场，供应渠道增加。但市场商品价格不同，产品质量良莠不齐。这些都必须通过发挥供应部门对供应商管理的职能来解决。定点供应可以确保物资的及时供应，定点供应商都是在物资供应中资信良好的企业，订购比价过程中产品质量得到充分保证。因此良好的资源市场是企业的一种外部资源，是企业供应职能部门的延伸。

（5）加强对供应商关系管理可以减少企业储备资金占用，降低企业供应的间接成本。以最少的资金占用最大可能地满足企业生产物资的供应是企业供应部门

长期奋斗的目标。企业的物资管理部门完全可以利用对供应商的管理和买方市场的有利条件针对各类物资的不同采取不同的供应储备模式。大宗原辅材料可以采取配送制，日常零星物资采取库存储备模式，随用随购，对备品配件中的易损件可采取厂家商家代储备代保管 “社会库存” 的形式来努力降低储备资金占用。

（6）加强对供应商关系管理还可以杜绝供应工作中的不正之风，搞好企业物资采购工作中的廉政建设。一般来讲企业的资源市场是由企业领导按照一定的程序共同决定，增加了决策过程的透明度。由于采购物资相对定点供应，企业各有关职能部门就可以通过制定和完善相关的内控制度来防止采购过程中有可能发生的不正之风。

3 供应商关系管理的基本业务流程

供应商关系管理的基本业务流程如下：收集和调查货源，建立供应商档案，记录有关信息；确定选择标准，对供应商资质进行评审和认证；接受企业各部门的采购需求指示，制定采购计划，选择合适供应商，确定价格和供货方式；核准并下达采购订单，采购人员应将所要采购材料的质量 数量及交货期要求通知供应商；跟踪订单，验收货物，采购部门协助仓管部门对采购的材料进行验收，对验收不合格物品作退货、退款、补充货品等处理；采购订单结算；对采购完成状况和供应商绩效进行分析和评价，包括费用差异分析、按时交货情况、质量、服务过程评估等。