廉洁合规教育月工作总结

江苏分公司党总支：

根据公司《关于开展廉洁合规教育月活动的通知》（X证纪检字20xx第004号）文件的有关精神，我营业部按文件要求，开展了廉洁合规教育活动，现将有关活动总结汇报如下：

一、多形式、多方面，积极学习和培训廉洁合规教育

1、营业部利用党小组会议、入党积极分子例会、每周晨会等，集中组织全体干部员工学习了《中国共 产 党领导干部廉洁从政若干准则》、《XX证券股份有限公司各级干部廉洁从业若干规定》、《XX证券股份有限公司工作人员违反规章制度行为的处罚细则》等相关文件制度，强化员工合规意识，增强员工遵章守纪的自觉性。通过学习典型案例，摆事实，讲道理，在员工中起到了很好的警示教育作用，同时积极引导员工找到自我正确的价值取向与是非标准，找到工作立足点，增强了员工合规经营意识和个人职业素质。我们认识到，一个事物的健康发展，关键在于用什么作保障，经纪业务的稳健经营，蓬勃发展就需要有一个好的运行机制、一个好的员工团队和团队个人良好好的职业素养来保障。

2、营业部组织近期拟聘全日制营销经理，集中开展了为期一个月的集中培训，特别对证券执业规则、公司合规理念、营销人员执业禁止事项、公司工作人员违反规章制度行为处罚细则等安排专人进行了讲授。对营销人员执业过程中的典型成功和违规操作案例，进行了

反复耐心的讲解和答疑，使大家充分了解到什么是廉洁从业、合规经营工作。同时要求大家务必保持高度警觉性,从思想上深刻认识到违规经营的严重危害，牢固树立合规经营理念，真正把依法合规经营铭记于心、力践于行。从而能不断提高自身依法合规经营、廉洁从业的自觉性和主动性。

3、营业部数次对全体党员、预备党员和入党积极分子进行了广泛的座谈和深入的沟通，告诫大家要时刻保持共 产 党员的先进性，发挥党员干部先锋模范作用，做好全体员工的表率。

二、讲方法、讲实效，坚决贯彻落实廉洁合规教育

在开展廉洁合规教育月活动中，营业部做到把廉洁合规教育工作与其他各项工作紧密挂钩，同部署、同落实，将廉洁合规教育工作与营业部各项经营活动紧密的结合起来。

1、充分发挥民主意见，制定激励措施。为加强民主管理、民主监督、民主参与，创造一个良好的环境，在活动期间我部组织了投资顾问岗、团队长岗的竞聘工作，竞聘工作坚持公平公开公正的原则，努力在营销团队中竖立合规优先、业绩优先、能力优先的民主晋升机制

2、坚持企务公开，实行有效制度防止权力滥用，以权谋私等消极腐败现象的发生。营业部人事、经营、财务等相关重大事宜坚持领导班子集体讨论决定，并形成文案备案，并纳入“三重一大”决策程序报备。

3、进一步打造员工队伍的廉洁和合规性，实现营业部的协调发展和员工素质的全面进步。南京XXX营业部要想在新一轮证券行业的竞争中，不断发展和壮大，就必须在日常工作中使员工队伍养成良好的作风品行，把言传与身教统一起来，这里我们形成了全营业部每周一次晨会、营销团队每周八次晨夕会等制度，把合规经营，廉洁从业的问题反复讲、深入讲。卓有成效的将教育与个人修养、素质联系起来，深入到了每位员工的日常工作中。

营业部以此次廉洁合规教育月学习为契机，在营业部范围内，多次强调和重申了业务合规的重要性，不合规业务坚决不做，避免由风险控制决策失误而造成损失；加强了对营业部人员的道德教育和法律法规的学习，积极提高员工素质，使营业部内控机制能真正发生作用，杜绝经营风险。我部将在合规、合法的前提下，努力实现经纪业务的全面进步！

南京XXX营业部

20xx年x月x日