关于“合规管理执行年”活动开展情况的汇报

农发行许昌市分行

省分行纪委监察室:

今年以来,农发行许昌市分行认真贯彻银监局关于开展“合规执行年”活动的工作部署,进一步落实“从严治行,促进合规经营”的治行方略,积极开展“合规管理执行年”活动，着力培育良好合规文化,着力提升合规经营管理水平，现将有关情况汇报如下:

一、高度重视，加强领导

许昌市分行党委高度重视，为切实加强对“合规管理执行年”活动的组织领导，市分行下发了许农发银党纪[20xx]1号文件,成立了以党委书记、行长方德铸为组长、由副行长马中辉、王振亚同志担任副组长,各部室主要负责同志为成员的领导小组。领导小组办公室设在监保部,办公室主任由市分行高级副专员申德彪同志兼任,成员由各部室合规管理人员组成,具体负责此次活动的协调、检查和督导工作，为活动的全面开展提供了有力的组织保证。

二、制订方案，全面部署

一是制订方案。市分行制订了“合规管理执行年”活动实施方案, 市分行还专门下发了许农发银发[20xx]42号文件,对活动开展的指导思想、工作目标、工作步骤等提出了明确要求。各县(市)支行于4月中旬前将活动方案报市分行备案。二是层层动员。市分行4月x日召开了全辖“合规管理执行年”活动动员大会,各县行也层层动员,采取了针

对性措施宣传合规文化理念,使广大员工充分认识合规管理是立行之基、经营之本,营造了“合规管理执行年”活动的良好环境和氛围。三是分解任务。各行依据“合规管理执行年”活动实施方案,拟定了分阶段实施计划,把“合规执行年”活动的目标任务层层分解落实到各行、各专业和各岗位,把各阶段的安排细化到每周。四是层层签订责任书。市分行行长与副行长、与县支行一把手和各部室主管、县支行一把手、各部室主管与员工层层签订“合规执行责任与承诺书”。截止4月底，全辖7个单位，159名在册员工已全部签订完毕。年底按照责任书承诺内容考核兑现,做到责任落实。

三、认真组织学习,加大宣教力度

一是强化制度学习。市分行制订了“合规管理执行年”活动实施计划。全辖各行在每个阶段完成公共篇目学习的基础上,抓好规章制度的学习,每周集中学习至少半天。近期，市分行主要安排各级行重点学习省分行汇编整理印制《信贷合规操作与管理手册》、《财会合规风险手册》和《违规处罚手册》。并以此为教材,做到有计划地安排培训学习。纠风专项治理规定的学习内容,主要收集了中央有关廉洁自律和我行员工廉洁从业的有关规定,各行认真组织集体学习,使每位干部员工深入理解规定的主要内容和精神实质,增强自查自纠的自觉性。二是创新教育方式。各行领导带头学习宣传合规管理。通过一把手“讲合规”、部门领导“倡合规”等形式,大力宣传合规管理的重要意义。充分运用正、反两方面典型案例教育,提高广大员工对依法合规经营管理重要性

的认识。采取了广大员工“议合规”、知识竞赛、案例分析等灵活多样的学习方式,运用集中学习与自学相结合、专题讲座与解疑释惑相结合、座谈交流相结合、学习规章制度与执行规章制度相结合的方法,提高学习效果。市分行严格按照实施方案和计划的要求,加强对学习、宣传的组织督促与指导,确保学习内容、时间、人员、效果“四落实”。使广大员工养成“时时合规、事事合规、处处合规”的良好习惯,实现由“要我合规”向“我要合规”的转变,由“形式合规”向“实质合规”的提升。三是开展形式多样的宣传，加大宣传力度。为营造活动氛围，全辖已建立学习专栏7个，各行已在电子显示屏滚动播发“合规人人有责、合规创造价值”等宣传用语260条，悬挂宣传横幅标语18条，上报各种涉及“合规管理执行年”活动信息、简报27期，合规知识100题测试等。方行长在6月x日接受《许昌日报》专访时，就许昌市农发行开展专题活动进行了阐述，提出了“合规保护自己，合规保护他人”的理念，受到社会各界的好评和肯定。要求各行领导、广大员工积极撰写合规经营管理方面的理论文章、经验材料、学习体会等, 积极向总行《农业发展与金融》、《粮棉市场报》、省分行《纪检监察工作信息》投稿。

四、查缺补漏，积极整改

今年以来，我行结合往年各单位对我行检查中发现的问题和薄弱环节，并结合这次活动的开展：一是查找规章制度缺漏。查找当前制度建设与经营管理要求不相适应,制度之间不衔接、相互冲突、交叉重

复,职能不清等问题。二是梳理风险结点。对重点县行、重点业务、重点环节和重点岗位进行合规情况排查，查找易发生违规的环节、关口和节点，查找分析本专业、本行不合规表现、原因，针对全行集中梳理出思想认识方面、信贷执行方面和会计执行方面的16个问题，提出规避风险和化解风险的具体措施。三是抓好问题整改。如办公室对上级下文和印章的使用检查，结合开展“六好部室”评比，促进机关合规管理、从严治行上水平；资金计划部对全辖利率执行和计划统计工作进行了全面检查；客户部对全辖贷款客户进行了风险排查；信贷与风险管理部坚持每季合规经营分析，贷款客户真实性公示，自觉接受社会和群众监督；财会部坚持合规操作视频监控讲评通报制度，今年又对“小金库”专项治理工作进行公示，把合规经营管理作为绩效考核内容，加大奖罚力度；内审部开展了4.30专项审计等；人力资源部开展“三学三比”活动，把比合规作为专项内容，加大专业培训力度，请专家讲授《责任胜于能力》专题讲座，组织全行及时收听收看上级行组织的视频讲座和专业授课；监保部结合活动开展工纠风专项治理工作等。各行、各部门对自查和条线检查发现的问题和风险,采取集中时间、组织专门力量、明确专人负责,严格按照相关规定剖析存在问题的根源,分析成因,有针对性地提出解决问题的办法,力求做到及时发现问题,认真落实整改,努力提高管理者及全行员工的合规意识和制度执行力。四是严格责任追究。对严重违规问题,对新增不良贷款有关负责人存在严重违规操作、失职行为和道德风险的,都将实行严格的责任

追究。对一般违规行为进行经济处罚和纳入积分管理。同时，大力宣传和表彰依法合规经营先进单位和先进标兵。

通过认真开展“合规执行年”活动，有力的促进了我行各项工作的健康发展。截止20xx年上半年,我行各类存款余额60亿元。业务发展有了新突破，实施新农村建设项目贷款10.35亿元，位居全省第二。风险防控能力有了新提高，不良贷款117527万元，比年初下降28452万元；不良贷款率19.56%，比年初下降3.43个百分点。组织存款有了新成效，各项存款98620万元，比年初上升54894万元。经营效益有了新提升，实现赢利7071万元，同比增加796万元。全行没有发生操作风险和一、二类案件，初步实现了在合规中有效发展，在发展中合规经营的目标。

五、下半年工作安排

根据“合规管理执行年”活动的要求，按照《实施方案》的安排，扎扎实实有计划、按步骤的完成好各阶段的任务。

一是继续加大合规经营的宣教力度。加强政策制度学习教育，将合规经营的理念体现到每项管理制度内，渗透到每个岗位、每项操作环节中，真正营造“合规至上”、“合规创造价值”的良好氛围。二是组织好培训考试，督促员工学制度，将规程，解决“不会干”、“无知无畏乱干蛮干”等问题。三是严格问责，使全体员工在认知上形成对制度的敬畏，把“执行制度无借口”变为行为准则，真正做到决策服从制度、习惯让位制度、监督依靠制度。四是做好上半年合规经营工作总结，树立典型，以点带面，提升下半年“合规执行管理年”活动成效，确保合规经营取得实实在在成果。以扎实有效的工作迎接银监部门和上级行的考核验收。力争取得优异的成绩，确保“四无”目标

的实现。

二020xx年x月x日

 

第二篇：规范管理年活动开展情况汇报

按《xx省烟草专卖局关于认真组织开展“管理年”活动的通知》（xx号）文件精神，和《xx市烟草专卖局（公司）开展“管理年”活动实施方案》，现将本阶段工作汇报如下:

一、加强组织领导，成立组织机构

为了扎实开展好管理年活动，成立了由局长（经理）xx任组长、副局长xx、副经理x任副组长xx为成员的领导小组，活动办公室设在专卖办，由xx同志负责日常事务。我局于五月x日召开了xx县烟草专卖局“管理年”动员大会。二十一日制定了《xx县草专卖局（公司）开展“管理年”活动实施方案》。对“创新管理年”活动的主要任务、具体内容、工作重点、实施步骤作出了具体安排。

二、积极开展，力求实效，开展活动

1、传达了市局（公司）领导讲话和省局创建主题活动领导小组办公室编印的《创建“严格规范、富有效率、充满活力”的江西烟草主题活动学习资料库汇编》及市局相关文件精神。

2、全面部署了20xx年我局“管理年”活动的工作计划，组织各部门学习了《xx南县草专卖局（公司）开展“管理年”活动实施方案》。

3、要求各部门认真学习相关文件精神，按照“管理年”提出的各项工作任务和具体要求，层层开展宣传动员，统一思想，形成共识，使每位员工明确“管理年”工作的重大意义和主要内容，努力营造做好“管理年”各项工作的良好氛围。

4、要求领导小组成员认真指导好各部门“管理年”活动的开展工作。各部门负责人认真履行好各自的职责起到模范带头作用，对于日常检查出的问题要及时汇报并着手解决。对于每周开展的工作要认真的总结。