第二章、证券交易程序

1、证券交易的基本过程包括：开户、委托、成交、结算。开户包括开立证券账户和资金账户：前者在证券登记结算公司开立，后者在经纪商开立。

2、委托按委托价格的限制形式分为：市价委托和限价委托。

市价委托优点：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。

限价委托优点：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。

客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。

3、报价的计价单位和最小变动价位总结：A股价格、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格的最小变动单位为0.01元；上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元，深圳交易所B股交易的价格最小变动单位为0.01港元，基金交易为0.001元人民币。目前债券报价为每100元面值价格，债券质押式回购为每百元资金到期年收益，债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格。（深圳证券交易所未对权证交易和债券买断式回购交易做出相关规定）

4、债券交易从债券报价可分为：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算，应计利息额=债券面值*票面利率/365*已计息天数。

5证券经纪商接到投资者的委托后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，包括委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。

6、证券营业部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

7、连续竞价时，成交价格的确定原则为：⑴最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。⑵买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。（买高于卖，卖）⑶卖出申报价格低于即时提示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价为成交价。（卖低于买，买）

8、对于无涨幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%（深圳）；基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价的70%（上海）。

9、佣金费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。过户费属于中国结算公司的收入，在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的千分之一，起点为一元；在深圳证券交易所，免收A股过户费。基金交易都不收过户费。对于B股，此项费用称为结算费，均为成交金额的千分之零点五。印花税由证券公司在同投资

者办理交收过程中代为扣收；然后，在证券公司同中国结算公司的清算、交收中集中结算；最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳。20xx年x月，证券交易所印花税只对出让方按千分之一税率征收，对受让方不再征收。现今印花税A股、B股均按成交金额的千分之一计收。

10、目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算模式是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过些账户办理。

11、证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

12、证券经纪商提供的咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究。

13、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在投资者的证券经纪商开立并用于投资者的证券买卖交易。

14、在委托时，电话转委托的身份确认可不由密码控制。

15、证券交易中一个标准交易单位为1手，按现行规定，股票以100股为1手，基金以100份基金单位为1手，债券以人民币1000元面额为1手，债券回购以1000元标准券或综合券为1手。

16、集合竞价确定成交价原则：在有效范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：①高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；②与选取价格相同的委托一方必须全部成

交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。

17、一级交易商对固定收益证券做市时，至少应对在固定上益平台上挂牌交易的各关键期限国债上的一只基准国债进行做市；每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟；单笔报价数量不得低于5000手。一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点。

18、根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人（指投资者本人或其授权代理人）身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托。

19、上海证券交易所接受会员竞价交易申报时间为每个交易日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00。

深圳证券交易所接受会员竞价交易申报时间为每个交易日9：15—11：30、13：00—15：00。

每个交易日9：20—9：25是开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报。每个交易日9：20—9：25、14：57—15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤单申报，每个交易日9：25—9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报和撤销申报作处理。

20、合规风险的防范打措施包括：最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失；要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做

到各项业务都有章可循；要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作。

21、证券账户管理包括代理开立证券账户、证券账户卡挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并、证券账户注销、非交易过户等。非交易性过户包括：符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更；法院判决等引起的记名证券权益人变更；法人合并分立或解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格。

22、证券经纪商应承担的义务有：提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；坚持了解客户原则；必须忠实办理受托业务。

23、数字证书、网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

25营业部经纪业务操作规程的基本内容包括：①证券账户管理；②资金账户管理；③证券委托买卖④清算交割⑤投资者教育及咨询服务。

1、 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上

下3%。

2、 交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价

方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

3、 上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间自上午开市

起停牌1个交易小时，10：30开始恢复交易。

 

第二篇：写作考试总结第一章

第一章新闻概说

一、什么是新闻:新闻（NEWS）有广义和狭义之分:

1)广义——指全部新闻体裁，如：消息、通讯特写、专访、新闻评论、报告文学、调查报告等等。

2）狭义——专指消息。

3）西方——新闻和消息是一个词——NEWS。

二、新闻概念的内涵

事儿——事情、事件（变动产生新闻，关系决定需要）

真实——必须合乎客观实际

新鲜——是新近发生的事实

价值——选择有新闻价值的

报道——通过大众传媒传播

释疑——消除受众不确定性

三、新闻的定义

进入传播过程的新近的有价值的事实的信息。

第二节 新闻的基本特点

一、用事实说话

（一）什么是事实客观存在的人的一切活动和自然界的一切现象。

【新闻事实是指构成一则新闻所必须具备的有传播价值的事实，即必须具有新鲜、真实、重要、时效等特殊素质。】

（二）什么是“说话”

“说话”，即为了某种目的所做的带有一定倾向性报道。

（三）什么是“用事实说话”

“用事实说话”，即通过报道事实向受众表明某种思想观点或意见。简言之即寓思想或意见于事实之中，让受众从事实中得出结论。

（四）为什么用“事实说话”

事实是新闻的本源、事实最具说服力、事实最符合受众的接受心理

（五）怎样用“事实说话”

*运用“春秋笔法”、精选客观事实 、假借他人之口、注明消息来源、借助背景诠释

（1）不直接表明自己的态度，而是将其融于事实之中

（2）即作者在新闻中只提供精选的客观事实，不表达倾向。

（3）即作者引述别人的话来表达自己的看法。记者的“舌头”是缩在后面的。

【假托——“观察家认??”、实引——如实引述新闻人物的话语。引述时要表明说话人的身份和姓名】

（4）注明消息来源，即交代消息的提供者，指明消息的出处。

（5）即选择即往的事实，与当下的事实很好地组合，用以诠释当下的事实。

二、内容真实

（一）真实性的含义

*真实性是指消息中每一个具体事实必须合乎客观实际，即新闻的五要素能够经得起调查核对。

二）坚持真实性的意义

1.真实是新闻的生命，是新闻工作的第一信条，是新闻工作者的基本职业道德。

（只有坚持真实，有助于树立正确的世界观，才能确立良好的公信力 ，才能形成良好的亲和力，才能形成强大的战斗力，才能树立良好的公众形象）

2.损害公信力的因素：虚假新闻、缺乏客观公正与平衡报道、缺乏清晰独立的报道角度

3.只有坚持真实，才能形成强大的战斗力

(实施舆论监督、揭露社会弊端、打击敌对势力、维护国家尊严、保护人民利益）

4.只有坚持真实，才能树立良好的对外形象

新闻报道的真实性，直接关系中国对世界事务的判断，世界各国对中国事务的判断。

三、迅速及时

迅速及时，即新闻报道要讲求最佳时效，切合时宜。

（一）为何要讲求时效

有利于媒体竞争、有利于满足受众、有利于解决问题

（二）为何要切合时宜

发挥事实的最大效用、获取最佳的传播效果

第三节 新闻的基本要素

一、什么是新闻要素

新闻要素，是构成新闻不可缺少的基本条件。

（一）西方新闻界的认识

五个“W”，一个“H”：

when何时（什么时间）where何地（什么地方）

who何人（什么人）what何事（什么事情）

why何因（什么原因）how何果（结果如何，情况如何）

二、新闻要素间的关系

何事——要素中的核心何时——为何事“保鲜”

何人——何事的生成者何地、何因、何果——何事的辅助者

第四节 新闻的价值取向

一、新闻价值

（一）新闻价值的含义

新闻价值，就是事实本身包含的引起公众共同兴趣的因素。

（二）新闻价值要素

1.时新性——新闻事实距受众知道的时间近，内容新。

2.重要性——关乎国民生、令人关切的事实。

3.接近性——与读者在地理、心理或利益上接近的事实。

4.显著性——新闻人物或新闻事件引人注目

5.趣味性——能引起人们感情共鸣，富有人情味和生活情趣的事实。

二、宣传价值

（一）宣传价值的含义

宣传价值，即事实本身包含的有利于传播者、能够证明和说明传播者主张的要素。

(二)宣传价值与新闻价值的区别

1.出发点不同：新闻出于受众需求而传播、宣传出于自身需要而传播、受众出于需要而追逐新闻、宣传者出于需要追逐受众

2.归宿点不同

宣传是使受众接受理念，给予支持；新闻是传播信息，让受众自己判断

3.传播方式不同

新闻是一次性传播；宣传是冗余性传播

4.传播要求不同

*新闻的传播要求定量的准确，即要真实、全面、客观、公正、及时、准确。

*宣传的传播要求定性的准确

即观点和材料要统一。观点正确、鲜明；材料真实、典型。

（三）宣传价值要素

一致性、针对性、普遍性、典型性、时宜性

1.一致性——符合国家利益、主流意识形态和价值观

2.针对性——回应各种猜测、怀疑、歪曲、流言

3.普遍性——蕴含启迪大众的教育意义

4.典型性——事例的代表性强并与观点吻合

5.适宜性——宣传时机恰当

第五节 新闻作者的素质

一、政治可靠

二、恪守新闻道德

三、富有社会责任感

四、新闻敏感强

快捷——即能迅速地捕捉事物正在或即将发生的最新变化。

准确——即能从纷繁复杂的事物中判断和选择出有传播价值的变化。 灵活——即不拘泥于某种固有的思维模式和工作思路。

五、勤奋坚忍（三分写，七分跑）