第二篇：投资项目后评价指标与标准格式

附件1：

项目后评价逻辑框架表

附件2：

项目后评价参考指标集

1投资环境

1.1  宏观经济(国内生产总值、进出口总额、汇率、财政收入、物价指数、固定资产投资)

1.2  产业结构（一、二、三产业结构，同一行业内不同产品的结构）

1.3  产业政策（配额、价格补贴、转移支付）

1.4  产业技术进步（产品质量提高速度、技术进步周期、高技术产品生命周期、新产品研发周期）

1.5  融资环境（资金市场、利率、信贷政策）

1.6  项目产出市场环境（市场总容量、目标市场容量、竞争对手成本、产出价格、市场周期）

1.7  项目投入市场环境（资源量、主要投入供给量、主要投入价格、市场周期）

1.8  国际贸易（国际市场、产出与投入的进出口量、关税税率）

1.9  运输条件（原料与产品运输方式、条件与运距）

2工程技术

2.1  产出规模（设计能力、实际产出能力）

2.2  选址及总图（地质条件、地理条件、厂区布局）

2.3  技术或工艺路线（合理性、可靠性、先进性、适应性、试车成功率）

2.4  主要设备（标称性能指标、实际达到指标）

2.5  基础（配套）设施（水、电、气、热、路、讯、网）

2.6  施工（设计变更、进度、工程造价控制、施工记录）

2.7  工程质量（监理报告、工程竣工验收、试运行报告、施工企业质量管理体系）

2.8  产品质量（产品检验报告、生产企业质量管理体系、产品质量认证）

2.9  污染排放（污染排放标准、污染实际排放量）

2.10 节能（设计能耗指标、实际耗能指标）

2.11 节水（设计用水标准、实际用水指标、水循还使用率、中水使用量）

2.12 工期（开工日期、完工日期、计划工期、）

3采购与支付

3.1  采购（设计招标、咨询招标、施工招标、监理招标、采购合同）

3.2  支付（合同执行验证、监理报告、支付记录）

4财务与经济

4.1  项目级指标

4.1.1 财务指标

投资费用（总投资、建设投资[土建与设备]、预备费、财务费用、资本金比例）

融资（资金结构、借款利率、资金成本、外资借款融资费用、债务担保）

资金使用（长期借款总额及分年用款计划、长期借款还款计划与实际还款额、短期借款）

市场指标（产品市场价格、目标市场销量）

运营期财务指标（单位产出成本与价格、年均收入、年均利润、年均税金、借款偿还期、利息备付率、偿债备付率、资产负债率）

折现财务盈利指标（财务内部收益率、净现值、财务折现率）

非折现财务盈利指标（投资回收期、总投资报酬率、权益资金净利润率）

4.1.2 .经济指标

经济费用与收益因素

经济费用与效益量化与货币化

经济盈利能力指标（内部收益率、经济折现率）

4.2  企业级指标（资产结构、债务结构、企业竞争力、利润水平、资产增值、对外投资总额、对外投资结构、对外投资收益、企业银行信用等级）

4.3  财政指标（流转税、所得税、物业税和资源税税率、财政对项目的补贴、项目国家资本金数量及占资本金总量的比例）

4.4  目标群体财务指标（人均支出、收入、土地、房产、生产资料等）

5费用效果

5.1  单位效果（效能）的费用

5.2  单位费用的效果（效能）

6环境与生态

6.1  环境容量（水环境容量、空气环境容量）

6.2  环境控制指标及实际达标情况（空气质量标准、水质标准、噪声控制标准、振动控制标准、固体废弃物指标、辐射污染标准、光污染标准，项目实施过程中及项目完工后以上指标的实际值）

6.3  生态指标（物种数量、水土保持、植被保护、土壤改良等指标项目前及项目后的实际值、）

6.4  文化及自然遗产保护

6.5  环境影响货币化

6.6  环境治理与保护投资

7卫生与健康

7.1  卫生指标（发病率、治愈率、传染病感染率、医疗废弃物处理、危险及有毒化学物标准）

7.2  卫生环境指标的货币化

7.3  健康指标（死亡率、平均寿命、增加的寿命年限、病残调整寿命年限、质量调整的寿命年限）

7.4  卫生与健康投资

8安全生产

8.1  安全生产指标（有毒有害气体泄漏标准、易燃易爆物体存放标准、防尘标准、防噪标准、万吨产量死亡率）

8.2  消防指标

8.3  安全生产投资

9社会环境

9.1  利益相关群体（受益群体及数量、受损群体及数量、对项目有决定性影响的群体）

9.2  社会性别与平等发展机会

9.3  少数民族平等或优先发展机会

9.4  移民和拆迁（移民人口数量、安置计划、安置率、生计水平、发展机会）

9.5  项目区贫困人口数量

9.6  最低生活保障线

9.7  移民社区环境改变

9.8  项目移民总投资、移民人均投资

10假设与风险

10.1  假设（因素识别、发生的概率、假设条件的下限）

10.2  风险（因素识别、发生的概率、造成不利影响的程度、可容忍风险因素的上限）

11组织管理

11.1  前期程序与手续（相关程序）

11.2  招投标（设计、施工、监理）

11.3  工程合同管理

11.4  施工组织与管理

11.5  采购（招标程序、招标公开度、公平性、合同签订与履行）

11.6  支付（支付制度、支付计划、实际执行）

11.7  机构（组织评价、机制评价、管理制度）

11.8  项目管理程序

11.9  主要领导人员素质及成就评

11.10  领导集体能力评价

12监督

12.1  项目内部监督机构与机制

12.2  项目外部监督机构与机制

12.3  企业内部监督机构与机制

12.4  企业外部监督机构与机制

12.5  利益相关群体监督机制（目标群体）

12.6  法律允许的其它监督（审计、稽查、听证）

13项目周期管理信息系统

13.1  工程技术信息

13.2  经济信息

13.3  环境生态信息

13.4  社会发展信息

13.5  风险信息

13.6  管理信息

13.7  监督信息

以上所有信息的记录、保存、加工处理、检索、报告、网络传输能力

14项目目标

14.1  项目宏观目标

14.2  项目具体目的

附件3：

项目后评价需要提供的资料目录

一、项目前期文件

项目建议书（或项目申请报告）、环境影响评价报告、项目可行性研究报告、项目评估报告，以及相关的批复文件。

二、项目实施文件

初步设计文件、开工报告、招投标文件、主要合同、工程概算调整报告、监理报告、竣工验收报告及其相关的批复文件与资料。

三、项目自我总结评价报告

四、其他资料

项目运行和企业生产经营情况、财务报表以及其他相关资料等；与项目有关的审计报告、稽查报告和统计资料等。

附件4：

《项目自我总结评价报告》编写提纲

一、项目概况

（一）项目情况简述

（二）项目决策目标和目的

（三）项目主要建设内容

（四）项目实施进度

（五）项目总投资

（六）项目资金来源及到位情况

（七）项目运行及效益现状

二、项目实施过程总结

（一）项目前期决策总结

（二）项目实施准备工作

（三）项目建设实施总结

（四）项目运营情况

三、项目效果和效益评价

（一）项目技术水平评价

（二）项目财务经济效益评价

（三）项目经营管理评价

四、项目环境和社会效益评价

（一）项目环境效益评价

（二）项目的社会效益评价

五、项目目标和可持续性评价

（一）项目目标评价

（二）项目持续能力评价

（三）项目存在的主要问题

六、项目主要经验教训、结论和相关建议
附件5：

《投资项目后评价报告》标准格式

××××××××××项目

后评价报告

××××××（编制单位）

××××年××月

目        录

编制单位资质证书

项目后评价实施单位

参加项目后评价人员名单和专家组人员名单

附图：项目地理位置示意图

报告摘要

一、项目概况

（一）项目情况简述

    概述项目建设地点、项目业主、项目性质、特点，以及项目开工和竣工时间。

（二）项目决策要点

    项目建设的理由，决策目标和目的。

（三）项目主要建设内容

    项目建设的主要内容决策批准生产能力，实际建成生产能力。

（四）项目实施进度

    项目周期各个阶段的起止时间，时间进度表，建设工期。

（五）项目总投资

    项目立项决策批复投资、初步设计批复概算及调整概算、竣工决算投资和实际完成投资情况。

（六）项目资金来源及到位情况

资金来源计划和实际情况。

（七）项目运行及效益现状

项目运行现状，生产能力实现状况，项目财务经济效益情况等。

二、项目实施过程的总结与评价

（一）项目前期决策总结与评价

项目立项的依据，项目决策过程和程序。项目评估和可研报告批复的主要意见。

（二）项目实施准备工作与评价

项目勘察、设计、开工准备、采购招标、征地拆迁和资金筹措等情况和程序。

（三）项目建设实施总结与评价

项目合同执行与管理情况，工程建设与进度情况，项目设计变更情况，项目投资控制情况，工程质量控制情况，工程监理和竣工验收情况。

（四）项目运营情况与评价

项目运营情况，项目设计能力实现情况，项目运营成本和财务状况，以及产品结构与市场情况。

三、项目效果和效益评价

（一）项目技术水平评价

项目技术水平（设备、工艺及辅助配套水平，国产化水平，技术经济性）。

（二）项目财务经济效益评价

    项目资产及债务状况，项目财务效益情况，项目财务效益指标分析和项目经济效益变化的主要原因。

（三）项目经营管理评价

项目管理机构设置情况，项目领导班子情况，项目管理体制及规章制度情况，项目经营管理策略情况，项目技术人员培训情况。

四、项目环境和社会效益评价

（一）项目环境效益评价

项目环保达标情况，项目环保设施及制度的建设和执行情况，环境影响和生态保护。

（二）项目的社会效益评价

项目主要利益群体，项目的建设实施对当地（宏观经济、区域经济、行业经济）发展的影响，对当地就业和人民生活水平提高的影响，对当地政府的财政收入和税收的影响。

五、项目目标和可持续性评价

（一）项目目标评价

    项目的工程目标；技术目标；效益目标（财务经济）；影响目标（社会环境和宏观目标）。

（二）项目持续性评价

根据项目现状，结合国家的政策、资源条件和市场环境对项目的可持续性进行分析，预测产品的市场竞争力，从项目内部因素和外部条件等方面评价整个项目的持续发展能力。

六、项目后评价结论和主要经验教训

（一）项目成功度评价

（二）评价结论和存在的问题

（三）主要经验教训

七、对策建议

（一）对项目和项目执行机构的建议

（二）对中央企业的对策建议

（三）宏观对策建议

附件： 1.后评价项目逻辑框架表

2.后评价项目成功度评价表

附件1：

项目后评价逻辑框架表

附件2：            

项目成功度评价表

    注：1．项目相关重要性：分为重要、次重要、不重要

2．评定等级分为：A-成功、B-基本成功、C-部分成功、D-不成功、E-失败