人才培养模式改革和开放教育法律类毕业设计（专科）

安徽广播电视大学

社会调查报告

课题名称XXX质监局依法行政工作的调查报告分校名称 马鞍山广播电视大学 年级名称 201X春法学专科 专业名称 法 学 学生学号 1034001XXXXXXX 学生姓名 X X X 指导教师 X X X

201X年 6月 20 日

关于XXX市质量技术监督局

依法行政工作的调查报告

调查目的：增加对社会的了解、提高运用所学法律知识的能力；

调查时间：201X年3月——5月；

调查地点：XXX市质量技术监督局；

调查对象：法规科及其他相关科室有关人员；

调查方式：人员访谈、资料查阅；

为了完成“中央广播电视大学人才培养模式改革与开放教育试点”法学专业专科教学计划；加强对国情、民情以及社会政治经济、文化生活，尤其是对司法实践的了解；培养和训练认识、观察社会的能力以及运用法学理论和法律知识分析问题、解决问题的基本能力。我于20xx年3月至5月在XXX市质量技术监督局进行了关于依法行政工作的社会调查，现就调查情况做如下报告：

一、XXX市质量技术监督局依法行政工作的基本情况

XXX市质量技术监督局为市政府下属行政执法机关，该局现有干部职工XXX 名，其中持有国家颁发的行政执法证书人员XX名，占全局总人数百分之XX左右。该局现有职能科室所X个，中心X个，下属县区分局X个。质量技术监督局主要承担《中华人民共和国产品质量法》、《计量法》、《标准化法》和《食品安全法》等有关法律法规的监督执法工作，依法查处违反上述法律的不法行为，维护市场经济秩序，维护人民群众的合法权益。每年，这个局依法查出违法案件近X件，受理行政许可项目XX件左右。

近年来，全市质监法制工作紧紧围绕省局法治工作的具体部署和市人民政府建设法治政府定性指标规定，在总结过去经验的基础上，分析建设法制质监面临的新任务、新要求，认真贯彻落实全国质检系统法制工作会议和全省质监法制工作会议精神，以严格依法办事为核心，以制约权力为关键，以加强内部管理和自身建设为重点，全力推动法治质监建设，使质量技术监督法制工作取得了新的进展。几年来，该局一如既往地定期开展法制工作学习培训，坚持抓队伍建设和制度建设，确保了处罚工作的依法进行。从201X年12日至201X年11月30日，这个局办理的立案案件有XX件，没有因行政处罚发生行政复议或行政诉讼。同时，这个局不断创新新形势下行政许可工作思路。按照程序、效能的原则，积极做好行政许可项目下放中的承担对接工作，实现了前期申请受

理、中期技术审查、后期审批决定的“一条龙”服务机制，在确保法定程序不走样的前提下，进一步明确许可环节，按照环节最简、时限最短、材料最少的要求，定期或不定期的开展行政审批流程再造。在公开、便民、高效方面狠下功夫，着力改进行政许可办理方式，利用网上申请、网上审批、一站式服务、综合考核等便民措施，提高行政许可工作效率。201X年，该局共受理行政许可XX项，没有因为程序不当、办理时限过长所引起的申诉与诉讼。该局在201X年度全市政务公开工作考核中被评为“优秀单位”和“进步较大单位”，并在201X年全市效能综合评议中，市局取得了一类XX个单位第X名的好成绩。

二、XXX市质量技术监督局在依法行政中存在的问题和原因

XXX市质量技术监督局在依法行政工作中取得了一定的成绩，依法行政工作逐步走入规范。但在调查中，我们也发现了该局在依法行政工作中还存在一些问题：

（一）在依法行政过程中，办案人员重实体轻程序的情况仍然存在，忽略文书制作的细部质量时有发生。办案人员制作的案卷证据形式单薄，应当反映的相关信息，在调查取证中没有得到全面客观的反映，这给案件的进一步审理和处罚带来一定的困难；

（二）在依法行政过程中，由于执法人员的文字表达水平的参差不齐，“欲说不能、欲说不透、欲说不深”的情况依然存在，案卷中，一些文字表达不清、不明的现象依然存在，案卷质量有待进一步提高；

（三）在行政执法过程中，从办案到审理，有时执法人员对法律法规的理解认识不尽相同，在法律法规的运用上看法不一，处罚意见难以做到全面一致，这给依法行政适法正确、处罚适当造成一定的障碍；

（四）全局在案件查处直至审理、处罚整个流程中，或多或少的还存在一些不严谨的地方，法律文书的模式不能做到完全统一。

通过调查我们进一步发现，质监局在依法行政过程中存在着上述问题的原因，主要是质检执法人员理论水平和业务素质上还有很大的差异，尤其是近几年来，随着法律法规的调整，依法行政工作出现一些新的情况和问题，执法人员的思想和素质还未能跟上形势发展的要求。

三、一些合理的建议和意见

针对调查发现的问题，本人对此做了一些思考，并就这些问题提出以下具体建议：

（一）、加强队伍建设，提高整体素质。为了提高执法队伍依法行政的水平和能力，希望继续加强人员培训、建立完善行政执法责任制，不断提高执法人员的法律素养，尤其是对法律法规准确的理解和认识，为质监行政执法工作打下牢固的基础。

（二）、坚持依法行政、规范行政行为。质监部门依法履行着综合管理和行政执法职能，建设法治政府，是历史赋予质监部门的一项长期的任务。要结合全局行政执法工作按照“有权必有责、用权受监督、侵权要赔偿、违规要追究”的依法行政原则，在行政执法

检查活动中，要求各有关部门认真查找问题，找准对策，制定措施，确保了依法行政的安全。实施具体行政行为是“实体与程序并重”行为。准确把握法律法规的精神实质，严格执行《行政处罚法》、《行政许可法》程序规定。强调“实体与程序并重”。要求在实施行政处罚时，做到程序合法，事实清楚，证据确凿，适法正确，处罚适当。在内部案件自查、自评、以及日常监督管理中，认真执行《技术监督行政处罚案件考评标准》。加强对行政处罚自由裁量权的控制。让行政处罚自由裁量由粗变细，由弹性变刚性，从根本上消除“凭感情”、“凭感觉”、“凭关系”的行使自由裁量权。

（三）、加强执法监督，提高依法行政安全。首先，按照行政执法层级管理的相关规定，进一步开展行政执法监督检查。通过听、看、查、评的方法，对系统内各执法机构的行政执法工作进行全面检查。针对存在的问题，召开专门案件办理分析会，及时通报反馈评查的情况。其次，严把案件审理关，对所报的案件严把初审关，对事实不清、主体不明、证据不充分、适法有误的案件及时退回补证，避免依法行政中可能出现的不安全因素，降低依法行政工作成本，提高依法行政的安全系数。

质量技术监督行政处罚工作起步较早，相应的制度也较为健全。提高行政处罚案件质量的关键，不是单一的制度缺乏，而是制度的科学搭配与全面的落实与执行。影响案件质量的主要原因不是案件的主要环节，而是主要环节中的细枝末节，而且“久治不愈”。这不是执法工作上的制度问题和技术问题，而是执法者的责任心问题。必须从加强执法人员的工作责任心入手，解决“常说常有”的老问题老毛病。此外，要进一步加强对执法人员的业务培训，着力提高执法人员对法律、法规和规章条文的学习理解，建立执法人员“学而时习，悦于执法、谨于执法”的工作理念，摒弃一劳永逸、固步自封的工作情绪。针对问题，要定期开展监督检查，实行定期“清理整治”。利用可能的方法，强化执法人员的责任意识，从深层次上破析和纠正思想认识偏差，培养执法人员严谨从案的工作作风。把长效制约机制、奖惩机制和思想作风、廉政建设结合起来，获取依法行政工作的长效监管，实现质监依法行政工作整体水平的进一步提高。

201X年6月20日

 

第二篇：中央广播电视大学开放教育法学专科毕业论文

中央广播电视大学开放教育法学专科毕业论文

试论根本违约制度

姓 名： 吴 超

学 号： 1064001453358 工 作 单 位： 宁夏公路管理局 所 在 分 校： 中宁分校

指 导 教 师： 何建忠

宁夏广播电视大学制

20xx年6月

论 文 提 纲

一、根本违约的界定

1、根本违约的相关规定之分析

2、根本违约的主观过错之分析

3、根本违约的界定

二、根本违约的责任与补救

三、根本违约的主要例外

四、一点立法建议

内 容 提 要

根本违约是指当事人一方完全不履行合同义务或不完全履行合同主要义务或预期违约致使履行不能，其结果严重影响到另一方根据合同有权期待的经济利益的情形。根本违约责任或补救方法主要可采取赔偿损失、解除合同、宣告合同无效等三种。根本违约的免责理由主要是不可抗力，它是指合同订立后发生的当事人订立合同时不能预见、不能避免、人力不可控制的意外事故。在根本违约问题上，我国《合同法》规定的不够具体、明确，要对之区别规定并进行立法上的完善。

关键词：根本违约；根本违约责任；不可抗力；合同法

试论根本违约制度

根本违约是指当事人一方完全不履行合同义务或不完全履行合同主要义务或预期违约致使履行不能，其结果严重影响到另一方根据合同有权期待的经济利益的情形。根本违约责任或补救方法主要可采取赔偿损失、解除合同、宣告合同无效等三种。根本违约的免责理由主要是不可抗力，它是指合同订立后发生的当事人订立合同时不能预见、不能避免、人力不可控制的意外事故。在根本违约问题上，我国《合同法》规定的不够具体、明确，笔者建议对之区别规定并进行立法上的完善。

一、根本违约的界定

（一）根本违约的相关规定之分析

在英国普通法上，合同条款分为违反条件和违反担保。如果一方当事人违反合同中的重要条款，带有根本性的条款，危及合同成立的目标时，即构成违反条件；如果一方当事人违反合同中的次要条款，只是一些从属性的条款，并不危及合同成立的目标时，即称为违反担保。在美国判例法上有关于重大违约和轻微违约之分。前者指由于一方违约，致使另一方未能从该合同取得主要利益。虽然英美国家没有采用根本违约的提法，但我们可以认为，其中的违反条件和重大违约就是一种根本违约行为，因为它已使合同的存在失去了实际意义。

19xx年《联合国国际货物销售合同公约》（以下简称《公约》）第25条规定：“如果一方当事人违反合同的结果，使另一方当事人蒙受损害，以致于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违反合同,除非违

反合同的一方不预知而且同样一个通情达理的人处于相同情况中也没有理由预知会发生这种结果。”因此，《公约》衡量是否根本违反合同，有三个条件：第一，违反合同结果的严重程度，即是否在实际上剥夺了另一反给根据合同有权期待得到的东西；第二，这个严重结果能否预知；第三，不能预知者的标准是处于相同情况中的同样通情达理的第三人。①

我国19xx年《合同法》第94条第（4）项规定，当事人一方迟延履行债务或者有其它违约行为致使不能实现合同的，当事人可以解除合同。这种情形可以说是对根本违约的规定，但在根本违约的构成，责任与补救等方面规定得不够具体、明确。第107条规定：“当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行，采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”“不履行合同义务”包括完全不履行合同义务和不完全履行合同义务，前者如货物买卖合同卖方不交货或买方不付款，借贷合同中借方到期不还本付息等，这应属根本违约；后者如不完全履行的是合同中的主要义务，也应属根本违约，如不完全履行的是合同中的次要义务，则不应属根本违约。 “履行合同义务不符合约定”指虽然履行了合同义务，但与合同规定的条件不符。例如卖方所交货物与合同规定的质量、数量、包装等标准不符，这显然不构成根本违约，可用换作、修理等方法进行补救。第108条规定：“当事人一方明确表示或者自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。”该条实际上是预期违约中的两种情形，即明示预期违约和默示预期违约。对于前者，债权人可以不待履行期到来，以其拒绝履行作为根本违约。对于后者，如果债务人的信用状况严重恶化而致履行不能，自然也应作为根本违约处理。可见，第107条和第108条只是一般性规定，对根本违约并未具体规定，而要视情况由法官认定。

（二）根本违约的主观过错之分析

大陆法系国家认为，合同债务人只有存在可归责于他的过错情况下，才承担违约责任。因此，大际法系国家采取的是过错或推定过错责任原则。前者如《德国民法典》第276条：“债务人，法无其它规定，应就其故意或过失的行为负其责任。”后者如《法国民法典》第1147条：“凡债务人不能证明其不履行债务系由于不应归其个人负责的外来原因时，即使在其个人方面无恶意，债务人对于其不履行或延迟履行债务，如有必要，应支付损害赔偿。”英美法系国家不以当事人有过失作为构成违约的必要条件，而认为一切合同都是“担保”，只要债务人不能达到担保的结果，就是违约。《公约》也没有采取过失责任原则，只要一方违反合同，并给他方造成损失，他就要负损害赔偿责任，至于他违反合同有无过失，在所不问。根据中国《合同法》第107—108条和第120—121条的规定，只要违约，就应承担违约责任；双方都违约的，应当各自承担相应的责任；即使一方因第三人的原因造成违约的，仍应承担违约责任，该方与第三人之间的纠纷，依照法律或约定解决。可见，我国的规定与《公约》的规定是基本一致的。

笔者认为，对于根本违约，应采取无过错责任原则或严格责任原则，其宗旨在于合理补偿债权人的损失。其理由有两点，第一，这是由根本违约的性质决定的。一旦根本违约，当事人的整个合同目的落空，严重损害了当事人订约的预期利益，因此，有必要归之以严格责任，督促合同当事人谨慎履行合同义务，合法行使合同权利。第二，符合法律规定，《民法通则》第106条规定：“没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任。”一般认为，该条款是对公平责任，无过错责任的法律规定，换言之，该条款为严格责任适用提供了法律依据②。同时也符合《合同法》和《公约》有关规

定。

（三）根本违约的界定

归纳上述分析，同时借鉴《公约》的有关规定，我们不妨可以给根本违约作如下界定：当事人一方完全不履行合同义务或不完全履行合同主要义务或预期违约致使履行不能，其结果严重影响到另一方根据合同有权期待的经济利益，即构成根本违约，而不问其主观过错与否。

二、根本违约的责任与补救

任何违约都会引起一定的法律责任，或者可以采取相应的补救措施。在这里，违约责任和违约补救的实质含义是相同的，只是角度不同。根本违约责任与补救是指合同当事人根本违约行为引起的法律后果和补救方法。 根据《公约》的规定，是否构成根本违反合同，对当事人可能采取何种救济方法有直接的关系。如果某种违约行为已经构成根本违反合同，受损害的一方就有权宣告撤销合同，并有权要求赔偿损失或采取其他救济方法；如果不构成根本违反合同，则受损害的一方不能撤销合同，而只能要求损害赔偿或采取其他补救方法③。英国《货物买卖法》规定，“违反要件方可给予对方解除契约的权利，违反保证则对方只能要求损害赔偿。”《商法》一书指出，“条件是合同的致命条款，为合同的根基，违反它，受害方如果愿意的话，即有权撤销合同并主张违约损害。”“担保并非合同的致命条款，而仅具附属性，违反它，不产生撤销权，而只能起诉主张所受损失的损害赔偿。④” 在美国判例法所形成的原则是，只有当一方的违约构成重大违约时，对方才可以要求解除合同，否则，只能要求损害赔偿。根据中国《合同法》的规定，合同一方违约时，另一方有权要求继续履行、赔偿损失、解除合同或采取其他合理的补救措施。在履行义务或采取其他合理的补救措施后，对方还有其

他损失的，应当赔偿损失。

上述规定，笔者认为根本违约责任或补救方法主要可采取赔偿损失、解除合同、宣告合同无效等三种。关于赔偿损失的范围问题，一般应包括财产的毁损，减少和为减少或消除损失所支出的费用，以及合同履行后可能获得的利益，在货物买卖合同中就是利润。关于赔偿限额问题，应考虑两个因素：第一，不得超过根本违约一方订立合同时预见到或者应当预见到因根本违约而可能造成的损失。第二，受害方因对方根本违约而严重影响到的订约时的预期利益大小。关于解除合同的问题，解除合同即撤销合同从而使合同双方权利义务归于消灭的行为，但是解除合同并不影响非违约方要求根本违约方赔偿损失的权利。关于宣告合同无效的问题，根本违约方应对合同无效造成另一方的经济损失负赔偿责任，而且宣告合同无效、赔偿损失并不影响非违约方采取其他补救方法。

三、根本违约的主要例外

在发生根本违约时，原则上不允许免除根本违约责任，因为根本违约破坏了合同的根基，使非违约方的整个合同目的落空。因此，对于免除根本违约或重大违约责任的合同条款应予以限制，这一法政策已为多数国家所奉行，在我国也应如此⑤。笔者认为根本违约的免责理由主要为不可抗力。

不可抗力是指合同订立后发生的当事人订立合同时不能预见、不能避免、人力不可控制的意外事故。它通常包括自然现象和社会现象。前者如地震、水灾、火灾、风灾等引起的事件。后者如由战争、罢工、封锁禁运等引起的事件。因此，合同当事人因不可抗力事件的出现而违约时，可根据不可抗力的影响程度，部分或全部免除责任。

那么，不可抗力引起的法律后果有哪些？1、免除赔偿责任。即根据不可

抗力的影响程度免除因不可抗力而根本违约一方所造成的赔偿损失责任。同时我们认为，为了维持长期的经济合作关系和顺利处理违约事件，要求因不可抗力而根本违约一方作适当补偿。因为根本违约的不可抗力较其他非根本违约的不可抗力的免除责任范围和影响要大得多，这对受害方来说，其风险是很大的。2、解除合同。发生不可抗力致使根本违约，另一方有权撤销合同，消灭合同权利义务关系。值得注意的是，这里的“解除合同”与前文所述的根本违约责任中的“解除合同”的法律效果是不同的，由于根本违约引起的解除合同，并不影响受害方要求赔偿损失的权利，但由于不可抗力引起的根本违约，则属于免责情形，由此引起的解除合同，受害方并不能要求赔偿损失，最多只能要求适当补偿损失。3、免除不等于不负任何责任。一般而言，因不可抗力而根本违约的一方当事人，无论属于上述何种法律后果，都应承担如下义务：第一，通知义务，即将遭受不可抗力而根本违约的事实及时通知给对方，以减轻可能给对方造成的损失。如果未及时通知，致使加重对方损失的，应对加重损失部分承担赔偿责任；第二，采取适当措施的义务，即采取适当措施防止损失的扩大，没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求负责；第三，提供证明的义务，即在合理期限内提供有关机关出具的不可抗力的证明文件。如果提供不出证明的，仍应承担根本违约责任。

四、一点立法建议

可见，根本违约不同于一般违约，它的构成要件十分严格，它的法律后果也是违约责任中最重的一种，所以我们要谨慎对待，从严把握根本违约的构成要件。一方面要防止根本违约的滥用，另一方面要对违约情况调查清楚，要区分根本违约与非根本违约，一般根本违约与不可抗力的根本违约。同时

我们要区别规定，在立法上相应完善根本违约制度，便于合同当事人交易时认识把握，便于法律、仲裁机关处理合同纠纷。因此，笔者不妨建议在《合同法》第七章违约责任部分第108条后面增加一条如下：“当事人一方有第107条和第108条违约情形之一，其结果严重影响到对方根据合同有权期待的经济利益，则构成根本违约，对方可以解除合同或宣告合同无效并要求赔偿损失。”

【参考文献】

[1] 曹建明．国际经济法 [M]．北京：中国政法大学出版社，1999．53．

[2] 王利明、崔建远．合同法新论?总则 [M]．北京：中国政法大学出版社，1996．680．

[3] 沈达明、冯大同．国际贸易法新论 [M]．北京：法律出版社，1989．94．

[4] 叶林．违约责任及其比较研究 [M]．北京：中国人民大学出版，1997．183．

[5] 韩世远．根本违约论 [J]．吉林大学社会科学学报，1999．（4）：35．