教育训练结案报告

20##年1月19日

使用说明：教育训练课程结束后，由训练承办人汇整课程意见调查之结果填写，并加注承办人及训练单位主管之意见，作为该次训练之记录检讨与分析。学员所填写之课程意见调查表应列为结案报告之附件。

 

第二篇：培训总结

发电本质安全管理体系内审员培训总结

20##年7月3日到7月6日,有幸与单位四名同事一道参加了北京神龙安科技术发展中心在北京举办的为期三天的发电本质安全管理体系内审员培训。培训的内容主要分为三个部分，首先针对职业健康安全管理体系GB/T 28001-2011进行了详细介绍，其次是对质量和环境管理体系审核标准GB/T19011I-2003进行详解，对重要条款以及变化条款着重分析；包括审核的重要性和审核准则、内容及技巧，针对作为内审员需要掌握的“审核计划”的编写进行了简单的练习。尤其是例举实例分析部分，将理论与实际相结合，形象地将内审员的工作展现出来。最后是结合神华集团编制的《发电本质安全管理体系》条款进行了分析，以例题的形式区分各条款所指代的方向及范围，并练习在实际的审核过程中进行条款关联。在培训开始前，国华公司组织了全体培训人员进行安全知识考试，国华公司副总经理针对国华电力公司发电本质安全管理体系重要章节进行了介绍，并对下半年国华公司安全管理工作重点进行了部署。本次培训对今后的内审工作有很大的帮助。经过学习体会到下述内容：

一、全面系统了解了GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系在不同组织中的正确运用。

通过培训掌握了建立简洁、适用型职业健康安全管理体系的重点与方法；掌握了内部审核检查表的编制、内审计划安排、现场审核技巧与方法；掌握不符合项报告编写、内部审核总结报告的编制、不符合项跟进结案技巧；

《GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系》标准规定了对职业健康安全管理体系的要求,旨在使组织能够控制其职业健康安全风险,并改进其职业健康安全绩效。但它既不规定具体的职业健康安全绩效准则,也不提供详细的管理体系设计规范。 它适用于如下组织工作。

a) 建立职业健康安全管理体系,以消除或尽可能降低可能暴露于与组织活动相关的职业健康安全危险源中的员工和其他相关方所面临的风险;

b) 实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系;

c) 确保组织自身符合其所阐明的职业健康安全方针;

d) 通过下列方式来证实符合本标准:

1) 做出自我评价和自我声明;

2) 寻求与组织有利益关系的一方(如顾客等)对其符合性的确认;

3) 寻求组织外部一方对其自我声明的确认;

4) 寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证。

《GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系》标准中的所有要求旨在被纳入到任何职业健康安全管理体系中。其应用程度取决于组织的职业健康安全方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。该标准旨在针对职业健康安全,而非诸如员工健身或健康计划、产品安全、财产损失或环境影响等其他方面的健康和安全。

二、全面了解了PDCA工作方法。

 GB/T28001—2011基于“策划-实施-检查-改进PDCA”的方法论。

PDCA的含意：策划建立所需的目标和过程以实现组织的职业健康安全方针所期望的结果；实施对过程予以实施；检查依据职业健康安全方针、目标、法律法规和其他要求对过程进行监视和测量并报告结果；改进采取措施以持续改进职业健康安全绩效。许多组织通过由过程组成的体系以及过程之间的相互作用对其运行进行管理这种方式称为“过程方法”。 GB/T19001倡导使用过程方法。由于PDCA可应用于所有过程因此这两种方法可以看作是兼容的。职业健康安全管理体系运行模式 GB/T28001—2011着重在以下几方面加以改进 ：改善与GB/T 24001和GB/T 19001的兼容性 职业健康安全方针管理评审检查和纠正措施策划实施和运行 GBT 28002--2011，寻求机会与其他职业健康安全管理体系标准如ILO—OSH:2001兼容 反映职业健康安全实践的发展；基于应用经验对20##年版本标准所述要求进一步加以澄清。GB/T28001—2011与非认证性指南标准如本标准之间的重要区别在于GB/T28001—2011规定了组织的职业健康安全管理体系要求并可用于组织职业健康安全管理体系的认证、注册和或自我声明本标准作为非认证性指南标准旨在为组织建立、实施或改进职业健康安全管理体系提供基本帮助。职业健康安全管理涉及多方面内容其中有些还具有战略与竞争意义。通过证实GB/T28001—2011已得到成功实施组织可使相关方确信本组织已建立了适宜的职业健康安全管理体系。

三、纠正措施和预防措施的重要性和两者的区别。

“纠正 是为了解决不合格问题，处理现有的不合格实体而采取的措施；措施可以采取各种形式，如返工、返修、降级、报废、让步和修改文件或要求等；因此，“纠正 是指对已存在的不合格所采取补救措施 。纠正措施”是为了防止已出现的不合格、缺陷或其他不希望的情况再次发生，旨在消除其产生原因而采取的根本性措施；因此，纠正措施是在问题发生后，为防止其再次发生而采取的行动。

“预防措施”是为了防止潜在不合格、缺陷或其他不希望的情况发生，并消除其变差原因采取的措施；因此，预防措施是在可能发生问题之前，预先采取的根除手段。

采取“纠正”的依据主要是检验和试验报告、产品不合格报告、内审或外审不合格项报告等，采取“纠正措施”的依据可能是顾客的反馈意见、产品不合格品报告 (重大的或经常发生的)、过程或活动中反复发生的问题、内审或外审中不合格项报告，服务部门报告的重大缺陷或现场发生的质量事故以及分承包方交付的不合格品等

采取“预防措施”的主要依据是利用适当的信息来源，如不合格品评审记录、内部质量审核结果、让步的记录、质量成本分析报告、统计图表、服务报告、顾客的申诉意见、分承包方的业绩评价、设计评审记录和检验和试验报告等

某电机厂生产空调用的小电机，其产品主要是为空调制造厂配套。一次，客户投诉某款电机接触不良。质检部门的调查结果是：该批产品出厂合格，客户进行检验也合格，并没有发现所投诉的接触不良 经进一步调查后，发现该批产品在组装过程中．其连接电容的引线阻碍相关配件的组装，组装工人在组装配件时需将该引线折向电容的一边，而组装另一配件时，又将该引线折向另一边。经试验发现．该引线焊点在折弯两个来回时，多数被折断．导致接触不良：为此，该电机厂作出了如下3项决定：

(1)对提供电容的分承包方提出修改电容结构及安装方位的要求，以避免电容引线造成对客 户安装的阻碍；

(2)追回客户尚未使用的产品．与现有的库存品一起重新更换电容。

(3)组成一个由供销部、生产技术部、质检部参加的小组，对现有的各款产品就客户隐 台的要求进行调查和评审，并根据调查和评审的结果修正相应的产品规范和检验规范等，以防止潜在不合格情况的发生。

第 1项决定是“纠正措施” 因为消除了引起电容引线折断的原因，并防止了同类不合格的再次发生。第2项决定是“纠正 ，因为它只是对已经产生的不合格品的一种处置

第3项决定是“预防措施 ，因为它是通过目前已经存在的不合格情况，举一反三对 现有的各款产品进行一次有目的．有计划的调查．防止潜 在不合格的情况发生。

四、内审程序及方法

内部审核基本概念

1）审核范围

同体系复盖范围，由复盖的产品范围决定，涉及对产品、过程、部门和场所的范围界定。

2）审核准则

（1）GB/T 19011-2003标准。

（2）组织编制的文件。

（3）适用于产品的法律法规和强制性标准。

3）审核方法

（1）提问交谈。（2）查阅文件和记录。（3）现场观察。

4）审核方式（编制现场检查表的思路）

（1）按部门审核：适合大多数中型以上企业。

    以部门为线索实施审核：该部门的负责过程必查、深入查；配合过程选查、一般查。

（2）按过程（条款）审核：适合特小型或小型企业。

    以过程（条款）为线索实施审核：该过程的责任部门必查、深入查；相关部门选查、一般查。

五、内审计划、记录的编制

1、编制审核计划。

     ① 首先决定审核方式（按部门审核、按过程审核）。

     ② 一次完整审核要覆盖体系所有部门和标准所有条款（删减例外）。

     ③ 合理安排各部门审核时间，保证对最高管理层、推进部门和 重要过程部门的审核时间。

     ④ 按部门审核的必查共性条款可在计划中统一说明。

     ⑤ 中型以上企业一般应分为两个以上审核小组实施审核。

     ⑥ 审核计划要提前下发到相关部门。

2、内审检查表编制思路和方法。

①编制思路：首先将部门检查表必审的共性过程排在最前面（第一方阵）；然后确定该部门的责任过程（1个或2、3直至5、6个）排在第二方阵；再确定相关过程有哪几个，排在第三方阵；次序均依重要性排列。

②编制方法：亦应用过程方法，依据各过程的要求（标准、文件、法规）写出检查项目和检查方法。

③部门检查表的简要格式

七、个人心得

通过二天紧张培训，使我认识到审核员首先必须要具备一定的职业素质，包括五个方面：道德行为，公正表达，职业素养，独立性、基于证据。审核员必须要有道德，既公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；审核员必须思想开明，即愿意考虑不同意见和观点；审核员必须善于交往，即灵活的与人交往；善于观察，即主动的认识周围职业健康安全和活动；有感知力，既能本能的了解和理解职业健康安全；适应力强，既容易适应不同情况，坚忍不拔，及对实现目的的坚持不懈；明断，即根据逻辑推理和分析得出结论；自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。

其次编制审核计划是审核的重要环节。审核组长应当编制一份审核计划，为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致提供依据。审核计划应当利于审核活动的日程安排和协调 ，审核计划的详细程度应当反映审核的范围和复杂程度，例如对于初次审核和随后的审核以及内部内容的详细程度可以有所不同，审核计划应当有充分的灵活性 ，允许更改，例如随着现场审核活动的进展，审核范围的更改可能是必要的 。审核计划包括：审核目的，审核准则和引用文件 , 包括确定受审核的组织单元和职能单元及过程. 审核范围 ：现场审核活动的日期和地点, 包括与受审核方管理层的会议及审核组会议 ,现场审核活动预期的时间和期限，审核组成员和随行人员的作用和职责 ,为审核的关键区域配置适当的资源，审核计划还应当包括：明确受审核方的代表 , 或受审核方的语言不同时，明确审核工作和审核报告所用语言与审核员所用的语言 ,审核报告的主题,交通，现场设施等: 后勤安排，保密事宜，在现场审核活动开始前，审核计划应当经审核委托方评审和接受，并提交给受审核方，受审核方的任何异议应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决 ，任何经修改的审核计划应当在继续审核前征得有关各方的同意。

ISO9011标准是世界工业发达国家先进企业质量管理经验的科学总结。当今市场竞争日趋激烈，科技的迅猛发展，生活水平的不断提高，使顾客对产品质量和质量保证保障的要求和期望日益高涨起来，促使企业必须关注质量管理和质量控制，作为企业的管理者必须不断进行观念创新、战略创新、制度创新和市场创新。带领全体人员参入ISO9011质量管理体系的建立和实施。并通过PDCA的管理模式持续改进，才能不断提升企业的综合管理水平，才能创造出一流的的产品，提升企业价值。

经过此次学习本人改变了以往对内审员的偏见，以为审核员就是到其他部门挑刺、找毛病的。其实内部审核的目的 是对ISO9011质量管理体系的适宜性、充分性和有效性做出综合评价并找出存在的问题与下步需要改进的地方。内部审核是按照准则收集审核证据形成审核发现，编制审核结论，提出改进建议使企业的质量管理体系日趋完善的。作为每个内审员更需做好的是体系的建设者。如果每个内审员都能把本部门的质量管理体系自我完善，做好相关部门的沟通，那整个企业的质量管理体系才能得到更有效的健全和发展。

作为企业的员工，要想充分体现自身价值，唯有不断学习，做一个 “学习型”的员工，珍惜每一次学习和培训的机会，不断提升自身的综合素质，在工作中充分发挥个人才智，为企业和社会创造更多的效益，才能使自己的人生更有意义、更有价值！