《煤矿安全验收评价报告》现场收集资料清单

一、煤矿概况

1、职工人数：含管理人员、工程技术人员、安全管理人员、生产人员。

2、企业生产、经营活动证明材料：含企业法人证明、营业执照、采矿许可证、矿长资格证、矿长安全资格证、总工程师和副矿长安全资格证、爆破物品使用证等。

二、设计文件

1、储量核实报告及批文；

2、水文地质报告；

3、开采方案设计批文；

4、安全专篇（文本和图纸一套）及批文；

5、专项设计（防突、瓦斯抽放、防治水、防灭火）；

6、地质灾害评估说明书。

三、图纸（反映矿井实际情况的实测图）

1、矿井地质和水文地质图；

2、井上、下对照图；

3、巷道布置图；

4、采掘工程平面图；

5、通风系统图；

6、井下运输系统图；

7、安全监测装备布置图；

8、排水、防尘、防火注浆、压风、抽放瓦斯等管路系统图；

9、井下通信系统图；

10、井上、下配电系统图；

11、井下电气设备布置图；

12、井下避灾路线图。

四、安全技术与安全管理措施资料

1

1、预防冒顶片帮措施；

2、保障矿井通风系统安全可靠的措施；

3、防治瓦斯、煤尘爆炸的安全措施；

4、防治煤与瓦斯突出的安全措施；

5、防治矿井火灾的安全措施（特别是防治煤层自燃的安全措施）；

6、防治地面洪水的安全措施；

防治井下突水、涌水的安全措施；

7、提升、运输及机械设备防护装置的安全运行保障措施；

8、供电系统安全保障措施；

9、爆破安全措施；

10、爆破器材储存、运输的安全措施；

11、防噪声、振动安全措施；

12、矿山安全监测设备、仪器仪表资料（清单）；

13、井口保健站、井下急救站资料；

14、安全标志及其使用情况资料；

15、安全生产责任制；

16、安全生产管理规章制度；

17、各工种操作规程；

18、采、掘作业规程；

五、安全机构设置及人员配置；

1、安全机构设置的文件；

2、人员配置任命文件；

3、矿山辅助救护队成立及人员配置文件。

六、安全教育、培训情况；

1、安全教育培训计划；

2、安全教育培训记录；

3、各类人员上岗资格证书。

七、安全专项投资及其使用情况；

2

1、安全专项资金投入总额；

2、安全专项资金投入明细表；

3、劳动保护、防护用品发放规定及发放清单。

八、安全检验、检测和测定的数据资料

1、主要机电设备（主提升绞车、皮带机、主要通风机、空气压缩机、排水泵、瓦斯抽放泵）检验、检测报告及运行情况的记录和数据；（新安装设备可提供产品合格证）

2、矿井通风测定数据记录表；

3、矿井瓦斯测定数据记录表；

4、矿井粉尘测定数据记录表；

5、矿井涌水量记录；

6、矿井自燃发火区记录及其自燃情况的数据；

7、各类事故情况的记录；

8、职工健康监护的数据记录；

9、其他安全检验、检测和测定的数据资料。

九、其他

1、煤矿建设开工报告及备案批复文件；

2、工程质量认证报告；

3、联合试运转报告及备案批复文件；

4、排水系统联合试运转报告；

5、质量标准化验收批复文件；

6、矿井反风演习报告；

7、矿井本年度灾害预防和处理计划；

8、矿井应急救援预案；

9、矿山救护协议书；

10、爆炸物品储存证、使用证；

11、企业为从业人员缴纳的工伤保险证明；

12、供电协议书；

3

13、煤尘爆炸性、煤层自燃倾向性等级鉴定报告；

14、矿井瓦斯鉴定报告及批文；

15、矿井煤与瓦斯突出鉴定报告及批文；

16、煤矿领导带班下井有关制度及文件；

17、矿山辅助救护队装备设备及自救器清单（含规格型号）；

18、全矿机电设备及安全仪器仪表清单（见附表）；

19、工程照片

（地面部分：矿山全景、工业广场、办公楼、管理制度牌板、职工宿舍、炸药库、井筒门脸、中央变电所、主通风机安装、空压机安装、绞车安装、瓦斯抽放泵安装、监控系统安装、变电所变压器及配电安装、污水处理站、消防水池等）

（井下部分：入井电缆及标识、井下机电硐室、井下消防材料库、水泵房、井下通讯、局部通风机、避灾路线、巷道指示牌、避难硐室、压风自救、隔爆水袋棚等）

联系人：匡征兵

Q Q：451006691

电 话：151xxxxxxxx 152xxxxxxxx

4

矿井提供安全仪器、仪表，设施技术资料： 1、安全仪器仪表、设施清册

5

2、矿井机电设备清册

6

7

 

第二篇：《安全验收评价报告》编写提纲

附件3

金属非金属矿山建设项目

《安全验收评价报告》编写提纲

前言

简述项目基本情况、评价项目委托方及评价要求、评价工作过程等。

1. 评价目的与依据

1.1评价对象和范围

描述评价项目名称，根据项目立项批复文件、初步设计资料和有关法律法规等明确安全验收评价范围。安全验收评价范围一般从空间范围或生产系统组成进行说明，应说明不包括哪些方面（一般不包括选矿厂〈供配电除外〉、地面炸药库、危险化学品等）。

1.2评价目的和内容

结合评价对象的特点，简述编制安全验收评价报告的目的和主要内容。

1.3评价依据

1.3.1法律法规

列出建设项目安全验收评价应遵循的安全生产法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章和有关规范性文件。

1.3.2标准规范

列出建设项目安全验收评价应遵循的国家标准、行业标准、地方标准和有关规范。

— 21 —

1.3.3建设项目合法证明文件

列出建设项目安全验收评价所依据的合法证明文件（包括发文单位、日期和文件号等相关内容）。包括但不限于下列文件：

（1）建设项目立项审批、核准或备案文件；

（2）建设项目初步设计安全专篇批复文件及重大设计变更批复文件；

（3）建设项目安全验收评价委托书（任务书、合同书）。

1.3.4建设项目技术资料

列出建设项目安全验收评价所依据的有关技术资料（包括文件名称、编制单位和日期等相关内容）。包括但不限于下列文件：

（1）建设项目初步设计安全专篇；

（2）建设项目施工图设计资料和设计变更；

（3）建设项目地质勘察报告、地质灾害危险性评估报告；

（4）建设项目施工记录（含隐蔽工程施工记录及中间验收记录）、竣工报告及竣工图；

（5）建设项目施工监理记录和施工监理报告。

1.3.5其他评价依据

列出建设项目安全验收评价所依据的其他有关文件。

1.4评价程序

简要介绍开展金属非金属矿山建设项目安全验收评价工作的主要步骤和内容。

2. 建设项目概述

2.1建设单位概况

简要介绍建设单位历史沿革、经济类型、隶属关系等基本情

— 22 —

况，建设项目背景及立项情况。

简要介绍建设项目行政区划、地理位置及交通、矿区周边环境等。

2.2自然环境概况

简要介绍区域地形地貌、气候（降雨量、风向、主导风向、气温、冻土深度、最高洪水位或山洪特征等）、地震烈度等。

2.3地质概况

2.3.1矿区地质概况

简要介绍矿区在大地构造中的位置、出露地层、脉岩和区域构造等区域地质情况，以及矿区地层、地质构造和岩石等矿区地质情况。

2.3.2矿床地质特征

简要介绍矿体特征、矿石特征、夹石（层）分布规律及岩性特征、顶底板围岩等。

2.3.3水文地质概况

简要介绍区域水文地质，矿区水文地质类型、条件及其特征，矿坑涌水量等。

2.3.4工程地质概况

简要介绍矿区工程地质岩组、岩体结构特征、工程地质特征、工程地质条件复杂程度、可能出现的工程地质问题等。

2.4建设概况

简要介绍矿山项目实际建设的主要内容，包括但不限于以下内容：

2.4.1矿山开采现状（改、扩建项目）

— 23 —

简要说明原有设计情况，扩建前开采情况、特点及存在的主要问题，利旧工程、与原系统的相互关系和影响，原有辅助设施等。

2.4.2建设规模及工作制度

简要介绍地质报告提交储量及范围、矿山开采储量、矿山生产规模、服务年限、产品方案、工作制度等。

2.4.3总图运输

简要介绍矿区区域概况、厂址、工程组成、总体布置、工业场地和总平面布置、企业内外部运输与矿区道路等。

2.4.4开采范围

简要介绍开采对象、开采范围、矿区开采顺序。联合开采时，论述露天、地下的界限和相互关系等。

2.4.5开拓运输系统

地下矿山简要介绍开拓方式，主要开拓工程的位置、结构形式、支护和装备，中段高度和标高；矿石、废石、人员、材料、设备的提升、运输方法和系统等。

露天矿山简要介绍开拓运输方式，说明露天采场各台阶与采矿工业场地、矿仓、排土场等的联系；简要介绍运输线路和设备，主要运输设施的位置、结构形式、支护和装备等。

2.4.6采矿工艺

地下矿山简要介绍采用的采矿方法、回采顺序、矿块构成要素、采准切割、矿房及矿柱回采、采空区处理等。对于采用充填采矿方法的矿山，应简要介绍充填材料、充填料制备及输送、充填供排水和排泥、充填系统计量和控制等。

— 24 —

露天矿山简要介绍露天采场境界、台阶参数、采剥方法、穿孔爆破与铲装作业等。

2.4.7通风防尘

地下矿山简要介绍通风方式、风量和风压计算、风流风量控制措施、局部通风和主要通风的防尘装置及设施等。

露天矿山简要介绍尘毒污染控制工程技术措施，胶带运输斜井和平硐溜井等井巷工程的通风防尘装置及设施等。

2.4.8矿山电气

简要介绍用电负荷、电源、供电系统、变（配）电所、输电线路、继电保护及自动装置、过电压保护及接地措施、电气照明等。

2.4.9防排水与防灭火

地下矿山简要介绍矿井涌水量、排水方式与系统、水仓容积、水仓和水泵房的布置、排水设备、突水预防等；井下消防供水系统、消防器材配置、火灾信号设置和具有自燃倾向性矿山防灭火工程技术措施等。

露天矿山简要介绍露天矿防排水条件、设计标准、允许淹没条件等；山坡露天开采防洪截水方式，截洪、导水沟的布置形式和主要技术规格等；凹陷露天开采的排水方式、排水系统布置和排水设备等；露天采场消防供水系统和消防器材配置等。

2.4.10排土场

简要介绍建设项目出坑岩石量、排土场位置、排土方式和作业过程、排土场堆置要素、排土场运输方式及线路布置、防洪排水设施和主要设备等。

— 25 —

2.4.11压风及供水系统

简要介绍压风设备及辅助设施，供水系统及设备等。

2.4.12地下矿山安全避险“六大系统”

简要介绍监测监控系统、人员定位系统、紧急避险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统等。

2.4.13主要设备表

列表介绍实际主要生产设备名称、规格型号、数量和分布等。

2.4.14公用辅助设施及土建工程

简要介绍给排水，自动化仪表、通信，机、汽、电修设施，热工及暖风，土建工程等。

2.4.15企业安全管理

简要介绍企业安全组织机构设置、人员教育培训及取证、安全生产制度、操作规程、应急救援预案、现场管理、安全检查等安全管理情况。

2.4.16安全设施设备投入

简要说明项目投资决算和安全设施设备投资明细等。

2.4.17设计变更

简要说明建设项目设计修改变更。

2.4.18其他

简要介绍建设项目其他需要说明的内容。

2.5施工及监理概况

简要介绍建设项目施工、监理单位基本情况，建设项目开工、竣工日期及其工程进度控制情况，重点分项工程、隐蔽工程施工组织、质量控制和交工验收等基本情况。

— 26 —

2.6试运行概况

简要介绍建设项目试运行期间各生产系统运行状况、安全设施运行效果、出现的问题及解决情况、日常安全管理、安全生产事故等情况。

3. 危险、有害因素辨识及分析

3.1主要危险、有害因素辨识与分析

根据矿山地质资料、项目实际建设方案、企业安全管理和周边环境等，对建设项目存在的危险、有害因素进行辨识，确定主要存在场所或部位，对可能导致事故发生原因、危险特性、可能产生的后果予以分析。

地下矿山重点辨识与分析冒顶片帮、透水、中毒窒息、放炮、火药爆炸、高处坠落和火灾等危险、有害因素。

露天矿山重点辨识与分析坍塌、放炮、火药爆炸、车辆伤害和高处坠落等危险、有害因素。

3.2重大危险源辨识分析

依据有关法律、法规、标准和规范对建设项目存在的重大危险源进行辨识，对可能导致事故发生的原因、危险特性、可能产生的后果进行分析。

4. 评价单元划分及评价方法选择

4.1评价单元划分

简述划分评价单元的依据和原则，根据建设项目特点和评价单元划分原则确定评价单元。一般宜根据矿山生产系统和工艺过程划分为建设程序符合性、总平面布置、地下矿山开拓、提升和运输、采掘（剥）、通风防尘、矿山电气、防排水与防灭火、排

— 27 —

土场、地下矿山安全避险“六大系统”、安全管理和其他等评价单元。

4.2评价方法选择

简述评价方法选择的依据和原则，根据建设项目特点和评价方法选择原则确定评价方法，并分别介绍所选用的评价方法。一般宜选用但不局限于以下方法进行定性、定量分析评价：

安全检查法、安全检查表法、作业条件危险性评价方法等定性评价方法。

5. 定性定量评价

根据有关法律、法规、标准、规范和初步设计安全专篇等相关规定，结合现场实际检查、竣工验收资料、施工记录、监理记录和试运行记录等相关资料，针对建设项目实际建设方案，对每一单元应用所选用的评价方法进行定性、定量分析评价。主要检查安全设施、设备、装置、安全措施和管理等是否符合规定，分析评价其安全有效性。对每一单元进行评价总结。

5.1建设程序符合性单元

根据有关法律、法规、标准和规范，主要检查矿山建设企业的合法证件，对项目立项、安全预评价、初步设计安全专篇及设计变更、施工及监理等建设程序和相关资质的合法性进行分析与评价。

5.2总平面布置单元

主要检查矿山采矿工业场地（主、副井工业场地）、辅助工业场地（风井、充填井等工业场地）、相关建筑物及设施等的厂址、总体布置和相关的安全设备、设施及措施是否符合有关法律、

— 28 —

法规、标准、规范和初步设计安全专篇的要求，分析与评价其安全有效性。

5.3地下矿山开拓单元

主要从竖井、斜井、平硐、主要斜坡道、主溜井、井底车场、井下炸药库等开拓工程的位置、形式和装备，中段高度和标高，安全出口等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

5.4提升和运输单元

地下矿山主要从提升和运输系统的安全防护设备、设施及装置，检测检验及合格证书，电机车运输、无轨运输、胶带运输的设备、设施及运输线路，井下人车及运送人员，信号系统和安全标志等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

露天矿山主要从开拓运输方式，运输系统安全防护设备、设施及装置，检测检验及合格证书，汽车、铁路、斜坡道、胶带机、平硐及溜井等运输设备、设施及运输线路，信号系统和安全标志等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

5.5采掘（剥）单元

地下矿山主要从采矿及顶板管理、井巷掘进及维护、凿岩爆破、回采出矿等方面进行安全评价。

（1）采矿及顶板管理。主要从采矿方法、回采顺序和矿块构成要素，采场顶板管理（主要包括支护形式、支护质量、最大暴露面积，采空区处理以及矿柱的回收、保护情况等）等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。对于采用充填采矿方法的矿山，还应从矿山充填系统（主要包括设备、设施、充填控制及调度等）、充填材料、充填工艺、充填情况检查及观测、充

— 29 —

填效果等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

（2）井巷掘进与维护。主要从井巷掘进、支护、维护和报废等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

（3）凿岩爆破。主要从凿岩设备、作业过程、炮孔检查及处理，爆破作业、爆破安全距离、二次破碎处理、爆破器材种类及其运输、使用和清退等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

（4）回采出矿。主要从出矿方式、出矿设备、出矿作业等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

露天矿山主要从露天采场、穿孔爆破、铲装作业等方面进行安全评价。

（1）露天采场。主要从露天采场边坡稳定性观测及分析、日常维护，开采境界、采剥方法及要素、不良地质条件处理和安全标志等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

（2）穿孔爆破。主要从穿孔设备、作业过程、炮孔检查及处理，爆破设计、爆破作业、临近边坡爆破方法、避炮设施、爆破安全距离、二次破碎与根底处理、爆破器材种类及其运输、使用和清退等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

（3）铲装作业。主要从铲装作业方式、设备、作业以及作业面辅助作业（主要包括平场、清道、道路、采场洒水、爆堆堆积等）等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

5.6通风防尘单元

主要从通风方式、通风设备设施、通风效果与质量，采场通风、掘进通风，防尘措施、有毒有害气体检测和通风检测检验等

— 30 —

方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

5.7矿山电气单元

主要从矿山供配电系统（主要包括矿山供电电源、供电回路、供配电电压、负荷和系统接地等）、电气设备及保护（主要包括变压器规格型号及数量、过负荷保护、短路保护、漏电保护和避雷设施等）、电气线路（主要包括电缆规格型号和线路布设等）、变配电硐室（所）、照明、保护接地、日常维护及检修、矿山通讯和信号联络等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

5.8防排水与防灭火单元

5.8.1防排水子单元

地下矿山主要从地面防治水（主要包括井口和地面工业广场位置、标高，防治水设施及措施等）、井下排水系统（主要包括井下水泵房的布置、排水设备的能力和数量、防水闸门、排水管道及水仓布置等）、井下防透水（主要包括矿井水文地质资料收集及水文地质图填绘、探放水设备配备情况、探放水措施制定及实施情况等）等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

露天矿山主要从露天采场的截、排水系统设施与设备，总出入沟口、排水井口和工业场地防洪措施，矿床疏干作业，防排水水文地质资料和防排水机构等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

5.8.2防灭火子单元

主要从采场消防供水系统（主要包括水源、水池、管路、水量和灭火装置等），主要采（掘）剥设备、建构筑物、易燃易爆

— 31 —

场所消防灭火器材配置及相关要求，火灾信号设置与管理等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。对于地下矿山，还应从井下的消防供水系统（主要包括井下消防管路、消防材料库和消防器材配备等）、具有自燃倾向性矿山防灭火系统等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

5.9排土场单元

主要从排土场选址勘察及地基处理，排土场堆置要素，排土场运输、作业方式、作业过程及其主要设备，排土场截洪防洪、排水及拦挡设施，排土场监测设施、设备及其记录，防止滑坡、塌方及泥石流产生的措施等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

5.10地下矿山安全避险“六大系统”单元

主要从监测监控系统、人员定位系统、紧急避险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统的建设方案、设备、设施和日常维护等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

5.11安全管理单元

主要从安全组织机构及人员配备、安全教育及培训、特种作业人员持证情况、安全管理制度（含责任制和操作规程）、应急救援、职业安全健康监护、安全投入、现场管理及生产安全检查等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

5.12其他单元

主要从压风与供水、公用辅助设施及土建工程等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

— 32 —

6. 危险危害程度评价

针对所辨识出的主要危险、有害因素采用科学、合理、适用的评价方法对其引发事故的可能性及其严重程度进行评价，为矿山正式投入生产运行后的风险控制提供方法和依据。

7. 安全对策措施建议

针对建设项目存在的危险、有害因素和安全分析与评价结果，依据国家相关安全法律、法规、标准和规范的要求，借鉴类似矿山的安全生产经验，分单元提出安全对策措施建议。

8. 评价结论

简要列出评价对象运行后存在的危险、有害因素种类及其危险危害程度。简要说明评价对象安全设施、设备、装置及安全管理措施等与法律、法规、标准、规范和初步设计安全专篇的符合性及其安全有效性。明确评价结论，说明评价对象是否具备安全验收的条件。

9. 附件

建设项目合法证明材料，包括（但不限于）建设项目立项审批、核准或备案文件、采矿许可证、建设项目初步设计安全专篇批复文件和其他企业生产合法证件等；各评价单元结论的主要证明材料，包括（但不限于）设计变更通知书、质量检验评定表、验收记录、检测检验证书、各类资格证书、安全检查记录和培训记录等。

10. 附图

金属非金属矿山安全验收评价报告应附以下图纸，可根据实际情况进行调整。

— 33 —

（1）地形地质图；

（2）总平面布置竣工图；

（3）地下矿山井上下对照图；

（4）地下矿山开拓系统坑内外平面复合竣工图；

（5）地下矿山开拓系统纵投影竣工图；

（6）地下矿山典型采矿方法图；

（7）地下矿山中段平面竣工图；

（8）地下矿山主、副井剖面竣工图；

（9）主要井巷断面竣工图；

（10）井底车场竣工图；

（11）提升系统竣工图；

（12）地下矿山安全避险“六大系统”竣工图；

（13）露天开采终了境界平面图；

（14）露天开采现状图；

（15）露天开采采剥方法图；

（16）露天开采开拓运输系统竣工图；

（17）排土场现状图、拦土坝竣工图；

（18）通风系统竣工图；

（19）排水系统竣工图；

（20）供电系统竣工图。

— 34 —