合规风险个人自查报告

本人xxx，根据总行“合规文化建设年”活动精神，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：

一、基本情况

本人xxx，汉族，xx年xx月出生，中共党员，xx年xx月参加工作，xx年xx月-xx年xx月担任xxx员，xx年xx月-xx年xx月担任财会科技部xx，xx年xx月至今担任财会科技部xx。一直以来在本职岗位上从事辖内计算机软硬件、计算机网络、其他外围电子设备的管理以及计算机制度的制定等工作，xx年年初担任电子银行部经理一职，负责全行信息化建设发展规划、计算机培训计划、计算机及网络维护、电子银行业务的培训指导、管理推广和营销以及各项业务系统的应用、推广及人员培训等工作。

二、存在问题

（一）综合业务素质欠缺，需要加强自身学习

随着科技的发展，技术的进步，各项新业务层出不穷，发行金农卡，发展POS商户，投放ATM机，以及短信业务、网上银行的相继开通，每一项新业务的推出，都需要从思想上提高认识，在学习中不断实践，只有这样才能在平时的业务处理中及时解决遇到的问题，为更好的推动业务奠定基

础。除自身管理信息科技和电子银行业务以外的其他业务知识更加欠缺，日后需要加强这方面的业务学习，提升自身综合素质。

（二） 加强电子设备维护管理，更好发挥科技支撑力 根据各网点及部门的实际情况合理配备资源，做好物尽其力，应加强电子设备的维护，平时要督促网点对个人使用的电子设备的保养，保证其使用效果以及延长其使用寿命，配合厂商做好各类电子设备的巡检工作，保证各硬件设备的稳定运行，为各项业务的开展提供强有力的保障。

（三） 加强电子银行业务辅导，发挥前台营销的优势 从我行电子银行业务发展的进度来看，各网点人员素质 参差不齐，前台业务营销人员对电子银行业务熟悉度很欠缺，无法让客户得到满意的答复或解决客户的问题，给电子银行业务的推进带来了一定的困难。当然这跟电子银行业务的辅导力度也是相辅相成的，业务辅导很欠缺，前台对电子银行业务不熟悉，不能充分的发挥营销优势。

三、整改措施

对上述问题的产生本人深入的进行了分析，平时要加强了解和学习其他岗位的业务知识，全面的熟悉我行的业务知识；加强日常电子设备保养，提高设备的巡检频率，保障各项业务的发展；加强网点电子银行业务的辅导，经常性举办员工各项业务的培训工作，促进各项业务又好又快发展。

自查人：

xx年x月x日

 

第二篇：季度合规风险报告

附件：

季度合规风险报告

（各部门）

一、检查总体情况

二、检查、自查、监测发现的合规风险与整改情况（请选择 打√）

（一）制度、流程与系统缺陷情况?????????????有（）无（） （二）贷款“三查”异常情况???????????????有（）无（） （三）银企对账异常情况?????????????????有（）无（） （四）业务流程各环节权限管理执行中异常的情况??????有（）无（） （五）监管机构检查的情况????????????????有（）无（）

三、对上述选择“有”的事项，请在下面进行详细报告（一事一报） （一）是否处理：已处理（） 在处理（） （二）是否上报：已上报（） 未上报（） （三）业务主管部门是： （四）合规风险与整改情况

（五）发生原因初步分析

（六）影响或后果（可能的影响或后果）

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（七）已采取的处置措施（拟采取的处置措施）

（八）管理建议（重点在制度建设、流程完善、系统改善方面）

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