效能监察如何正确立项

作者：樊光中

立项调研是效能监察正确立项的必要工作环节。立项调研如同给需要进行效能监察的业务运行现状拍摄一张“照片”，等后面开展完效能监察，整改之后，进行的效能监察成效总结就如同再拍摄一张“照片”，两张照片前后对比，即可以更加准确核实效能监察工作效果。立项调研后，要形成《效能监察立项调研报告》，调研报告要明确效能监察目标，要让我们的公司领导看完报告后，认为该效能监察立项非常必要和重要，这样，可以更加坚定公司领导支持和推进效能监察的决心。调研报告一般包括以下内容。

效能监察立项调研报告

一、XXX业务运行概况

……

二、XXX业务组织与人员建设

……

三、XXX业务目前管理难点与运行问题

……

四、XXX业务管理目标与存在差距

……

五、效能监察必要性、监察重点与监察目标；

……

效能监察立项调研报告示范如下：

关于项目商务策划专项效能监察立项调研报告

公司领导：

项目商务策划业务流程贯穿项目经济活动始终，作为企业盈利核心的项目，做好商务策划是提高项目管理水平、有效控制风险、提升盈利水平的基石，是公司利润管理的重点，因此公司年度监察工作计划要求对商务策划进行效能监察，20xx年3月，公司监察室对项目商务策划业务流程运行现状进行了调研，调研情况汇报如下：

一、项目商务策划业务运行概况

20xx年5月，公司颁布了商务、市场、生产以及财务系统业务管理流程，旨在进一步规范核心业务管理活动，提高执行力，其中，公司发布了《公司管理流程手册（商务系统）》的《商务策划编制流程》、《项目商务策划管理规定》，是公司现行有效的项目商务策划业务管理制度。流程制度对项目商务策划过程的13个环节进行了具体的管理规范，包括：（1）招投资料的移交；（2）合同履约风险策划；

（3）合同履约风险评审；（4）项目成本策划算；（5）成本测算评审；

（6）二三次经营策划；（7）项目成本测算数据修正；（8）现金流策划；（9）起草项目管理目标责任书；（10）商务策划评审；（11）商务策划书审批；（12）项目承包责任状的签订；(13)项目初始毛利率的计算。经过近8个月的推进落实，项目商务策划业务流程制度在公司各区域分公司得到基本贯彻执行。

二、项目商务策划业务组织与人员建设

目前，公司的项目商务策划业务由公司商务合约部主管和负责，公司设置商务合约部，区域分公司对应设置了商务合约部，项目管理部设置了商务管理员。商务系统人员在岗110人，商务工作经验在

10年以上的人员有11人，占10%，5年以上的人员27人，2年-5年商务工作经验的6人，2年以下的66人，主要为近两年招聘来的大学生。

三、项目商务策划业务目前管理难点与运行问题

随着公司经营规模的快速增长，资源与规模的矛盾日益凸显，在当前市场经济的环境下，竞争日趋激烈，利润空间狭小，低价中标，商务风险不断攀升。尽管公司推行降本增效，精细化管理取得了较大的成效，但现行的商务管理工作面临着严峻的考验，商务管理工作没能跟上公司跨越式发展的步伐，商务管理工作还有较大的提升空间，突出的表现在以下几个方面：

1、公司所辖区域公司分布面广，各区域公司商务人员素质和管理经验各异，商务人员大多为近两年毕业的大学生，工作经验少，各项目的管理水平参差不齐，项目商务工作主要依赖于区域公司和项目的商务人员的个人的责任心来进行工作。商务策划流程在推行但仍有一些项目以各种理由未按管理流程手册要求认真履行了商务策划；进行商务策划的项目，测算依据不够充分，资料不完善，对项目过程控制的指导性不强。

2、项目合同签订后，有些分公司未组织相关人员对合同进行交底和学习，未对合同潜在风险进行识别，即使识别了，也不全面，制定的防风险措施流于形式，不具有可操作性，无法真正化解和规避风险。

3、项目部工作的重心是合同的履约，但是合同履约职责没进行

合理划分，有些项目没有将合同重要条款分解落实到项目部相应的岗位上，难以保证合同的顺利履约。

4、没有真正做到先算后干。多数工程承接后，分公司和项目部没有共同组织施工图预算，主要工程量没有进行精准的复核，也没有与投标工程量进行对比分析，成本测算准确性不高，指导性不强。少数项目对二次经营工作重视程度不够，没有对二三次经营点进行深入识别，对过程控制和工程的后续经营工作不利。

5、部分项目没有认真进行项目现金流策划和分析，只是根据经验进行大概估算，而不是按照总施工进度计划表，对应每月完成的形象进度计算出工程量，配置收入和支出单价，计算出工程的月收入和支出计划金额，再分别结合业主的合同或分供方的合同中的付款方式的约定，计算出月收入与支出的现金流量，预测整个项目从开工到竣工期间的资金流量，预测现金流节超情况，并制定相应措施，防止因资金原因影响工程进展。

6、有些项目未及时签订目标责任书，还有一些项目班子成员未按公司规定足额交纳风险抵押金。

四、项目商务策划业务管理目标与存在差距

公司年初工作报告强调，进一步加大对商务、市场、生产以及财务等四大业务系统管理流程执行情况的监督检查，进一步规范管理行为，提高执行力。尤其是商务策划要求新开工项目必须要在项目前期进行项目商务策划，公司与区域公司商务策划管理部门合约商务部签

订的项目策划业务管理目标责任书约定：新项目做到项目商务策划率、项目承包责任状签订率、风险抵押金缴纳率、项目经济活动分析率达到100%，项目毛利率8%。但从公司商务部统计的20xx年5月商务策划流程制度颁布以后的项目商务策划率、项目承包责任状签订率、风险抵押金缴纳率、项目经济活动分析率统计还远没有达到100%。

五、效能监察必要性、监察重点与监察目标

公司“四大”业务流程颁布近一年来，公司项目管理不断得到加强，为公司跨越式发展奠定了良好基础。但不容忽视的是在项目管理中还存在着一定问题和不足，如有章不循、监控不力、甚至为应付检查发生“两张皮”现象时有发生，人员经验不足，给公司管理带来比较严重的困扰。如何有效遏制，或者避免此类现象，保障企业健康有序发展？效能监察作为再监督、再管理的重要抓手，通过对项目商务策划业务效能监察，以制度建设、制度执行两个方面为监察重点，开展检查与分析，发现制度建设和制度执行中存在的问题，完善和改进项目商务策划制度，进一步提高制度执行力和执行效果，提升公司项目商务策划业务水平，具有非常重要的管理战略意义。

鉴于以上，建议对公司的项目商务策划业务进行专项效能监察，效能监察工作目标是：

1、检查项目商务策划业务流程执行情况，促使项目商务策划流程严格按公司《管理流程手册（商务系统）》执行，提高项目履约能力，增强内部控制风险的能力，提升二三次经营策划工作，加强过程结算策划，使项目商务策划工作落到实处，克服两张表形象，从而提高企业的盈利能力，使企业效益最大化。

2、促进所有项目商务策划率、目标责任书签订率、风险抵押金及经济活动分析率达100%；项目毛利率不得低于8%。

公司监察部（章）

20xx年3月2日

 

第二篇：效能监察立项表2

企业效能监察立项表

注：监察机构指的是集团（公司）一级的机构

注：受处理人数指的是受到党纪、政纪、经济处罚、通报批评处理的人员。

企业效能监察结项报告表