股票模拟投资分析报告

班级：财务111班       学号 ：201110924136     姓名：彭奇鑫

一、  实验分析

（一）   基本面分析

受08年美国次贷危机的影响，中国的股市也低迷不少，不像07年的大牛市那样，股票一路飙涨。但后来中国的股市还是随着国家政策的影响和美国经济的不断复苏，也逐渐好起来，但仍是不如当年就是的风采。近日很多报道都有关环境、医疗、通讯等方面的问题，还有一些相关的利好消息。所以我选择了以下几只股票作为一个投资组合。1.首创股份（600008）、2.爱尔眼科（300015）、3.中兴通讯（000063）、4.深证成指（399001）

（1）  首创股份（600008）

公司概况：北京首创股份有限公司是一家由北京首都创业集团有限公司控股上市企业，主营业务为基础设施的投资与运营管理。公司发展方向定位于中国水务市场，专注城市供水和污水处理两大领域，主要业务涵盖城市自来水生产、供水、排水等各个生产和供给领域。作为国内污水处理领域的龙头，公司控股的京城水务公司污水处理能力120万吨，是目前国内污水处理能力最大的公司。

财务状况：

从以上数据可得该公司的每股盈利能力是平稳上涨的。

（2）爱尔眼科（300015）北京首创股份有限公司是一家由北京首都创业集团有限公司控股的上市企业,主营业务为基础设施的投资及运营管理.公司发展方向定位于中国水务市场,专注于城市供水和污水处理两大领域,主要业务涵盖城市自来水生产、供水、排水等各个生产和供给领域,公司经过五年的发展,已经在北京、深圳、马鞍山、余姚、青岛等城市进行了水务投资,目前已初步完成了对国内重点城市的战略布局,参股控股的水务项目遍及国内8个省区和13个城市,服务人口超过1500万,发展潜力相当可观.作为为国内污水处理领域的龙头,公司控股的京城水务公司污水处理能力120万吨,占北京市目前总处理能力的近80%,是目前国内污水处理能力最大的公司.与此同时,公司还全资拥有京通快速路30年的收费经营权,公路业务将给公司带来稳定的收益.北京首创股份有限公司是一家由北京首都创业集团有限公司控股的上市企业,主营业务为基础设施的投资及运营管理.公司发展方向定位于中国水务市场,专注于城市供水和污水处理两大领域,主要业务涵盖城市自来水生产、供水、排水等各个生产和供给领域,公司经过五年的发展,已经在北京、深圳、马鞍山、余姚、青岛等城市进行了水务投资,目前已初步完成了对国内重点城市的战略布局,参股控股的水务项目遍及国内8个省区和13个城市,服务人口超过1500万,发展潜力相当可观.作为为国内污水处理领域的龙头,公司控股的京城水务公司污水处理能力120万吨,占北京市目前总处理能力的近80%,是目前国内污水处理能力最大的公司.与此同时,公司还全资拥有京通快速路30年的收费经营权,公路业务将给公司带来稳定的收益.

          公司概况:爱尔眼科医院集团股份有限公司是一家眼科医疗机构，公司主要为患者提供各种眼科疾病的诊断、治疗及医学验光配镜等眼科医疗服务。成立日期是20##-01-24，上市日期是20##-10-30。发行数量为3350万股，发行价格是28元。发行市盈率是60.87倍。

财务状况：北京首创股份有限公司是一家由北京首都创业集团有限公司控股的上市企业,主营业务为基础设施的投资及运营管理.公司发展方向定位于中国水务市场,专注于城市供水和污水处理两大领域,主要业务涵盖城市自来水生产、供水、排水等各个生产和供给领域,公司经过五年的发展,已经在北京、深圳、马鞍山、余姚、青岛等城市进行了水务投资,目前已初步完成了对国内重点城市的战略布局,参股控股的水务项目遍及国内8个省区和13个城市,服务人口超过1500万,发展潜力相当可观.作为为国内污水处理领域的龙头,公司控股的京城水务公司污水处理能力120万吨,占北京市目前总处理能力的近80%,是目前国内污水处理能力最大的公司.与此同时,公司还全资拥有京通快速路30年的收费经营权,公路业务将给公司带来稳定的收益.

从以上数据可以看到该公司的每股盈利能力比较强。

（3）中兴通讯（000063）

公司概况:中兴通讯股份有限公司是全球领先的综合性通信制造业上市公司和全球通信解决方案提供商之一。主要从事生产程控交换系统、多媒体通讯系统、通讯传输系统；研制、生产移动通信系统设备、卫星通讯等项目的技术设计、开发、咨询、服务。20##年，“移动通讯软基站关键技术的研究与应用”荣获“国家科技进步奖二等奖”，“基于智能通道组织和共享保护方法的光层联网技术与应用”获“国家技术发明奖二等奖”。

财务状况：

从这份数据可以看到该公司的每股经营现金流（经营活动产生的现金流量金额除以发行的股票的数量）为负数，我觉得是公司现在是扩张时期，需要各种的融资来抢占市场份额，所以出现了每股经营现金为负。

（4）深证成指（399001）

深圳证券交易所成份股价指数，简称深证成指（Compositional Index of Shenzhen Stock Market）是深圳证券交易所的主要股指。它是按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成份股，用成份股的可流通数作为权数，采用综合法进行编制而成的股价指标。 中兴通讯股份有限公司是全球领先的综合性通信制造业上市公司和全球通信解决方案提供商之一.公司主要从事生产程控交换系统、多媒体通讯系统、通讯传输系统;研制、生产移动通信系统设备、卫星通讯、微波通讯设备、寻呼机、计算机软硬件、闭路电视、微波通信、信号自动控制、计算机信息处理、过程监控系统、防灾报警系统等项目的技术设计、开发、咨询、服务 中兴通讯股份有限公司是全球领先的综合性通信制造业上市公司和全球通信解决方案提供商之一.公司主要从事生产程控交换系统、多媒体通讯系统、通讯传输系统;研制、生产移动通信系统设备、卫星通讯、微波通讯设备、寻呼机、计算机软硬件、闭路电视、微波通信、信号自动控制、计算机信息处理、过程监控系统、防灾报警系统等项目的技术设计、开发、咨询、服务

（二）技术分析

首创股份日K线图

首创股份MACD图

买入时间：2013/11/04

卖出时间：2013/11/08

买入价格：7.15元/股 

买入手数：2797手

金额：1999855元，约占总资金额40%

卖出价格：7.10元/股

亏损：13985元

买入原因：10月28日到11月1日的K线看作一K线组合，可得出多方势力已经在进攻，并处于优势。MACD图中显示11月4日的DIF,DEA均为正值，这也表明现在是一个多头市场。所以我选择在7.15元时买入。

卖出原因：11月8日，首创股份的开盘价是7.10元，低于前日的收盘价7.14元。当天11：30分时的成交价是7.01元。下午13：55分时，DIF上穿DEA，价格走到7.10元，我决定在这时把股票全部卖掉。因为外盘并不活跃，怕这时不卖掉，会亏更多。

爱尔眼科日K线图

爱尔眼科MACD图

买入时间：2013/11/04

卖出时间：2013/11/08

买入价格：29.60元/股 

买入手数：337手

金额：997520元，约占总资金额20%

卖出价格：29.95元/股

盈利：11795元

买入原因：11月1日爱尔眼科的收盘价是29.80元，11月4日的开盘价为29.69元。当天的MACD上午的走势是上升，但下午却走势往下，DIF,DEA 均为负值，这时是空方市场。我选择在29.60元时趁低买入。

卖出原因： 从4号到6号该股票都是上涨的，7号收盘的是阴线该阴线的实体部分比前天的要长，这表明空方势力在跃跃欲试，想要反击。8日的开盘价是29.50元。开盘后的半个钟当天的MACD的DIF、DEA均为负值。十点以后MACD走势增强，一直在0线以上徘徊，13：48分DIF下穿DEA，我感觉走势又往下，所以在13点50分时以29.95元的价格卖掉所持有的股数。

中兴通讯日K线图

中兴通讯MACD图

买入时间：2013/11/04

卖出时间：2013/11/08

买入价格：15.68元/股 

买入手数：637手

金额：998816元，约占总资金额20%

卖出价格：14.88元/股

亏损：50960元

买入原因：10月22日到25日，该股票都是实体大阴线，这可以看出这一段时间形成了一条压力线，空方势力强大， 28号出现了实体小阳线，但给阴线迅速吃掉，所以29号呈现阴线，空方势力并没削弱，理论上股价还会继续下跌，但30号的K线为小阳线，31号为阳十字星线，这说明多方在蓄势，股价有可能上涨。11月4日，开盘价为15.20元，下午13点后MACD 的DIF下穿DEA，均为负值。11点11分时，我以每股15.68元买入该股票，我预感股票还是会涨。

卖出原因： 从4号到5号均为阳线，6到7号收盘的是阴线，但7号的阴线的实体比前天的短，说明多方势力在与之抗衡，但终究还是敌不过。8号的开盘价是14.83元。前天的收盘价是15.42元。说明空方势力仍为主力，股价走势还是往下。当天下午14点09分时，该股票MACD的DIF下穿DEA，且势头往0线以下走。可预测该价格难以再回升。我选择在14.88元把股票抛售。

深证成指日K线图

深证成指MACD图

买入时间：2013/11/04

卖出时间：2013/11/08

买入价格：8442.90元/股 

买入手数：1手

金额：844290元，约占总资金额17%

卖出价格：8227.48元/股

亏损：21542元

买入原因：10月30日该股票呈实体阳线，31日出现短实体阴线，11月1日出现小阳线，我觉得多方势力仍为主力，股价还会上涨，所以11月4日以8442.90元买入该股票一手，买入该股票作为投资组合的成分是为了分散非系统风险。

卖出原因： 11月6日到7日，K线图均呈阴线，8日的开盘价为8185.61元。低于7日的收盘价，8日下午13点22分DIF上穿DEA并在0线上，13点44分DIE下穿DEA，随后几分鈡内DIF又上穿DEA，价格充满了不稳定性。因此我选择在8227.48元时把股票整手售出。

一、  总结

该投资组合的收益为负，亏损金额为74692元。原因在于自己选股未能做到股票间的完全相互独立，因而不能最有效地分散非系统风险。还有自己对于基本面的分析不够全面，对公司的财务报表分析的数据不能有效的结合应用选股环节。技术分析的知识和技巧掌握不足，从而捕捉不到有效的信息。

 

第二篇：股票模拟分析

.股票模拟交易实验报告

一、 实验目的：

了解股票的交易方法、如何交易、一些股票交易常识。对基本面及个股技术形态进行初步分析，尽可能多的参与交易。

二、 实验环境：
地点：综合楼A705金融实验室

软件：大智慧软件、同花顺网模拟炒股软件

三、实验内容：

 本学期的金融理财实验课，在赵晋华老师的带领下，我们在同花顺网进行了注册，结合大智慧软件实时分析 ，开展了模拟炒股实验。

（一）   账户资料：

（二）   历史成绩：

股票模拟交易报告书

姓名：李天鹏

班级：经本0801班

学号：200811511030

（三）交易明细（2011.11.14-2011.12.09）

（四）        个股分析：

  基本面分析：

在股票模拟交易中我选择了1、ST钛白（002145）2、京运通（601908）3、永安药业（002365）4、成霖股份（002047）5、香溢融通（600830）6、皖维高新（600063）7、云煤能源（600792）8、江苏索普（600746）9、锐奇股份（300126）10、海特高新（002023）11、鼎龙股份（300054）12、青松股份（300132）。

1、  ST钛白（002145）

  

2、  京运通（601908）

公司由北京京运通科技有限公司（前身为北京东方科运晶体技术有限公司）整体变更设立。20##年10月22日，北京京运通科技有限公司股东会审议通过，以截至20##年9月30日经审计的净资产272,644,142.31元中的272,600,000.00元，按照1：1的比例折合成股份公司股本272,600,000.00元，剩余44,142.31元列入资本公积，整体变更设立为股份有限公司。 20##年10月30日，利安达会计师事务所有限责任公司出具了利安达验字[2008]第1044号《验资报告》，对公司截至20##年10月30日新增注册资本实收情况进行了审核验证，确认注册资本已足额缴纳。

3、永安药业

云南永安制药有限公司前身为国营云南永安制药厂。成立于 1992 年 12 月，是由云南燃料厂筹资兴建的起点高、规模大的现代化制药企业。地处风景秀丽的珠江第一城—曲靖市 。 公司占地面积 4. 7 万平方米 ，厂房面积 1.44 万平方米，绿化面积 1.34 万平方米。共有员工 218 人，其中大学本科学历以上的有 21 人，执业药师 6 人，专科以上学历 59 人，是一支高素质的队伍。公司多次被曲靖市政府评为“重合同，守信誉”单位。

4、      成霖股份（002047）

深圳成霖洁具股份有限公司是经国家外经贸部外经贸资二函（2001）1251号文和深圳市对外贸易合作局深外经贸资复（2001）1166号文批准，由深圳成霖洁具有限公司整体变更设立。于20##年12月31日在深圳市工商行政管理局登记注册，领取企业法人营业执照。公司注册地：深圳市观澜街道办福民悦兴围，成立时注册资本：人民币150,330,000.00元。根据公司20##年2月9日第一届第九次股东大会决议，并经中国证券监督管理员会证监发行字[2005]16号文核准，于20##年5月20日首次向社会公众发行人民币普通股5100万股（A股），每股发行价8.60元。根据深南验字(2005)第027号验资报告验证，增加股本人民币51,000,000.00元，增加资本公积人民币367,632,555.86元，增加后的股本为人民币201,330,000.00元。

5、香溢融通（600830）

6、皖维高新（600063）

安徽皖维高新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系于1997年3月28日经安徽省人民政府皖政秘[1997]45号文批准，由安徽省维尼纶厂作为独家发起人，采用公开募集方式设立的股份有限公司。公司系大型化工、化纤、建材联合企业，属化工新材料行业。经营范围包括各种高低聚合度和醇解度的PVA系列产品、高强高模聚乙烯醇纤维、超高强高模PVA短纤及长丝、PVA水溶性纤维、聚乙烯醇强力纱、涤纶纤维、聚脂切片、聚醋酸乙烯乳液、醋酸乙烯、高档面料、水泥、溶解乙炔、电石、石灰、氧气的制造、销售，建筑（三级），设备安装，机械加工、铁路轨道衡计量经营等。

7、云煤能源（600792）

云南马龙产业集团股份有限公司(以下简称公司)原名为云南马龙化建股份有限公司，是1996年11月经云南省人民政府批准，由马龙化建(集团)总公司作为独家发起人，按募集设立方式进行股份制改组成立的。公司于1997年1月20日领取企业法人营业执照，注册资本5100万元，其中社会公众股1500万股，已于1997年1月23日在上海证券交易所挂牌上市。2011 年10 月11 日，公司名称由“云南马龙产业集团股份有限公司”变更为“云南煤业能源股份有限公司”。

8、江苏索普（600746）

江苏索普(集团)有限公司(原镇江化工厂)位于中国历史文化名城镇江东郊，地处黄金水道长江和京杭大运河交汇处，拥有两条3000吨级码头和自备铁路专用线，距离沪宁高速仅二十分钟车程，物流交通十分便利。公司始建于1958年，经过50年的发展，特别是1985年后，在宋勤华董事长带领下，坚持以化工为主业，并以其化工优势与高等院所合作，逐步涉足生物化学、材料化学等相关领域，现已发展成为集科、工、贸、服务于一体，跨地区、跨行业的国家大型企业。公司“索普”牌商标是中国驰名商标，主要产品醋酸、ADC发泡剂为省名牌产品，烧碱、醋酸乙酯为市名牌产品。冰醋酸等产品出口世界各地，享有良好的国际声誉。公司通过了ISO9001﹕2000质量管理体系认证和ISO14001﹕2004环境管理体系认证。

9、锐奇股份（300126）

10、海特高新（002023）

本公司系由四川海特高新技术有限公司整体变更设立。 20##年9月30日,四川海特高新技术有限公司整体变更并以发起设立方式组建四川海特高新技术股份有限公司。根据四川华信(集团)会计师事务所出具的川华信审(2000)综字073号审计报告,截至20##年7月31日,四川海特高新技术有限公司经审计的净资产为54,391,484元,按1：1比例折股,共折为54,391,484股。四川华信(集团)会计师事务所有限公司对发起人投入公司的资产进行了验证,并出具了川华信验［2000］028号《验资报告》。20##年11月24日,公司在四川省工商行政管理局办理了注册登记,注册资本5439.1484万元人民币,注册号5100001802461,住所为成都市高新区高朋大道21号,法定代表人为李再春。发起人为有限公司全体股东,即李再春、王万和、刘生会、李飚、郑超、李刚6人。 本公司已于20##年7月6日采用全部向二级市场投资者定价配售的方式发行2400万股人民币普通股股票，总股本增至7839.1484万股。

11、鼎龙股份（300054）

湖北鼎龙化学有限公司原名湖北鼎龙化工有限责任公司,是由朱双全、朱顺全二位股东共同出资组建,于20##年7月11日取得湖北省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》,注册资本人民币1,180,000.00元。经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北鼎龙化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业版上市的批复》》(证监许可[2010]99号文)核准,公司向社会公开发行人民币普通股(A股)15,000,000.00股,发行后总股本60,000,000.00元,上述公开发行业经大信会计师事务有限公司验证,并出具大信验字[2010]第2-0008号验资报告。 根据公司20##年5月30日股东会决议和修改后的章程规定,申请增加注册资本人民币30,000,000.00元,由资本公积转增股本,转增基准日期为20##年6月16日,变更后注册资本为人民币90,000,000.00元、总股本人民币90,000,000.00元。该出资业经大信会计师事务有限公司出具的大信验字(2011)第2-0026号验资报告验证。

12、青松股份（300132）

本公司系由建阳市青松化工有限公司整体变更设立。20##年5月4日，青松化工股东会决议同意将青松化工整体变更为股份有限公司。20##年5月22日，青松化工全体股东作为发起人就设立青松股份共同签署了《发起人协议》，根据“闽华兴所(2009)审字H-021号”《审计报告》，截至20##年4月30日经审计的净资产为103,355,829.71元，其中50,000,000.00元作为股份公司的股本，超出部分53,355,829.71元作为股份公司的资本公积。20##年5月25日，福建华兴会计师事务所有限公司对发起人出资到位情况进行了验证，并出具了“闽华兴所(2009)验字H-002号”《验资报告》。 20##年5月31日，公司在南平市工商行政管理局完成登记注册手续，并领取了注册号为350784100006081的《企业法人营业执照》，注册资本为5,000万元，法定代表人为柯维龙。

技术分析：由于对于股票的专业知识掌握不够深入，所以不是很会进行分析，从其K线图中的均线，阴阳线，我认为在最近的一段时间内，我所选择的股票可能会不断下跌，或小幅震荡下滑 。很难会出现上升趋势对股票仍是持有观望措施。以永安药业（002365）为例。

四、心得报告

   通过这次的模拟交易，我了解到了股票交易的一系列手续，从买入到卖出中间过程产出的一些手续费的计算等，亦了解到了股票交易的一些规则，专业术语。同时，通过不断进行的股票交易，我知道了紧随国家宏观调控的步伐，要时刻了解国家的一些政策的导向，列入融资融券的开展，对于一些银行以及一些上市公司的影响，同时也要时刻关注自己买卖的上市公司的基本情况，了解他们是否是政策导向型的企业，是否是国家发力扶持的企业，同时也要了解自己所关注的企业的财务报表，（在融资融券后工行及浦发银行均有一定的涨幅，同时当其公布了09年度的财务报表时，两银行更是一涨再涨）如有可能进行一些分析，来确定该企业将来的导向。最为重要的是时刻关注大盘的走向，了解大盘各个板块发展趋势，避免高买低卖。实际操作和想象是不一样的，由于自己并不是天天盯着大盘，所以有很多时候自己都错过了买卖股票的时间，有些股票虽然后面发展和自己的预测还是有一定的相似的，但是由于没有及时的进行买卖，总感觉这次的模拟并没有预期的来的好。
   总之，这次实验，给了我不一般的体验，相信会对我以后的投资理念产生重大的影响。这次实盘操作使我迈出了投资第一步，今后我会继续努力，在实践中总结经验，不断地提高自己。我坚信通过以后的学习和实践，我会很好的融入这个领域的。有人说：炒股就像做人，只有你的方法正确了，策略正确了，沿着正确的道走，你才会走到成功的彼岸。如果走上“旁门左道”永远也不会有最大的成功！希望通过我们的不断学习和努力实践，我们每个投资者都能驰骋于这片领域。

总体评价：我股票交易还可以，期货及黄金的交易除了找了软件注册，并进行操作，但是因为一定原因并没有能够成功操作。