山西太钢不锈钢股份有限公司董事会

关于募集资金年度使用情况的专项报告

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关于募集资金年度使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

20xx年7月，山西太钢不锈钢股份有限公司增发35000万股人民币普通股（A股）的申请获得中国证券监督管理委员会证监许可［2008］230 号文核准，实际发行数量为338,973,331股，发行价格10.46元/股，募集资金总额3,545,661,042.26元，扣除承销商承销费用95,054,319.30元后募集资金净额3,450,606,722.96元；再扣除发行前已支付但未从专项账户转出的审计费、律师费、路演推介费等发行费用6,355,174.51元后，募集资金净额为3,444,251,548.45元。

以上新股发行的募集资金业经中瑞岳华会计师事务所有限公司于2008 年8 月1日出具的中瑞岳华验字（2008）第2169号验资报告审验。

（二）本年度使用金额及余额

根据20xx年7月9日《山西太钢不锈钢股份有限公司向非特定对象公开发行A股股票招股说明书》承诺，20xx年度本次募集资金用于归还150万吨不锈钢工程冷轧项目借款本息1,513,000,000.00元，150万吨不锈钢工程冷轧项目建设支出1,631,152,617.42元（其中置换募集资金未到位前自有资金的投入1,503,600,000.00元），存款利息收入1,666,752.80万元，截止20xx年12月31日该账户资金余额为308,120,858.34元，扣除发行前已支付未从该专户中转出的发行费用6,355,174.51元后，募集资金应结余301,765,683.83元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金在银行账户的存储情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监

专项报告第1页

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会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《山西太钢不锈钢股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度。本公司董事会为本次募集资金批准开设了中国工商银行股份有限公司太原太钢支行募集资金专项存储账户，账号为：0502125129022125677 。

截止2008 年12 月31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

根据本公司的募集资金管理办法，公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司《财务管理制度》履行资金使用审批手续。凡涉及募集资金的支出均须执行资金预算管理制度，由有关部门提报资金使用计划，根据投资项目实施进度，提出用款额度，由项目经理或项目经理委托专业部门负责人批准后，办理付款手续。

（二）本公司已与保荐人中信证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司太原太钢支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

专项报告第2页

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三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）本年度募集资金的使用情况

专项报告第3页

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注1：公司招股说明书未有截止20xx年末承诺投入金额。

注2：150万吨冷轧项目处于建设期，故本年度尚未实现效益。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

1、本年度募集资金项目的实施地点与概况一致，未作变更。

2、本年度募集资金项目的实施方式与概况一致，未作变更。

（三）本年度募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司招股说明书中表明在募集资金到位后用于置换公司采用自有资金、银行贷款或其他方式的先行投入，本次募集资金到位后用于置换前期自有资金投入的金额为150,360万元。

（四）本年度无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）项目实施出现募集资金结余的金额及原因

募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

（六）尚未使用的募集资金用途、去向

截止20xx年12月31日，募集资金存放专项账户中未使用的募集资金余额为308,120,858.34元（含利息收入），扣除发行前已支付未从该专户中转出的发行费用6,355,174.51元后，剩余募集资金余额301,765,683.83元将随着项目的后期开发全部投入。

（七）募集资金其他使用情况

无募集资金其他使用情况。

专项报告第4页

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司20xx年度募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。

山西太钢不锈钢股份有限公司董事会

二零零九年四月二十八日

专项报告第5页

 

第二篇：关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2009-009

浙江方正电机股份有限公司

关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和

完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

现根据深圳证券交易所印发的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关格式指引的规定，将本公司20xx年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一） 实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]414号文《关于核准浙江方正电机股份有限公司首次公开发行股票的通知》核准，并经深圳证券交易所同意，由保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统，采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价相结合的方式发行人民币普通股（A股）20,000,000股，每股发行价7.48元，应募集资金总额149,600,000.00元，扣除本次发行承销及保荐费13,500,000.00元后的募集资金总额为136,100,000.00元，已由主承销商中信证券股份有限公司于20xx年12月5日汇入中国银行股份有限公司丽水市分行浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）人民币账户（账号：830020326908094001），另扣除其他发行费用5,360,500.00元后，公司本次募集资金净额为130,739,500.00元。上述募集资金到位情况业经浙江东方会计师事务所有限公司验证，并出具浙东会验[2007]1385号《验资报告》。

（二）本年度使用金额及当前余额

20xx年度，本公司募集资金使用情况为：

1. 募集资金直接投入募投项目63,249,031.79元；

2. 经公司20xx年度股东大会、第三届董事会第二次会议决议，利用暂时闲置的募集资金补充公司流动资金50,000,000.00元；经公司20xx年第二次临时股东大会、董事会第三届第 1 页 共 6 页

第六次会议决议，在前次募集资金补充公司流动资金到期并归还后，继续运用暂时闲置募集资金补充公司流动资金50,000,000.00元；

综上，截至20xx年12月31日，尚未使用的募集资金余额应为17,490,468.21元，募集资金账户余额实际为18,119,612.71元，差异系：

1. 募集资金专用账户20xx年度利息净收入3,375.00元，20xx年度利息净收入628,046.87元，相应增加募集资金额631,421.87元。

2. 募集资金专用账户20xx年银行手续费2,277.37元，相应减少募集资金额2,277.37元。 以上差异合计629,144.50元。

二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关法律法规，结合本公司实际情况，本公司制定了《浙江方正电机股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度》(以下简称《管理制度》)。该《管理制度》于20xx年4月6日经公司20xx年第一次临时股东大会审议通过。根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并于20xx年12月21日与中信证券股份有限公司及中国银行丽水市分行和中信银行杭州市分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

金额单位：人民币元

开户银行

浙江方正电机股份有限公司 中国银行丽水市分行 中信银行杭州市分行 浙江方德机电制造有限公司 中国银行丽水市分行 丽水方正东进机电有限公司 中信银行杭州分行营业部

银行账号

830020326908094001 7331010182100042011

83xxxxxxxxxxxx001

7331010182100042559

账户类别

募集资金专户 募集资金专户 [注] [注]

存储余额

47,007.61 43,985.63

15,455,695.28

2,572,924.19

合计 18,119,612.71

[注]由于公司募集资金以增资形式投入子公司浙江方德机电制造有限公司、丽水方正东进机电有限公司，公司募集资金由募集资金专户转入两个子公司分别开立的银行账户。公司对上述两个银行账户实际按照募集资金管理制度实行专户存储和使用，但未与中信证券股份有限公司及存储银行签订《募集资金三方监管协议》。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

(二) 募集资金项目先期投入情况

公司第二届董事会第十会议通过了《关于将募集资金置换公司前期投资的议案》及其附件《关于浙江方正电机股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项说明》。

截至20xx年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的总金额为2,788.03万元，主要为机器设备及相关费用支出。为提高募集资金使用效率，补充流动资金，公司于20xx年2月20日用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金共计2,788.03万元。

(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明

公司20xx年度股东大会、第三届董事会第二次会议通过了《关于利用公司闲置募集资金补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目所需资金的前提下，同意公司将暂时闲置的募集资金5,000万元补充公司流动资金，使用时间不超过6个月。公司于20xx年5月13日补充流动资金5,000万元，并于20xx年10月30日归还。公司20xx年第二次临时股东大会、董事会第三届第六次会议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》，在保证募集资金项目所需资金的前提下，同意公司将暂时闲置的募集资金5,000万元继续补充流动资金，使用时间不超过6个月。

截至20xx年12月31日，公司实际使用募集资金补充流动资金5,000万元。

(四) 募集资金使用的其他情况

根据公司招股说明书承诺的募集资金投资进度，公司年产12 万台主轴直驱电脑高速自动平缝机技改项目和年产1,000 万台汽车座椅、摇窗电机技改项目两个募集资金项目，均应于建设期第二年使用铺底流动资金1,000万元的25%即250万元，生产期第一年使用铺底流动资金的75%即750万元。20xx年1月，根据公司的实际项目建设生产情况，子公司浙江方德机

电制造有限公司和丽水方正东进机电有限公司分别提前使用1,000万元铺底流动资金。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

20xx年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

20xx年度，本公司已按贵所《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。

附件：募集资金使用情况对照表

特此公告。

浙江方正电机股份有限公司

董 事 会

20xx年4月17日

附件

募集资金使用情况对照表

编制单位：浙江方正电机股份有限公司

募集资金总额

变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例

是否已变

承诺投资 项目

更项目（含部分变更）

年产12 万台主轴直驱电脑高速自动平缝机技改项目 年产1,000 万台汽车座椅、摇窗电机技改项目

否

4,573.95[注1]

未变更

4,157.72[注1]

2,333.53[注3]

2,333.53[注3]

-1,824.19

56%

20xx年12月

[注4]

否

否

8,500.00[注1]

未变更

7,752.00[注1]

3,991.37[注2]

3,991.37[注2]

-3,760.63

51%

20xx年12月

443.00

[注4]

否

募集资金承诺投

资总额

调整后投资 总额

截至期末承诺投

入金额 (1)

本年度 投入金额

截至期末 累计投入金额

(2)

截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1)

截至期末投入进度(%) (4)＝(2)/(1)

项目达到预定可使用状态日期

本年度实现的效益

是否达到预计效益

20xx年度

单位：人民币万元

6,324.90 6,324.90

13,073.95

无

本年度投入募集资金总额 已累计投入募集资金总额

无

项目可行性是否发生重大变化

合计 － 13,073.95 11,909.72 6,324.90 6,324.90 -5,584.82 － － 443.00－ － 未达到计划进度原因（分具体项目）

项目可行性发生重大变化的情况说明

募集资金投资项目实施地点变更情况

募集资金投资项目实施方式调整情况 公司两个募集资金项目投入未达到计划进度的原因，系20xx年受金融危机影响，工业缝纫机及汽车配件行业低迷，市场需求萎缩，公司根据市场情况，为保证募集资金安全，延缓了募集资金投入。上述两个项目预计在20xx年底可建成投产。 无 无 无

截至20xx年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的总金额为2,788.03万元，主要为机器设备及相关

募集资金投资项目先期投入及置换情况 费用支出。20xx年2月18日经公司第二届董事会第十会议通过，用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资

金共计2,788.03万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

项目实施出现募集资金结余的金额及原因

募集资金其他使用情况 详见本专项报告三(三)之所述 募集资金项目尚在实施中，未完成。 20xx年，公司两个募投项目分别提前使用1,000万元铺底流动资金，较募集资金使用计划存在差异。

[注1]：公司招股说明书中披露募集资金项目投资总额为16,700万元，公司实际募得募集资金净额为13,073.95万元，不足部分由公司自有资金投入。公司于20xx年1

月将募集资金全部用于对募集资金项目实施主体子公司浙江方德机电制造有限公司、丽水方正东进机电有限公司增资。上表中“募集资金承诺投资总额”、 “截止期末承诺

投资金额”系按公司分别投入子公司浙江方德机电制造有限公司、丽水方正东进机电有限公司增资额计算。

[注2]：年产12 万台主轴直驱电脑高速自动平缝机技改项目系由公司子公司浙江方德机电制造有限公司实施，本年度投入募集资金中包含铺底流动资金投入1,000万元。

[注3]：年产1,000 万台汽车座椅、摇窗电机技改项目系由公司子公司丽水方正东进机电有限公司实施，本年度投入募集资金中包含铺底流动资金投入1,000万元。

[注4]：因公司募集资金项目尚处于建设期，未正式投产，故本年度实现的效益无法与项目达产时的预计效益比较。