附录  整改报告编制要求

1 总体要求

a. 申请单位提交的整改报告应按照我会提供的格式编制。

b. 整改资料应按：《特种设备鉴定评审整改报告》封面、目录、《特种设备鉴定评审工作备忘录》（复印件）、整改报告正文、附件1、附件2……的顺序装订成册。

c. 《特种设备鉴定评审整改报告》封面、目录、正文应采用计算机输入后打印。

d. 材料应用A4纸打印或复印。

e. 整改见证材料一式一份。

2 《特种设备鉴定评审整改报告》封面的填写

a. 申请单位：填写申请单位名称并盖上公章。

b. 设备种类：填写“元件组合装置”或“压力管道”。

c. 申请类别：填写“首次”、 “第＊次换证”、“增项”。

d. 评审机构：填写“中国土木工程学会燃气分会”。

3 《特种设备鉴定评审整改报告》目录的填写

“目录”按协会提供的格式如实填写，并注明每个附件的页数。

4 《特种设备鉴定评审整改报告》正文的编制

a. 正文的前半部分，按我会提供的格式，进行替换即可。

b. “存在的不符合项”栏：填写《特种设备鉴定评审工作备忘录》中对应项的内容，不允许修改，并按其顺序逐一填写。

c.“整改情况（简单描述）”栏：填写不符合项的整改情况，描述应简要准确。

d.“见证材料（注明页数）”栏：填写见证材料所在的附件序号（含附件的页数），如“附件2（共10页）”。

e. 表中所列出的“行”不足时自行添加行，所列出的“行”过多时，自行删除，不允许出现空行。

f.“其他说明”，如果有其他情况需要说明，请在此说明。对评审组提出的建议也可在此说明。

5 附件的编制

a. 每一个“不符合项”对应一个附件，按照《特种设备鉴定评审整改报告》正文表中的不符合项目的顺序逐一编号排序。

b. 每个附件的第一页应当是《特种设备鉴定评审不符合项目分析整改表》，申请单位应在此表中对存在的问题进行分析，对完成情况、实施效果评价等逐项填写并签名确认。

c. 《特种设备鉴定评审不符合项目分析整改表》后附：针对该“不符合项目”整改的见证资料。

6 不符合整改的见证材料

6.1缺少设计审定人员、设计审核人员、高级工程师、工程师、无损检测人员、焊工等方面的不符合：

6.1.1如果是新聘用的这类人员，应当提供如下资料：

a. 人员的聘用合同（复印件）。

b. 工作单位变更后的相应证件（复印件）。

6.1.2如果是新考核合格人员，应当提供如下资料：

a. 新发证件（复印件）。

b. 若没有及时发证，提供考核结果公布文件（复印件）。

6.2缺少专业技术人员方面的不符合，应当提供如下资料：

a. 人员的聘用合同或调入见证（复印件）。

b. 人员学历证书（复印件）。

c. 人员职称证书（复印件）。

6.3缺少设备方面的不符合：

6.3.1如果是新购置，应当提供如下资料：

a. 购置发票（复印件）及购置清单（复印件）。

b. 如果分期付款，还没有最终开出发票的，应当提供：购置合同、历次汇款的证明资料（复印件）。

6.3.2按核准规则的规定，带“*”的设备可以租赁，租赁的应当提供租赁协议。

6.3.2划拨的设备，应提供划拨的证明文件。

6.4质量保证体系文件（包括质量手册、程序文件、管理制度、作业导书、记录表格）方面的不符合：

6.4.1新编制的质量保证体系文件（原先没有，需要新编制的），应当提供如下资料：

a. 文件编制、修改审批表或评审表（有关人员应签名）。

b. 文件编制、审核、批准审批表。

c. 文件正式颁布实施的见证。

d. 新编制的文件的正文（只提供新编制的部分，不需提供全部的体系文件）。

6.4.2 修订的质量保证体系文件（原先有，需要修订的），应当提供如下资料：

a. 文件编制修改审批表或评审表（有关人员应签名）。

b. 文件编制、审核、批准审批表。

c. 文件正式颁布实施的见证。

d. 修订之前的质量保证体系文件正文（仅提供需要修订部分，并注明“修订前”，不需提供全部的质量保证体系文件，）。

e. 修订后的质量保证体系文件的正文（仅提供新修订的部分，并注明“修订后”，修订部分应当用显著标识标注清楚，不需提供全部的质量保证体系文件）。

6.5 质量保证体系运行的不符合，应提供如下资料：

a. 针对该项不符合，“不符合控制程序”和“纠正措施控制程序”执行情况的见证资料。

b. 相关人员培训见证（如需对相关人员进行培训）。

c. 纠正和纠正措施实施后的见证材料。

6.6 检验工作质量的不符合，应提供如下资料：

a. 针对该项不符合，“不符合控制程序”和“纠正措施控制程序”执行情况的见证资料。

b. 相关人员培训见证（如需对相关人员进行培训）。

c. 纠正和纠正措施实施后的见证材料。

特种设备

鉴定评审整改报告

申请单位：

设备种类：

申请类别：

评审机构：中国土木工程学会燃气分会

目  录（格式）

特种设备鉴定评审整改报告

中国土木工程学会燃气分会：

由贵会派出的评审组于＊＊年＊＊月＊＊日至＊＊月＊＊日对我单位的“压力管道设计单位行政许可”进行了现场鉴定评审。

现场鉴定评审结束后，我单位于＊＊年＊＊月＊＊日接到贵会发出的《特种设备鉴定评审工作备忘录》(以下简称“备忘录”)。我单位组成了以＊＊＊为组长（一般为企业法人或总经理）、＊＊＊为副组长（一般为质保工程师或技术负责人）所有压力管道设计人员为组员的整改小组。就备忘录中所提出的＊＊个方面的＊＊个问题认真逐一地进行了整改。并于＊＊年＊＊月＊＊日完成了全部整改工作。现将整改情况报告如下：

一、存在问题与整改情况

二、其他说明：

1、

2、

………

我单位承诺所提交的整改报告及见证材料真实可靠。

＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊（盖章）

                                       年     月     日

附件1

特种设备鉴定评审不符合项目

分析整改表

 

第二篇：整改报告的编制要求

关于编制《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》

的编制说明

一、总体要求

1、所有申请机构提交的整改报告必须按照协会提供的样式编制。

2、整改资料的装订必须按照：《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》封面、目录、《特种设备鉴定评审不符合项目通知书》（复印件）、《关于***压力容器制造许可鉴定评审的整改报告》正文、附件1、附件2??的顺序。

3、《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》封面、目录、正文必须是计算机输入后打印。

4、所有附件材料全部用A4纸打印或复印。

5、整改见证材料一式一份。

二、《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》封面的填写

1、申请机构名称：填写申请机构公章的名称，与申请书填写的应一致。

2、机构级别：填写评审组现场确认的级别。

3、申请类别：首次评审/增项评审/换证评审/升级评审

4、评审机构：中国特种设备检验协会

三、《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》目录的填写

1、“目录”按中国特种设备检验协会提供的格式，如实填写，并注明每个附件页数。

四、《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》正文

1、正文部分的中前半部分，按中国特种设备检验协会提供的格式，进行替换即可。

2、“存在问题与整改情况”表的填写。

a、“存在的不符合项”中填写《特种设备鉴定评审不符合项目通知书》中对应项的内容，不允许修改，并按其顺序逐一填写。

b、“整改情况（详细描述）”中填写对存在的不符合项的整改情况，简要且准确描述。 c、“见证材料（注明页数）”中填写见证材料所对应的附件序号（含附件的页数）。 d、表中所列出的行不足时自行添加行，所列出的行过多时，自行删除，不允许出现空行。

2、“其他说明”的填写，如果有其他情况需要说明，请在此说明。

3、申请机构应在正文部分的结束处加盖申请机构的“公章”。

五、附件的编制

1、每一个“不符合项”对应一个附件，按照《压力容器制造许可鉴定评审整改报告》正文表中的不符合项目的顺序逐一编号排序。

2、每个附件的第一页是《压力容器制造许可鉴定评审不符合项目分析整改表》，申请机构应在此表中对存在的问题，采取的纠正或纠正措施、所提供的见证材料进行说明。

3、《压力容器制造许可鉴定评审不符合项目分析整改表》后附针对该“不符合项目”整改见证资料。

六、问题整改见证材料的提供说明

（一）缺少高级无损检测人员、中级无损检测人员方面的不符合：

1、如果是新聘用的这类人员，应提供如下资料：

a、人员的聘用合同（复印件）。

b、工作单位变更后证件（复印件）。

2、如果是新考核合格人员，应提供如下资料：

a、新发证件的复印件。

b、若没有及时发证，则提供考核结果公布文件的复印件。

（二）缺少焊工方面的不符合

1、如果是新聘用的这类人员，应提供如下资料：

a、人员的聘用合同（复印件）。

b、所持焊工证（复印件，必须有带照片页、合格项目页及有效期页）。

2、如果是新考核合格人员，应提供如下资料：

a、新发证件（复印件，必须有带照片页、合格项目页及有效期页）。

b、若没有及时发证，则提供考核结果公布文件的复印件。

（三）缺少中、高级工人员方面的不符合

1、如果是新聘用的这类人员，应提供如下资料：

a、人员的聘用合同（复印件）。

b、所持中、高级证书（复印件）。

2、如果是新考核合格人员，应提供如下资料：

a、新发证件（复印件）。

b、若没有及时发证，则提供考核结果公布文件的复印件。

（四）缺少专业技术人员方面的不符合，应提供如下资料：

1、人员的聘用合同（或调入命令的复印件）。

2、人员学历证书复印件。

3、人员职称证书复印件。

（五）各责任人员任命方面的不符合

1、提供重的各责任人员的任命相应文件。

2、提供旧的各责任人员的任命文件。

3、变动的各责任人员的有关证件如职称证书、学历证书、工作经历总结，如果是新聘用的人员，则还应提供相应的聘用合同（复印件）。

（六）缺少设备方面不符合：

1、如果设备新购置，应提供如下资料：

a、购置#5@p及购置清单。

b、如果分期付款，还没有最终开出#5@p的，应提供：购置合同、历次汇款的证明的复印件。

（七）质量管理体系文件（包括：质量手册、程序文件、管理制度、作业导书、记录表格）存在不符合时

1、需要新编制的质量管理体系文件（原先没有，需要新编制的），应提供如下资料： a、文件修订申请表，需逐级审核、批准（有关人员应手签）。

b、文件修订后的审批表，应逐级审核、批准（有关人员应手签）。

c、文件正式颁布实施的文件。

d、新编制的文件的正文（只提供新编制的部分，不需提供全部的体系文件）。

2、需要修订的质量管理体系文件（原先有，需要修订的），应提供如下资料： a、文件修订申请表，需逐级审核、批准（有关人员应手签）。

b、文件修订后的审批表，应逐级审核、批准（有关人员应手签）。

c、文件正式颁布实施的文件。

d、修订之前的质量管理体系文件正文（只提供需要修订部分，修订部分应用显著标志标识清楚，不需提供全部的质量管理体系文件，应注明“修订前”）

e、修订后的质量管理体系文件的正文（只提供新修订的部分，修订部分应用显著标志标识清楚，不需提供全部的质量管理体系文件，应注明“修订后”）

（八）、质量管理体系运行方面的不符合，应提供如下资料：

1、针对该项不符合，“不符合控制程序”和“纠正措施控制程序”执行情况的见证资料。

2、是否对相关人员进行了培训，培训见证。

3、纠正和纠正措施实施后的见证材料。

（九）、产品质量方面存在的不符合，应提供如下资料：

1、针对该项不符合，“不符合控制程序”和“纠正措施控制程序”执行情况的见证资料。

2、是否对相关人员进行了培训，培训见证。

3、纠正和纠正措施实施后的见证材料。