联社监事长述职报告

各位领导、同志们：

述职人：××，中共党员，××年参加工作，经济师职称，现任××市农村信用合作联社监事长，分管稽核、纪检监察和安全保卫工作。

20xx年，在联社党委的正确领导下，认真执行领导班子的各项决议和决定，全面履行职责，扎实工作，充分发挥部门的积极性，有效地开展各项工作，取得了一定成绩，全辖实现了无经济案件，保卫工作无事故，内部职工违规违纪明显减少的可喜局面。现将20xx年度的工作情况述职如下：

一、抓好稽核工作，促进农村信用社依法合规经营稳健发展

紧紧围绕联社的工作重点，以深化农村信用社改革为动力，以促进农村信用社合规经营、稳健发展为出发点、以贯彻落实规章制度为切入点，从加强稽核监督入手，以防范和化解经营风险为目的，实现经营效益的稳步提高，20xx年××联社被评为全省内审工作先进单位，个人被评为先进个人。主要做了以下几项稽核工作：

1、组织实施对20xx年经营指标完成情况及管理目标检查验收工作。

根据20xx年初联社与各信用社签定的经营指标和管理目标的考核方案，组织稽核部于20xx年1月份，对全辖××个信用社（部）20xx年度经营指标及管理目标完成情况进行检查验收，稽核面达到了100%。从稽核结果看，大部分信用社能够认真遵守会计制度，做到及时清理资金、核对账务、盘点财产、核实损益。但个别信用社由于会计人员业务素质偏低、责任心不强等原因造成计提固定资产折旧不准确、营业税金及附加计提错误、错用费用账户等现象。共检查出问题 12项，其中经营指标5项，管理目标7项 ，提出整改意见11条，并在后续稽核中督促落实。

2、组织实施20xx年季度经营指标验收。

每季组织稽核部人员对××个信用社（部）的经营指标完成情况进行检查验收。共检查出问题××项，提出整改意见××条，并在后续稽核中督促落实。

3、配合人事调整交流, 组织稽核部人员，对离岗、离任、轮岗的信用社主任、营业部主任及信贷员等××人进行了离任稽核，形成稽核报告××份。

4、抓整改，消除隐患。

一是对2006 年年终决算稽核中查出的问题进行监督整改。

对查出的3个营业单位收入隔年入帐、少提养老金、贷款核算不准确等违规问题，限定时间认真整改，4月初稽核部对整改单位进行了再监督检查，对有关责任人进行了处罚，要求他们认真学习业务，严格按规定操作，杜绝此类问题的再次发生。

二是对上级稽核部门查出的问题进行督办 。

对上级稽核检查出的问题分别下发了整改通知书。目前问题已整改完毕，同时处罚责任人10人（次）；对未能及时整改到位的问题采取了相应措施，限定了整改期限，明确了整改责任人和稽核验收责任人，并按季度及时汇总整改结果。

三是对新增大额贷款稽核中查出的问题进行认真整改。

对20xx年7月1日至20xx年4月30日新发放的百万元以上大额贷款投放情况、操作程序的规范性、贷款手续合规性和风险状况，银行承兑汇票的签发、贴现及大额质押贷款进行了专项检查，查出了个别营业网点贷款手续、要素不全，贷款管理不完善等问题，针对查出的问题，及时下发了整改通知，进行认真进行整改。

20xx年稽核工作开展扎实有效，通过对20xx年年终决算真实*、20xx年季度经营指标的完成、新增贷款的合规*、离任和离岗人员等方面的稽核检查，共开展全市性序时稽核××次、专项稽核××次；对各社违规问题及时下发整改通知××份，形成稽核报告××份，提出整改意见××条。20xx年共查出违规贷款××笔，金额××万元，并落实了责任清收，到2007

年末，收回违规贷款××万元，清收比例达到××%，真正起到了稽核监督作用。

二、加强专项治理，推动各项工作的开展

（一）认真抓好案件专项治理和治理商业贿赂专项工作

为了开展好案件专项治理和治理商业贿赂专项工作，年初以来，成立了案件专项治理工作和治理商业贿赂专项工作领导小组，并制定了实施方案，按照实施方案的内容，有针对性的进行检查，对治理商业贿赂专项工作进行认真的自查，对锦州市银监分局检查出的问题及时做出了认真的整改。20xx年初与××市综治办签定了《综合治理责任状》。经过一年的工作努力，综合治理工作取得了较好成绩，被市综治办评为综合治理先进单位。

（二）加强普法教育，从严管理员工队伍，提高全员风险防范意识

20xx年5月，组织全辖员工收看了省联社成立以来发生的四起案件的警示教育录像片；20xx年12月聘请市公安局防控大队队长××同志做了题为《只有坚持制度才能杜绝案件发生》的报告，给职工上了一堂生动的法制教育课，使职工受到了深刻教育，并从案例中吸取教训，在全体员工头脑中确立牢固的思想防线，促进了信用社防案控险工作的开展。

（三）认真做好信访接待工作

认真做好群众的来信、来访工作，组织召开专门会议，对群众提出的每个问题及时组织人员查证落实，并给职工、群众解释清楚。20xx年，共接待来信来访××件，处理××件、处理相关责任人××名。

三、强化责任意识，实施科学管理

加强安全保卫工作的开展，做到组织领导到位，内控制度完善，管理严格规范，安防设施逐步达标，防范能力不断提高，职工防范意识不断增强，防范设施投入不断加大，确保了信用社业务经营的稳步开展，实现了安全年，十七大期间被省公安厅授予先进单位。

（一）年初联社制定出详细的安全保卫工作规划，对一年来的安全保卫工作制定目标并积极采取措施加以落实。在全辖职工大会上，联社与各信用社签定了安全保卫责任状、安全防火责任状。信用社与每名员工签定了安全保卫责任状，把安全保卫工作层层加以落实，做到责任到人。

（二）根据省社安全保卫责任制量化管理考核办法，组织制定了量化管理考核细则，并同安全保卫责任状一并下发到基层信用社，年终进行检查验收。

（三）加大监督检查力度，做到联社检查和信用社自查相结合、定期和不定期检查相结合、常规检查和非常规检查相结合、日查和夜查相结合。按照《辽宁省农村信用社员工违反规章制度处理暂行规定》对违规责任人进行处罚，有效控制违规现象及各类案件的发生。

（四）加强安防设施建设，提高物技防能力。20xx年投资××多万元，改造现有的安全防范设施，安装防尾随门39个，安装档案室防盗门24个，电视监控探头32个，加固二楼防护1950平方米，安装防弹玻璃1030平方米，做到花钱买平安，充分体现了领导对安全保卫工作的重视。并对原有安防设施经常进行检查，发现故障和损坏立即进行维修，不留隐患，防止案件发生。

四、加强廉政建设，管理责任落实

年初以来，不断加强对党风廉政建设、案件专项治理工作、治理商业贿赂专项工作的组织领导，实行一把手负责制，不断完善内控制度，加强管理，按照20xx年度纪检监察工作意见，与基层信用社签订了《*风廉政建设责任状》以及《管理目标责任状》，层层落实责任。

1、加强内控制度建设，落实各项规章制度

根据农村信用社改革的需要，进一步完善了各项内控制度，建立、健全了岗位责任制和操作规程，重点是信贷、会计、出纳和储蓄一线业务岗位的工作流程和操作标准，保证各岗位职责明确，互相监督，互相制约，使各项工作纳入制度化、规范化管理的轨道。

2、查防结合，以防为主。

年初以来，不断加大检查力度，注重检查效果，突出对重要岗位人员的监督、实行档案管理，定期与其单位领导谈话，并形成谈话笔录，掌握情况，对症下药，预防案件发生，发挥了部门的职能作用。各社都设立了举报箱，联社不定期进行开启，发现问题及时解决。对廉政建设量化考核，进行了两次检查，并且已兑现。对重点岗位、重点人员增加检查频率，进行重点治理，消除隐患。

五、存在不足及今后工作打算

存在不足：

在过去的一年工作中，虽然取得了一定成绩，但按上级部门和领导的要求还存在着不足之处，有一定的差距，具体表现以下几个方面：

1、工作不大胆，缺少创新精神，不求有功，但求无过，靠领导安排工作，对基层社的情况了解的不够全面，对主管工作抓的不实。

2、对稽核工作做的不够扎实，存在着对查出来的问题缺少主管意见，靠*委研究决定，在原则问题上和浠泥的思想。

3、在监察保卫工作中，对违规现象处理的避重就轻，怕得罪人，耐于情面，有的少罚，或不罚，只是批评教育了事。

4、集体观念比较淡薄，认为工作各有分工，只注重自己分管的工作，其它工作。很少过问，缺乏整体工作的协调和团结协作精神。

今后工作打算：

1、坚决执行金融工作的方针政策法规制度，并且认真学习，紧跟经济发展和改革的步伐，增强责任感，求真务实，为××联社的发展贡献自己的一切。

2、抓好分管的稽核和监察保卫工作，对稽核工作做到重点稽核与常规稽核相结合，发现问题，及时处理。对监察保卫工作常抓不懈，确保无案件发生，为联社经营发展保驾护航。

3、充分发挥领导职能，发挥部门作用，本着对领导、对职工、对自己高度负责的精神，做到职权内尽职尽责，不等不靠，勤请示、勤汇报；职权之外树立全局观念，协助班子成员做好工作，为××联社又好又快发展做出贡献。

 

第二篇：监事长20xx年度述职报告

述 职 述 廉 报 告

、

现将20xx年度工作述职述廉如下：

一、 创新监督机制，有效促进监事会高效运作

20xx年3月新一届监事会成立以来，我作为监事会的负责人，在日常工作中把加强监事会的自身建设、履行监督职能、提高工作效率当作大事来抓。一是建全管理机制，强化监督职能。为全面落实监事会监督职能，及时设立了“合规与风险监督委员会”、“审计委员会”、“高级管理层尽职履责监督与评价委员会”、“质询委员会”，通过细化管理职能，加强对联社经营管理各个层面的监督，使联社经营管理更加科学规范。二是强化制度建设，规范监督行为。健全的制度，是工作正常开展的必要前提和保证。一年来，我主持监事会不断完善内部监督体系，强化制度建设，规范监督行为。先后制订、完善了《监事会议事规则》、《监事会工作制度》、《审计委员会工作规则》等制度，从而使监事会履行监督职能有章可循，查处问题有据可依，为规范业务行为、加强员工管理、进行阳光操作、实施公正监督，起到了积极的促进作用。三是通过调研活动，全面了解全社业务经营和发展的实际状况。一年来，我先后深入43个网点对业务经营、合规管理及内控操作、资产管理等情况进行了调研，了解到了基层分支机构的真实情况，摸清了我县农村

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信用社资产质量和内部管理方面的现状，听到了基层在经营管理中的困难工作意见，对基层提出的问题、困难和建议以及资产质量真实情况，祥细地向联社党委、理事会和经营管理层进行了反应，使联社党委、理事会和经营管理层及时地研究和采取应对措施，同时也真实掌握了第一手资料，更有针对性的加强业务管理薄弱环节的监督。四是参加联社各种会议，有效监督经营管理决策程序。今年我代表监事会参加每一次党委会、理事会、理事长办公会、主任办公会会议，对我社战略转型、财务管理、风险与内控体系建设、干部任免以及分配与激励机制等重要事项进行全程监督，并根据调研掌握的实际情况发表意见和建议，为联社经营管理决策提供科学依据。五是通过加强与外部监督审计部门的沟通交流，及时化解不利因素，为联社经营管理层营造良好环境。今年，联社先后接受了人民银行的综合执法大检查，银监部门的信贷资产专项检查以及营山县审计局受省政府委托对我社实施的资产负债及所有者权益的审计。检查规模之大，时间之长，力量之强均是创纪录的。为化解检查带来的不利影响，我充分发挥自身优势，积极与检查组沟通，主动将我社在发展中面临的问题和困难及时与检查单位交流，得到了他们的理解和支持以及对我社工作的认同，使外部监管环境得到了进一步改善。

二、履行监督职责，有效控制案件和风险的发生

作为监事长，通过监督活动规范经营管理行为，有效防控

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案件事故是我的第一要务，我深感责任重大，为做好工作，我自加压力，充分利用稽核监督平台，通过加大专项整治、突出防控重点、强化惩处手段，有效促进了内控管理规范，确保了全年无案件和责任性事故和发生。

(一) 强化专项治理，促进案件防控措施进一步落实。一是认真组织开展 “深化内控制度执行年”专项活动，查处违规责任人22人(次)，有效促进了内控管理措施的进一步落实。二是抓全员“合规”意识。年度内以“合规文化建设年”活动为载体，积极开展制度规范、内控体系建设，共梳理和完善业务条线制度管理办法39个，通过强化员工自查自纠和教育培训，全员合规意识得到了进一步提升。三是抓员工行为排查，前移管控关口。年度内通过动态管理，共排查出8名员工符合“十四种人”的排查标准，通过及时指定帮教管理责任人，进行人盯人、一盯一监控，延伸了管控关口，从源头把控了风险。四是积极开展业务专项排查，消除案件隐患。全年，组织各项存款专项排查5次，排查风险隐患和问题285个；开展各类贷款专项排查3次；开展信息联络员风险排查1次，开展自助设备检查1次；开展门柜操作风险专项排查3次；通过强化对问题的跟踪落实，进一步消除了案件风险隐患。五是及时开展任期责任审计，规范经营管理行为。全年，开展离职、离任审计23（人）次，其中对分社主任离任审计8人，对离岗、离职员工离职审

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计9人，追究贷款管理失职责任12人，落实违规责任贷款228.3万元。

(二) 重拳整治违规行为，全员合规意识增强。一是以增强合规管理为目标，增强管贷人员责任意识，对不良贷款实施了追责行动，扭转我县不良贷款长期高居不下的不利局面。9、10月份，组织开展了对20xx年度新发放贷款不良进行失职责任追究。共对56个机构81人进行了责任追究，落实责任贷款389笔，金额1001.5万元；二是以纠偏、治违为目的，开展了违规贷款专项整治行动。10月份对20xx年以来23人(次)违规发放贷款39笔，金额571万元的责任人进行了从重从严处理，起到了较强的震慑任用；三是以执行新违规处理办法为契机，加大问题处理力度。一年来，我主持内审委员会专题召开违规问题处理会议5次，对序时稽核、专项检查、离任审计发现的6类37个问题，按照从重、从严要求进行了处理；年度内共发出各类检查通报16起，处理责任人291人(次)，其中给予政纪处分9人（次），处罚款156100元，其中按相关规定给予顶格处罚28人(次)，有效提升了我县农村信用社制度执行力。

(三)强化安保工作，提升人防、物防、技防能力。作为分管安全保卫工作的班子成员，我牢固树立“安全无小事”的管理理念，通过强化安防意识、加大检查力度和安防设施改造，使我县信用社安全防范综合能力得到了持续提升，保障了业务顺利开展。一是抓基础设施改造，改善物防能力。全年投入近

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600万加大对安全隐患和安防设施的改造。其中投入资金400余万元对双流分社、联社营业部、城西分社的营业用房、安防设施进行了规范化改造，使其符合公安部门安全标准；投入资金100余万元对23个网点的视频监控系统进行了改造；投入资金50余万元建设110联网报警平台，加强联网联防，对陈旧的本地应急报警设施和点验钞设备进行了更换；投入50万元对21处基层网点安全隐患进行了整改。二是抓安防教育，不断提高安防意识。通过抓治安形势、安全制度、防范技能、法规法纪、职业道德、案件警示等教育，增强职工防微杜渐的能力，有效提升了员工的安防意识和防范技能。三是加大检查力度，提升安防制度执行力。一年中，我组织联社保卫部门，通过定期检查、日常检查、夜间巡查、重点检查等方式，共开展安全普查1次，突击检查3次、夜间巡查87社（次），日常检查491社（次），其中我亲自带队检查23社(次)，发出隐患整改通知22份，处罚违规5人（次），使安全防卫措施得到了有效落实。四是抓守押保平安。通过细化守押大队岗位职责，落实岗位责任，严格枪支弹药保管及安全使用，熟练掌握突发事件应急处臵预案，正确处臵突发事件。一年来共出动运钞车辆 1136余社（次），押运现金 23.8亿元，未发生一次差错事故。

(四) 加强队伍建设，提升稽核人员案件防控能力。内部审计是监事会实施监督的主要手段，内审人员是实施监督的主要力量，提升内审人员业务水平和职业素养，是有效提升监督水

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平，促进内控规范，合规经营，有效防范案件事故的重要途径，也是实施监督保障的前提和保证。为此，我作为分管理监督工作的班子成员，非常注重稽核队伍建设。一是通过充实人员，增强稽核实力。5月份联社将9名从事不同岗位，业务熟练且具有基层管理经验的人员充实到稽核队伍，使稽核人数达15人，人均稽核网点个数下降至5个，为提高稽核工作质量提供了保障；二是通过加大培训，提高稽核能力。年度内，通过稽核例会、工作安排、专项业务知识培训等多种方式，组织稽核人员参加了各类形式的培训4次，培训时间累计达10天，稽核人员业务操作技能得到了有效提升，为实施有效监督奠定了基础。三是通过加强稽核管理，提升稽核质量。指导稽核监察部加大稽核人员考勤考核管理，增强稽核人员纪律意识和责任意识，促进稽核人员认真履行职责，加强对关键环节、重要岗位、重点业务等方面的检查监督力度，规范操作行为，防控操作风险，有效防范案件事故的发生。

三、抓党风廉政建设，构筑反腐倡廉体系。

作为联社纪委书记，加强党的纪律建设，防微杜渐、拒腐防变是我的主要工作任务。全年，通过加强纪检监察职能、强化职业道德教育、开展专项整治，使反腐倡廉长效机制得到了进一步落实。一是强化纪检职能作用。去年，联社设立了纪检监察室，配备2名专职纪检监察人员，各基层党支部设立了15名兼职监察员，具体负责党风廉政建设和反腐败的日常工作，

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纪检监察力量进一步增强。二是明确目标，强化责任。年初，在我的指导下，制定了《20xx年党风廉政建设和反腐败工作实施意见》，对全年反腐倡廉工作进行了详细的安排布署，为工作的有序开展奠定了基础。同时通过与相关职能部室、中心社签订20xx年度党风廉政建设和反腐倡廉抓源头工作责任书，将此项工作与业务工作进行了同部署、同检查、同落实、同考核、同奖惩，确保反腐倡廉工作措施全面落实。三是认真开展专项整治活动，提高工作效果。去年2月份组织开展了为期一个月的“阳光贷款宣传活动” ；5月开展了对班子成员及其配偶、子女经商办企业的清理；8月份对党员领导干部廉洁从政若干准则进行贯彻执行，对照“八个禁止”、“52个不准”进行自查自纠，通过一系列专项整治活动，有效提高了我社干部职工廉洁自律意识，增强了阳光操作行为。四是抓职工品德教育，培养员工职业道德情感，养成员工职业道德习惯，做到忠于职守，爱岗敬业，廉洁奉公。五是加强员工警示教育。20xx年组织130名员工到监狱进行反腐倡廉警示教育，组织80余名员工分4批参观革命红色基地－韶山。六是开展廉政、诫勉等谈话19人次，对个别社负责人出现的违规违纪和执行力不够，进行及时告诫和修正，把问题消灭在萌芽状态。通过这些活动，进一步提高了员工的政治思想觉悟和爱岗敬业意识，提高了员工自觉执行规章制度的意识，提高了员工反腐拒变能力。

今年以来，我在尽力抓好全县农村信用社党风廉政建设工

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作的同时，加强自身修养，自觉提高自身防腐能力，切实成为党风廉政建设的先锋。我坚持廉政勤政，树好形象为，时刻牢记全心全意为人民服务的宗旨，正确对待职务和权力之间的关系，本着对待工作和事业负责的态度，讲责任和义务，坚持和保持政治上的清醒和坚定，树立正确人生观和价值观，带头发扬艰苦奋斗的优良传统和作风，做到自重、自省、自尊、自爱。作为联社领导，我时时刻刻想到自己的责任和身份，始终保持平和、低调、不张扬的生活作风，在工作中坚持原则、依据程序、执行政策，遇到问题和矛盾不回避，采取消化与消除并举的办法积极解决。

四、指导督促包片社各项业务工作快速开展。

20xx年，根据班子成员分工，我负责3个片区的业务督导。我带领部室负责人经常深入基层机构，与一线员工座谈，召开业务专题研讨会，进行工作调研，及时灌输联社经营理念，将经营压力传导到每位员工， 督促部室、中心社、分社以“三个有利于”和“六个必须”为工作基调，进一步解放思想，理清思路，增强对当前业务发展的危机感、紧迫感和责任意识，变压力为动力，将精力集中到为信用社谋发展上来，树立存款立社，贷款强社，效益兴社的经营管理理念，以农村和城镇居民为切入点，大力拓展存款，全力压降不良贷款，取得了较好的成绩。20xx年双河、消水、新店片区分社全额完成了联社下达的各项任务。

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五、存在的问题和今后的努力

20xx年度，我工作上虽做出了巨大成绩，但由于我社基础差，底子薄，部分员工观念未完全转变，全县业务发展不特别快，资产质量不十分高，内控管理不完全规范问题仍然存在。加之本人由于日常事务多，也存在一些不足。一是在政治理论学习和业务学习上不够深入细致，缺乏钻研精神。二是我本人刚刚完成从经营型向监督型的角色转换，工作经验还须进一步丰富和提高。今后进一步端正学习态度和探索学习方法，在理论深度上下工夫，不断提高领导水平，为农村信用社更加美好的明天作出新的更大贡献！

述职人：

二〇一一年一月

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