附件四：

银行业金融机构案防工作自我评估报告

（模版） 报送机构：自评年份：

《银行业金融机构案防工作自我评估报告》内容包括但不限于以下内容：

一、自我评估开展情况

（包括：自我评估领导小组建立和工作开展情况；自我评估方案制定和落实情况；各参与部门职责划分情况；自我评估覆盖情况和涉及的纸质或电子档案资料情况等）

二、自我评估得分情况

（描述自我评估总得分，并附法人总行和一级分行自我评估打分表，模版样例详见《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》）

三、案防工作自我评估发现的问题

（根据《银行业金融机构案防工作评估指标体系》各项内容）

四、整改措施

（针对自我评估发现的问题应逐项提出整改措施）

五、下一步工作计划或安排

 

第二篇：陕西省银行业金融机构安全评估报告

陕西省银行业金融机构

安全评估报告

(修订稿)

评估单位被评估单位: 日 期:

: 安全评估检查小组于 年 月 日— 月 日,依据《企业事业单位内部治安保卫条例》、《银行业金融机构安全评估办法》、《银行业金融机构安全评估标准》、《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》（GA38-2004）、《中华人民共和国消防法》、《银行自助设备、自助银行安全防范的规定》（GA745-2008）、《银行金库》（JR/T0003-2000）、《专职守护押运人员枪支使用管理条例》等法律规章和有关规定，坚持公开、公平、公正的原则，通过询问了解你单位安全保卫工作现实状况及保卫机构设置和人员配置情况，查阅有关文件，实地查看安全保卫制度、措施的制定和落实情况，物防、技防等治安防范设施的设置和运行情况，对你单位在 的 个营业场所， 个业务库， 个自助设备，自助银行安全，运钞安全，消防安全，计算机安全，枪支弹药安全，案件防范，安全保卫工作基础等共计9项142条内容，逐项逐条评估打分，评估你单位等级为 单位。

一、安全评估各项打分情况：

（一）营业场所安全：扣分 ，得分 ；

（二）业务库安全：扣分 ，得分 ；

（三）自助设备、自助银行：扣分 ，得分 ；

（四）运钞安全：扣分 ，得分 ；

（五）消防安全：扣分 ，得分 ；

（六）计算机安全：扣分 ，得分 ；

（七）枪支弹药安全：扣分 ，得分 ；

（八）案件防范：扣分 ，得分 ；

（九）安全保卫基础工作：扣分 ，得分 ； 合计扣分： ，实得分 。

二、存在的主要安全隐患：

一是三网点未与公安110报警联网；二是支行数据交换中心无监控设施；三是一网点柜员监控录像资料不足30天，设备老化；四是三网点无安全日志 。

三、导致安全隐患存在的主要原因：

一是条件不具备；二是主观努力不够。

四、安全隐患整改意见：

一是及时进行整改；二是短期不能整改的应采取有效措施，确保安全。

商洛第一安全评估检查组：

被检查单位：

20xx年 5 月 12 日