岗位风险防范管理工作总结

为了防范经营管理风险，促进管理创新，进一步将党风廉政建设与企业经营管理工作有机结合，公司纪委从20xx年5月起在公司及所属企业开展了岗位风险防范管理工作。通过查找风险点，突出对重点部门、重点岗位、重点环节的管理，进一步明确了岗位责任，规范了工作流程，提高了广大职工参与监督的程度，起到了从源头上预防腐败和防范经营风险的积极作用，基本达到了预期的效果。现将工作情况总结如下：

一、本次工作的特点

1、领导重视

开展重点岗位廉政风险排查防范工作得到了公司党政领导的大力支持和充分肯定，公司董事长、党委书记张宝会书记非常重视纪委提出的开展岗位风险防范工作思路，亲自担任岗位风险防范工作领导小组组长，并在公司及所属企业中层以上领导参加的岗位风险防范工作动员会上，作了题为“扎实做好岗位风险防范管理各项工作”的动员讲话。公司纪委随即下发了《关于开展岗位风险防范管理工作的实施意见》，明确了动员部署、全面排查、措施防范、审核评估、检查考核等各阶段的工作内容。同时，各企业都成立相应机构，制订了工作措施。公司纪委领导定期带领相关同志到各企业指导监督，定期听取工作情况汇报，确保风险排查、措施防范落到实处，不走过场。使防范工作呈现出点面结合、整体推进的良好发展态势。

2、思路明确

在开展这项工作中，首先确立了“有权力的岗位就有岗位风险”的工作理念，各企业、各单位从梳理岗位设置、理清岗位职责入手，重新梳理完善岗位职责，优化工作规则和规范操作程序，控制自由裁量权。如长岭房地产公司，通过岗位风险防范管理工作，完善了工程项目招投标制度；在101#、102#楼工程建设中，成立了有纪委人员参加的项目领导小组，重大事项集体讨论。使操作人员有规可依。

3、重点突出

公司及各企业明确了“对岗不对人”的理念查找岗位风险，突出抓住领导岗位、中层岗位、其他岗位三个层面查找岗位职责潜在的岗位风险。领导岗位重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的岗位风险；中层岗位重点针对审批、管理、等环节，查找行使审批权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的岗位风险；其他岗位主要对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的岗位风险。

4、排查认真

在排查风险过程中，各企业做到了层层严格把关。首先，把“准、全、深”作为保证岗位风险排查质量是否达标的重要指标。各企业上至一把手，下至一般管理人员，严格按照个人自查自找、同事互评、单位领导把关、分管领导确认、集体审定等步骤，逐级把关，深入细致排查岗位风险。如长岭纺电公司提出了“找不出风险点才是最大风险”的口号，长岭科技公司开展了“流程再造，防范风险”工作，对

风险点查找不准的坚决予以打回重新查找。

5、审查严格

通过多轮次的排查，花了整整三个月的时间，公司及所属企业7家单位共梳理出风险岗位545处，其中：一级风险37人，二级风险105人，三级风险403人。其次，由纪委严格把关，对各企业上报的重点岗位风险排查表进行严格审核，对部分风险查找不准的，进行了重新排查。通过反复审核，最后确定一级风险49人，二级风险96人，三级风险400人。截止20xx年6月30日，有45人发生岗位变化，已全部进行调整。（详见岗位风险防范分布表）

6、完善防控制度及时

风险点排查出来后，公司有针对性地制定了具体防控措施和相关工作程序，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的岗位风险防控机制。

一是建立岗位风险制度防范机制。针对排查出来的共性岗位风险，突出“领导干部”这个重点，不断健全决策、执行、监督既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，完善“三重一大”议事规则等制度，形成按制度办事的行为规范。公司制定下发了《长岭电气公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则》，所属各企业也相继制定完善了“三重一大”决策制度实施细则，资金授权审批、货币资金管理制度，重大技改项目管理制度，重大工程项目管理制度，工程项目招投标制度，大宗物资采购招投标制度，干部推荐管理办法等。

二是建立岗位风险监督预警机制。公司纪委将各企业将排查出来

的风险点逐一登记汇总，纳入岗位风险信息档案库实行集中管理。根据岗位风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关单位或岗位个人发出预警信息，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题发展成违纪违法行为。纪委对重点岗位进行分级管理，变行政管理为分级风险管理，有效掌握预防腐败的相关信息和发展动向，提高反腐倡廉工作成效。

三是实行领导干部廉洁从业承诺制度，建立承诺人廉洁承诺考评体系。第一，公开承诺内容。各企业利用厂务公开栏对领导人员的廉洁从业承诺内容向职工群众进行公开，接受职工群众监督；第二，坚持报告制度。承诺人每年结合领导人员述职述廉、民主生活会、职工代表大会和年终考核等活动，每年底向公司纪委报告履行承诺的情况和本人认为应该报告的重大事项，并在职工代表大会或职工大会上向本单位干部职工报告履行承诺的情况；第三，严格监督检查。在公司党委的领导下，采取听取汇报、组织巡视、干部考察、民主评议、组织检查等方式，对企业领导人员廉洁从业情况进行评估，纪检监察和组织人事部门要按照干部管理权限对承诺者履行承诺的情况做好相应记录；第四，严肃承诺纪律。将领导人员履行廉洁从业承诺情况纳入党风廉政建设责任制考核，与其薪酬收入、评选先进、提拔任用挂钩。

四是将岗位风险防范纳入常态管理，对岗位发生变化的人员及时进行调整。对新进入风险岗位人员，要求一个月内填写《重点岗位风

险防控排查表》，单位初核，报纪委审核。

二、取得的成效

一是提高了党员干部岗位风险意识。查找风险点的过程是一个自我教育、自我警省的过程，通过查找岗位风险点，使全体岗位人员不仅明确了自身岗位的岗位风险及其防范重点，开始重新审视工作岗位和手中的权力，同时也受到了一次实在而深刻的廉政教育，真正从思想上绷紧了防范岗位风险这根弦。通过评估岗位风险，采取对风险指数高的岗位人员加强教育内容和次数等措施，提高了廉政教育的覆盖面。

二是丰富了惩防体系工作内容。通过查找岗位风险点，采取防控措施，把惩防体系建到岗位，构建多层次、全方位、立体式的惩防体系制度框架，丰富预防腐败工作的措施和方法，拓展了从源头上防治腐败的工作领域，初步实现了预防腐败工作由原来的“亡羊补牢型”转变为如今的“防患未然型”。

三是增强了以廉促政的联动效应。一方面通过查找岗位风险点，制订完善防范措施，使业务工作的权力更加透明、工作职责更加清晰、工作流程更加规范。另一方面通过对制定预防措施的落实情况进行检查考核制度，形成对风险防范工作的评价，强化责任追究，不仅促进了反腐倡廉建设，也推动业务工作的顺利完成。

四是建立了评估考核机制。把岗位风险防范工作纳入党风廉政建设责任制检查考核的范围。考核内容包括组织领导、风险查找、措施防范、优化推进及取得成效等方面，实行量化评估，并将考核结果作

为评价领导班子和领导干部的重要依据。

三、下一步的工作

岗位风险排查防范工作开展半年多来，取得了一定成效，但是该项工作是一项长期的系统工程，必须不断加以深化和完善。需要全公司上下进一步形成共识，找准人、财、物等重点岗位中容易产生腐败现象的风险点，从教育、制度、监督等方面多管齐下，完善岗位风险防范机制，才能使岗位风险防范机制工作不断向科学化、规范化方向发展。下一步，还要着重做好以下几方面工作：

一是实行动态监控。建立重点岗位风险排查防范工作平台，将排查出来的岗位风险相关资料输入信息工作平台，通过定期分析信息数据、分析个案发现存在或可能发生岗位风险时，找出防控机制薄弱环节。根据岗位风险的大小、危害程度和发生的频率等，及时向有关单位或岗位个人发出预警信息，堵塞漏洞，化解风险，避免问题演变发展成违纪违法行为。

二是进行集中教育。继续对全公司重点岗位在岗人员分层分批进行集中廉政教育；同时还要开展廉政示范、党纪条规、法律法规等正面教育，努力提高重点岗位工作人员抵制腐败、恪守职责的自觉性。

三是强化督促检查。要对各单位岗位风险排查情况进行回头看，并着眼于岗位风险防范机制的完善，对新的风险要素和多发性问题，及时修正防范措施，加大风险防范力度。

四是规范防范机制。要对排查出来的各个单位同类岗位的同类岗位风险进行梳理，归并风险点和防范措施，建章立制，制订规范统一

的风险防范机制，从而提升风险防范的层次和水平，实现岗位风险控制的效益最大化。

二○一二年六月二日

 

第二篇：岗位廉政风险防范管理工作总结

岗位廉政风险防范管理工作总结

为切实加强对廉政风险的防范管理，有效提高预防腐败工作的能力和水平，按照XXXXX工作部署与要求，我单位根据XX《XXXX（年号）13号》要求，在中心开展了廉政风险防控机制建设工作，到目前已完成了梳理职责、排查廉政风险点、岗位廉政教育和制度完善等阶段的工作，现将情况总结汇报如下：

一、主要做法

（1）建立健全组织机构，完善工作机制

为切实加强廉政风险防范管理机制工作，我单位成立了由XXX组长，各科室负责人为成员的工作领导小组。明确了单位廉政风险防范管理工作的指导思想、对象、范围、内容和具体要求等。建立领导责任制，各科室一把手对本部门廉政风险防范建设负总责。

（2）抓好廉政风险防范管理工作

我单位紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，提高全单位干部职工的思想认识，形成工作合力。一是逐级签订党风廉政建设责任制，明确任务，狠抓落实。二是实施科学规范管理。采取前期防范、中期监控、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理。三是开展学习宣传教育。通过学习如何开展风险防控工作等方面进行了详细的宣讲，让干部职工学习、了解、掌握廉政风险防控管理知识，有效地防止腐败行为发生。

（3）认真查找廉政风险点

1.按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，

单位领导班子在坚决惩治腐败的同时。我单位以查找岗位风险、业务流程风险、单位风险为突破口，按照规定的程序、环节、要素、逐一查找，并及时进行公示，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，保证实效。重点围绕我单位固定资产的管理、处置、使用，干部选拔任用，大额经费开支，大宗物品采购等方面查找存在或潜在的廉政风险点。

2.从单位领导班子、科室、干部职工个人三个层面查找存在或潜在的廉政风险点。各科室负责人认真查找本科室的制度机制风险和岗位职责风险，从领导干部到一般工作人员，每个人结合工作职责，认真查找个人的思想道德风险和岗位职责风险。通过自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审，真对大额资金使用、办公用品采购、车辆日常维护、公务接待、印章管理、档案管理、检验检测、等环节查找廉政风险点32个制定措施37个。

3.在廉政风险点评估工作上，做到“三做到”。一是做到高度重视。主要领导切实履行好第一责任人的职责，亲自抓、亲自过问，分管领导亲自做、具体做好；二是做到措施有力。在班子会上定期研究，以会议、书面两种方式安排布置工作，开展宣传教育，做到全员参与，从领导班子到各股室到干部职工个人，开展沟通交流，相互学习，相互借鉴，共同推进工作；三是做到客观实在。对廉政风险点的评估，一律根据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度。

（4）廉政风险点的防范措施

1.完善措施。在查准、查全、查深廉政风险的基础上，对可能在业务、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行常态化分析，建立廉政风险分析机制；完善预防廉政风险的工作机制，在认真梳理单位职责权限、业务流程和规章制度的基础上，根据工作实际，建立健全工作程序和规章制度。

2.建立机制。要求干部职工在廉政方面做出廉政承诺，风险等级评估，组织全体干部职工进行自查自纠，将廉政工作情况进行公开，对梳理出来的问题和业务流程、办事程序，在中心进行公示，实行“阳光”操作；建立问责制，对已经审核的廉政风险，凡因制度不健全、工作不到位，导致廉政风险发生的，将一律按照有关规定严格问责处理。

二、初见成效

开展廉政风险防控管理工作，极大的提高了我单位干部职工的廉洁从政意识，促进了单位行政效能建设，切实转变了全体干部职工的工作作风，为各项工作的顺利推进提供了强有力保障。

三、存在问题

尽管我单位在廉政风险防范管理工作中取得了一定成绩，但仍存在一些不容忽视的问题，主要表现在：

（1）我单位在开展廉政风险点查找工作，总的情况比较顺利，达到了预期的目的，但也存在一些不足，主要是个别同志在思想认识上有一定的偏差，认为廉政风险与一般工作人员无关。有的同志认为这是领导干部的事，自己无职无权与我关系不大；这是该项工作的难点，

通过深入细致的思想组织工作和宣传教育，已澄清了这种模糊认识。

（2）廉政风险防范管理工作各项制度还有待进一步完善，还没有一套科学、合理，适合不同岗位的考核标准。

通过廉政风险防范管理工作，我们下阶段将把加强教育作为基础性工作，将找准风险点作为前提，将制定防控措施和相关制度是风险防范管理工作的重心，把开展廉政风险防范管理与业务工作结合起来，将监督督促作为落实责任的手段，拓宽预防腐败工作的新视野，为反腐倡廉建设找到新的切入点。