××市分行思想政治工作自查报告

为推动我行思想政治工作的深入开展，充分调动广大员工的积极性和创造性, 我行按照总行文件精神，结合我行实际对思想政治工作情况进行了一次全面。自查情况如下：

一、加强组织领导

我行充分重视思想政治工作，行党委在抓好业务工作的同时，把思想政治工作列入重要议程。认真学习总省行关于加强和改进思想政治工作的有关文件，专题召开会议研究部署思想政治工作，做到年初有计划，年终有总结。围绕总行下发的《关于改进和加强思想政治工作的意见》提出的七个方面，进一步改进和加强思想政治工作，做到工作有安排、有检查、有总结。形成了以领导干部为主导，广大党员为主体，党政齐抓共管的思想政治工作格局。

二、加强政治理论学习

完善了党组中心组学习制度，紧密联合实际开展理论学习活动。根据年度工作计划和安排，今年先后组织10次学习，主要采取了集中学习和讨论交流的学习方式，深入学习了中国特设社会主义理论体系、社会主义核心价值体系及党和国家的重要方针政策。党员领导干部能够充分发挥带头学习的表率作用，充分保证学习时间，参学率均达到95%以上。通过中心组学习，领导班子跳出银行看银行，跨出业务看业务，努力用世界眼光关注世界政治、经济、金融、科技等方面的变化，从事物的不断变化中掌握银行发展的内在规律，提升了领导班子的思想政治水平和宏观驾驭能力。

三、推进学习型党组织建设

以建设学习型领导班子为载体，结合建党89周年和创先争优活动推进学习型党组织建设扎实深入开展。一是利用多种载体开展学习活动。充分利用远程卫星、网络视频培训、远程教育网 1

站、报刊杂志等载体认真学习。二是结合建党89周年组织党员学习党章和党的规章制度，学习党的路线方针政策、国家法律法规以及党务知识，切实增强执行党规党纪、遵守党纪国法的自觉性。三是领导班子深入基层行开展调查研究，撰写调研报告一篇。调研采取“听、看、问、谈”等方式进行。“听”：即听取基层情况汇报。“看”：即实地查看现场、查看资料。“问”：即问计于基层、问计于职工。“谈”：即与基层企业交谈，掌握情况；与一线职工交谈，听取意见。在调研过程中，坚持轻车简从，不搞迎来送往，直接深入基层、深入企业，面对面了解情况，征求基层意见和建议，并对各地提出的一些具体困难和问题及时帮助协调解决。

四、积极推进社会主义核心价值体系建设

开展了社会主义核心价值体系学习教育。引导广大党员树立远大的理想信念，增强发展信心，带头弘扬以爱国主义为核心的民族精神、以改革创新为核心的时代精神，自觉践行社会主义荣辱观，培养高尚道德情操和健康的生活情趣，保持奋发向上的精神状态。

五、做好经常性思想教育

根据员工思想呈现出多元化的实际，积极探索建立覆盖全行的新的思想教育工作网络。注重与现代教育手段有机结合，积极利用内部综合信息网站、论坛等宣传教育手段，充分发挥现代化技术优势，努力使思想工作的形式更加形象化、多样化、科学化，不断提高思想政治工作的实效性。

坚持把思想教育工作与业务经营结合起来，坚持经常性思想教育与特殊阶段思想教育结合起来，既教育员工树立鲜明时代特色的思想道德和价值观念体系，又增强科学发展观和持续发展意识，使教育工作得到了进一步改进和加强。结合文明单位创建，组织员工学习了《公民道德建设纲要》、“社会主义荣辱观”、“社会主义核心价值习题”等；为提高从业人员职业道德和业务素质， 2

规范员工职业操守，组织全员学习了《银行业金融机构从业人员职业操守指引》；结合“制度执行年”活动，强化全体员工制度意识和提高全行制度，让广大员工通过学习制度、执行制度，熟悉和掌握银行业相关法律、法规和行为准则，增强依法合规经营意识；通过警示教育活动，增强员工廉洁自律意识；结合“五五普法”，开展民主法制教育，普及法律知识，增强干部职工法纪观念。

六、做好经常性思想工作

充分体现以人为本的管理理念，把经常性思想工作与解决个人实际问题相结合，一方面通过和风细雨的说教工作，反复的谈心帮助，从各方面渗透，努力解决干部职工存在的思想问题；另一方面设身处地帮助他们解决个人进步、身体健康、家庭关系等等后顾之忧，使之轻装上阵，更好地做好本职工作。在干部职工身患重大疾病或家有红白大事时，行领导亲自到场慰问。在岗位调整前后，保证有一次谈心教育，并在内部人员之间出现各种矛盾时，力求“大事化小”、“小事化无”， 确保矛盾问题和思想疙瘩能够及时消除解决。特别是在解决个人进步问题上，真正在公平、公正、公开的原则下，完善考评和奖惩机制，与干部选拔任用、竞争上岗、交流轮岗等制度有机结合，营造公平竞争、友爱团结、积极奋进的工作氛围，力争使每个人都有公平感、成就感和归属感。

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第二篇：银行反洗钱工作自查报告

根据市人民银行工作安排，我社于五月至六月期间对辖内信用社的反洗钱工作进行自查自纠，现将有关情况报告如下： 一、按照中国人民银行的规定，建立健全反洗钱内控制度。联社于20xx年5月份制定了大额交易和可疑交易的主要检查项目的监督检查制度（永信联函字［2009］043号），并于20xx年6月10日在综合业务系统存款业务交易中新增反洗钱维护子交易，实现对反洗钱工作的实时监测分析。 二、设立专门的反洗钱工作机构，并配备必要工作人员专门负责反洗钱工作，能够做到“三明确”、“二落实”，将反洗钱工作职责落实到岗，落实到人。由会计出纳科专门负责收集全辖反洗钱工作及大额支付报告和可疑支付报告，按月报送人民银行，并按照分级管理的原则，对基层机构的反洗钱情况进行监督、检查。 三、制定有效的反洗钱措施： 1、建立客户身份登记制度。按照“了解客户”制度原则，在客户办理开户时，柜面业务人员严格审查客户提供的材料、证明文件和资料（如身份证、企事业法人营业执照、代码证以及国地税务登记证等）的真实性、完整性和有效性；根据审慎性原则认真的开展了解客户活动，对重要客户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析，对其账户的现金交易以及账户交易及时进行监控。 2、在综合业务系统上按规定期限保存客户账户资料和交易记录，建立存款人信息数据档案，保存银行结算账户存款人的信息资料，包括单位银行结算账户存款人的名称、法定代表人或负责人姓名及其有效身份证件的名称和号码、开户的证明文件、组织机构代码、住所、注册资金、经营范围、主要资金往来对象、账户的日平均收付发生额等信息和个人银行结算账户存款人的姓名、身份证件的名称和号码、住所等信息。 3、按规定每月报送大额交易、可疑交易报告的相关资料及报表。 4、于五月中旬开展对客户的反洗钱宣传工作，并将反洗钱培训摆上工作日程，采用以会代训的形式，让工作人员尽量掌握有关反洗钱的法律、行政法规及规章制度的规定，提高可疑支付交易资金的识别和分析能力，增强反洗钱工作能力。 四、精心组织自查工作，对20xx年以来大额交易和可疑交易的主要检查项目通过账薄原始记录、综合业务系统的大额支付进行逐笔审查。其中 （一）大额交易方面检查涉及项目 1、对法人、其他组织和个体工商户（以下统称单位）之间金额100万元以上的单笔转账； 2、对金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款解付； 3、对个人银行结算账户之间以及个人银行

结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转。 （二）可疑支付交易方面检查涉及项目。对法人、其他组织和个体工商户以及个人银行结算账户之间的以下项目进行分析和识别： 1、短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出； 2、资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符； 3、资金收付流向与企业经营范围明显不符； 4、企业日常收付与企业经营特点明显不符； 5、周期性发生大量资金收付与企业性质、业务特点明显不符； 6、相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付； 7、长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付； 8、短期内频繁地收取来自与其经营业务明显无关的个人汇款； 9、存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符； 10、个人银行结算账户短期内累计100万元以上现金收付； 11、与贩毒、走私、恐怖活动严重地区的客户之间的商业往来活动明显增多，短期内频繁发生资金支付； 12、频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付； 13、有意化整为零，逃避大额支付交易监测； （三）经自查，未曾发现开立有匿名账户或假名账户，没有为身份不明确的客户提供存款、结算等服务；暂时未发现相关的企事业及个人结算账户有可疑支付交易的行为。五、检查中发现的不足之处： 1、反洗钱有关的资料及相关信息基本上都是以电子信息形式存储，纸质材料不够齐全。 2、由于我社系统格式的特殊性，所打印出的反洗钱材料和人民银行规定的格式（包含报表的格式以及纸张的类型等）存在的一定的差距。 3、由于反洗钱还是一项较为陌生的工作，基层从业人员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。