赛伯乐投后管理办法

第一章 总则

第一条 为最大化提高公司投资收益有效规避防范风险，加强对所投资项目的管理和服务，特制定本暂行办法。

第二条 本办法所称投资项目，是指签订正式投资协议已经完成划款工作正式进入投后管理期的项目。

第三条 本办法所面向的对象，是指项目经理（包括下属项目经理助理和研究员），分管合伙人、投后管理部和本公司派出的董监事等人员。

第四条 本办法的核心条款，应当在投资协议中明确体现以保证投后管理的顺利推进和对接开展。

第二章 对接协调会

第五条 投资完成，项目经理负责组织召开项目方和投资方投后管理对接会，参加人员为公司的分管合伙人和对方公司的高级管理人员，对接会上主要有以下三项内容：

第一、本公司合伙人与项目方核心高管进行友好交流会晤； 第二，阐述赛伯乐的投资理念和赛伯乐对投后管理的基本要求； 第三、明确项目方行政部门负责人（董秘）、财务部门负责人（财务总监）等人员作为日常对接人，建立日常对接的长效机制。

第三章日常性管理

第六条 财务信息收集

投后管理部定期收集汇总项目季度财务报告和年度财务报告，季度报告应在季度结束后的15天内完成收集，年度报告应在年度结束后的30天内完成收集，报告以纸质版（需加盖公章）+电子版进行汇总。

投后管理部对财报进行简单分析，根据实际情况编写分析报告，提出改进建议；同时确认投资资金和投资收益按投资计划运转，确保“三个平衡”，即资产与负债的平衡、企业现金流的平衡、投入与产出的平衡，降低债务风险。

如财务状况发生重大变异，应及时向分管合伙人汇报并商讨提出处理对策。

第七条 定期走访

项目经理每季度走访项目一次，并向公司书面汇报项目生产经营计划执行情况以及书面形式访谈纪要。

项目经理应拜访项目方研发、生产、销售、财务等负责人，直接掌握获取第一手生产经营以及市场等信息；对于中早期项目应当积极参加企业的重要工作会议、产品推介或订货会等。

第八条 突发或重大事项变异处理

如被投资企业生产经营发生重大突发事项或投资协议履行发生重大违约，项目经理应立即向分管合伙人报告，提出妥善处理对策，经领导审核同意后执行。

如发生以下情况，视为重大突发事项和重大违约：

1、项目方不能按照合同履行或投资资金未按合同约定使用的；

2、项目单项投资亏损超过1000万元(含1000万元)或虽不足1000万元但投资亏损额达到账面投资额20％以上的；未能按照合同完成预定利润目标的60%以上的；

3、对投资额、资金来源及构成进行重大调整，致使企业负债过高，超出企业经济承受能力的；导致银行到期资金不能归还的；

4、参、控股股权比例发生重大变化，导致控制权转移的；

5、项目方方严重违约，出现损害投资人利益的。

项目经理针对突发事件进行个案查核全面研究，做全面分析，总结经验教训。

第九条 项目竞争分析

投后管理部每半年一次对投资项目进行国家政策变化、行业趋势变化、竞争格局变化研究，重点分析市场、技术变化和竞争对手变化对企业产生的重大影响，与分管合伙人共同探讨解决方案然后反馈给项目方。

第十条 项目总体运行状况评估

项目经理于项目投资完成后满3个月、6个月对项目进行总体运行评估，对项目运行实际结果与年度经营计划进行对比分析，找出偏离原因；此后每半年一次，出具书面的评估报告，并提出调整公司投资战略的建议方案上报分管合伙人。

如出现重大变异，可即时上报公司最高层进行风险预警。

项目总体运行评估基本指标应包括：

1、对项目可行性研究论证、决策、实施和运营情况进行全面回顾；

2、对项目财务和经济效益、技术和能力、项目管理等方面进行分析评价；

3、对项目存在问题提出改进意见和责任追究建议；

第四章 决策性管理

第十一条 公司派出董事、监事代表公司出席董事会、股东会或监事会，听取审查企业经营报告并行使权力参与企业的决策管理，具体由投后管理部负责安排，要求被投资单位提前通知会议时间地点并提交相关会议资料。

相关资料由投后管理部牵头对会议资料进行讨论，所有涉及要行使表决权的议案，都要经过分管合伙人审查决定；重大事项要提交合伙人会议（项目投资决策委员会）决定，出席会议必须按照会议精神履行投票决定权。

第十二条 董事不方便参与，可指定项目经理列席参加，代表本公司立场表达意见提出建议并按照公司会议精神行使投票权

所有与会人员应及时将相关会议情况向分管合伙人报告，所有会议资料应留存投后管理部入库归档备查。

第五章 增值服务

第十三条 项目经理应及时了解被投资公司对增值服务的需求，并及时提交给公司。需合伙人层面出面跟项目方高管沟通提供增值服务，项目经理应做好各种对接和准备工作。

第十四条 项目经理应当积极参与推动企业改制上市准备工作以及再融资工作；每年须针对已投资项目的具体情况向企业提出有针对性的书面管理建议，作为对所负责投资企业提供增值服务的重要内容。

第十五条 建立双方高层相互沟通的长效机制，以项目方核心高管定期来公司与合伙人会谈或不定期电话沟通等形式进行。

第六章 档案管理

第十六条 投后管理所形成的所有文档均抄报或提交投后管理部，投后管理部对每一个项目建立独立档案并妥善保管，便于公司或部门随时查阅、跟踪管理和评估。

第七章 分级管理

第十七条 为节省人力实现有限资源的最优化配置，将项目分为重点关注对象和一般关注对象。特殊情况下，项目发生严重突发事项或重大违约程度，可召开会议讨论将项目列入重点关注对象，重点关注对像投后管理采取个案个议的模式讨论确定；一般关注对象采取2-4章规定。

第八章 投资人汇报

第十八条 投后管理部每季度（年度）编制管理报告呈送合伙人会议或投资人，报告内容应包括项目投资总体情况、项目退出总体情况和管理公司情况等内容。

第九章 考核奖励

第十九条 投后管理部每月以台账形式对项目和合伙人的定期拜访、决策性管理和增值服务进行汇总整理，作为季度和年终考核的内容。 第二十条 公司将贯彻执行本规定的情况作为对员工年度考核的重要内容之一，凡违反本管理办法，视造成经济损失情况，给予负责人相应的通报批评、行政处分和扣发一定比例的绩效工资的处罚。

第十章 附则

第二十一条 本办法由公司总裁办负责解释。

第二十二条 本办法自公司总裁办审批通过之日起实施。

 

第二篇：项目投标管理办法

项目投标管理办法

一、小组的性质及组成

投标小组是根据公司投标业务需要，由营销中心牵头，其它相关部门配合而成立的阶段性项目团队。投标小组采用项目管理模式运作，由分管项目销售的公司副总经理领导，成员为组长及若干组员。是否考虑增设副组长一名，保证投标工作有备选负责人。 公司所有的投标项目根据相关规定划分为A、B、C、D四个等级（见附件一），根据相应的等级来确定投标小组组长、各组员及审核人员。

公司各部门的职责与分工：

1、营销中心全面负责投标小组的过程运作管理。

2、总工办负责技术方案的论证、设备基础报价、软件技术方案的论证、软件界面的制作；技术委员会负责审核技术部门所提出的建议性报价方案及整个技术标。

3、综合办负责设备的询价及厂家授权、形式审查及为投标小组提供全面的后勤保障服务。

二、投标小组成立

1、拟投标项目立项报告通过审批时，由大区负责人确定项目等级。

2、由投标小组组长提出投标小组所需人员，本部门人员由营销中心负责人指定，其他部门人员由投标小组组长与其他部门协调，确定具体人选。

3、配合部门必须在投标小组组长提出人员需求1个工作日内确定本部门具体人选。

4、投标小组组长编制投标工作计划，经过营销中心、技术部门审核，综合办确定形审人员后，由分管领导批准，公司行文下发，正式成立投标小组。

三、投标的前期及后期工作

1、投标意向书的拟制和申报（立项报告的提交）

2、招标公告的获取

3、与招标人及招标代理机构的联络；现场踏勘的组织和实施

4、招标文件的购买及投标文件的编制

5、委托人参加现场开标会及开标记录的完成

7、完成投标过程的总结

8、组织和实施中标项目的合同签订

9、完成投标费用的决算

10、中标项目销售工作评估

11、其他与投标工作相关的事务

四、投标小组组长职责

1、全面负责投标的各项工作，并落实专人负责投标价格的核算，提供建议性投标报价方案，是投标工作的第一责任人。

2、组织投标小组会议，统筹安排投标小组成员工作，保证按期完成投标小组工作职责范围内各项工作。

3、对不服从工作安排、没按计划完成工作或完成工作质量较差的投标小组成员按照本管理办法提出处理意见，或向其部门负责人反映。

4、投标工作中，遇到需要协调解决的问题，协调部门负责人及时给予解决。否则组长可以直接向其上级领导汇报。

5、负责编制、整理、汇总投标过程中各种记录。

6、对中标项目奖励提出分配方案，报部门经理和分管领导批准。

五、投标小组成员职责 1、专职监督员：负责检查、督促投标小组成员的工作进度，记录各项工作的完成时间，发现问题及时告知组长。修改投标小组发文格式，确定项目的专职监督员；掌控投标各项工作的进度、时间节点，及时反馈，严肃发文所规定的完成时间。

2、设备询价及授权：做好与技术人员的及时沟通，负责投标项目中设备的询价及授权工作；营销中心——综合采购：需要明确所需资料，包括公司资质、授权格式、典型案例、产品资料等，尽量预留足够的时间；综合采购——营销中心、总工办：尽量提前完成询价及授权工作，并交给技术人员或营销中心，为后期更改预留时间和空间；

3、商务标制作人员：负责商务标的编制及整个标书的排版、打印、装订。

4、技术标制作人员：负责技术标的编制及商务标中工程量清单的基础报价、软件演示及技术图纸。

六、投标文件评审

投标文件评审采用分级审核。

1、商务终审人员负责整个商务标的全面审核。

2、技术终审人员负责技术标的全面审核，包括工程量清单中设备报价的合理性，

以及施工组织管理、安装调试方案、质量控制和人员配置等准确性及合理性。

3、价格评审人员：负责商务标中与投标报价有关方面的审核。

4、形式审查人员：负责审查标书中的重大偏差、废标因素及投标材料的完整性（开标一览表、图纸、软件演示、电子版、厂家授权及需携带的原件）、外出封标等。

5、对公司A类项目及对公司具有战略意义的投标项目，公司设立二级评审（初级评审、终极评审），价格评审由大区日常事务负责人召集相关人员集体讨论决定。

6、各级审核人员应认真做好书面审核记录。

七、投标总结

某项投标活动结束后，不管是否中标，都应在接到中标或未中标通知后三天内由项目负责人完成投标总结，营销中心负责定期或不定期召开评审会，评审会原则上每月召开一次。

评审的依据为投标小组在投标过程中执行的各类表格。

1、各审核人员的审核记录。

2、专职监督员记录的各项工作完成时间表。

3、实际费用与预算费用。

4、投标过程的监控资料是否齐全。

5、投标文件的审核是否存在关键点漏项。

其中对未中标项目，重点审核以下内容：

1、投标报价是否合理，参考数据的获取是否有效。

2、投标文件是否有废标因素。

3、投标文件的审核是否存在关键点的漏项。

4、投标过程的监控资料是否齐全。

5、费用是否超过预算。

6、投标方案是否存在偏差。

八、奖罚

1、投标小组成立时，各部门负责人没有在限定期限内指派人员参与投标工作，给予部门负责人50元/次扣罚。

2、投标小组成员没有按期完成工作计划或按期完成但质量较差的，按30元/项扣罚。

3、标书审核人员在审核过程中，发现以下情形：

①未按招标文件要求，每遗漏1项重大偏差给予审核人员20元/处的扣罚；每遗漏1项废标因素给予审核人员50元/处的扣罚，若因此造成废标的，作为重大责任事故另行处理。

②对在审核中发现错误的形审人员予以适当奖励。具体见（附加二）

4、发生重大失误（应当预见而没有预见，或应当发现而没有发现）造成废标的，属于重大责任事故。根据情况分析总结，由公司进行处理。原则上，组长为第一责任人，具体负责该部分内容的成员为第二责任人、形式审查人员为第三责任人。

5、项目中标后，由投标小组组长提出奖励分配方案，报分管领导批准后执行。

综合部意见：

1、建议投标工作以营销中心同管理组为主，总工办负责技术方案的论证、设备基础报价、软件技术方案的论证、软件界面的制作；技术委员会负责审核技术部门所提出的建议性报价方案及整个技术标，综合办配合形式核查工作；

2、建议增强合同管理组的工作能力，加强岗位职能培训，强化合同管理组的工作能力，优化工作程序，提高工作质量；

3、建议以牵头部门为主体建立目标责任制，若分担到各部门审核，则演变为责任共担，风险共担的局面，降低相应部门的工作责任心。