XXX农村商业银行
20xx年度案防工作自我评估报告 XX银监分局：
为加强案防工作，客观评价我行整体案防工作情况和成效，根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估情况报告如下：
一、自我评估开展情况
为确保评估工作的有序开展，本行成立以董事长为组长，班子其他成员为副组长，各部门总经理为成员的案件防控评估领导小组。领导小组下设办公室，分管行长兼任办公室主任。办公室设在合规与风险管理部，负责制定案防工作评估方案，牵头组织20xx年度案防工作自我评估，要求各部门、各支行认真组织学习文件精神，明确职责分工，规范评估流程，相互保持沟通。指导各评估小组运用指标分析、定性与定量相结合分析、定期检查与本次评估相结合等方法，对案件防控管理情况进行评估。 为确保评估质量，按照部门职责对评估内容进行划分：董事会秘书负责评估董事会履职情况以及董事会对案防工作的推动、落实情况；内部审计部负责评估监事会履职情况、专项检查开展情况、经由内外审计部门上年度案防监管评价中已发现问题以及监管部门发现的问题暴露情况和监督检查工作质效及问责；合规与风险管理部负责评估本部门履职情况、业务部门发起制定的业务制度和操作细则完备性、制度建设的全流程管理、部门间各层级间工作沟通协调机制、完善案件防控工作保障体系、合规审查
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**银行案防工作自我评估报告
报送机构：**银监分局 自评年份：20xx年
接到《**银监办公室转发银监会办公厅关于银行业金融机构案防工作评估办法有关文件的通知》文件后，立即组织人员对本行20xx年案防工作进行自我评估，现将有关情况汇报如下：
一、 自我评估开展情况
为保证我行案防评估工作顺利进行，成立了本年度案防工作评估领导小组，组长：***，副组长：***，成员：***。领导小组下设办公室，办公室设在***，办公室主任由***同志兼任。办公室负责案防评估工作的有效开展，具体包括评估办法制定、组织各支行案防评估工作、对银监局的评估结果进行反馈。
二、 自我评估得分情况
（一）案防工作组织情况：总行董事会下设审计委员会。监事会监督董事会、高级管理层履职尽职情况，对违反法律、法规的董事、高级管理人员提出罢免建议，由监事长对本行案防监督工作负总责。总行内部设立合规审计部，合规审计部负责落实审计委员会决议，组织逐级签订案防责任目标书。
（二）制度及质量监控情况：行长是案防制度制定和执
行的第一责任人。明确各部门及分支机构案防工作的职责分工，内设机构合规审计部是案防牵头部门，并由专人负责研究制定年度案防工作计划。制订《案防职责》、《转发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《印发案件风险防控处置预案的通知》。组织学习《***办法》，对制度落实实行常规性稽核检查，并及时下发整改通知书，查出问题及时通报处理，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。
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2015银行案件防控自我评估报告
河套农商银行关于案件防控自我评估报告
按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发〔2015〕58号）要求，我支行高度重视，认真组织学习，按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求，对20xx年案件工作作出认真全面系统的自我评估制定如下方案。
一、成立支行自我评估小组
为确保此项工作扎实有序开展，我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组：
组长：龚长裕
副组长：陈龙杰
成员：蔺向宇张少博王晓娜
二、具体排查范围及措施
按照总行制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案，同时建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇等进行考核，()定期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守；在案件风险防范问题有效地堵截新案，挖掘初旧案、杜绝隐患。
（一）重点岗位人员的排查。
我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗，以及其他重要岗位。主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动；是否存在经商办企的情况；是否存在涉赌、涉毒情况。
（二）案件风险防控培训。
根据总行案件防控制度定期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题培训；对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、专业知识和业务技能培训；定期组织和开展案件风险防控培训。
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银行业金融机构案防工作自我评估报告
报送机构：xxxx支行 自评年份：20xx年
一、自我评估开展情况
为确保评估工作的有序开展，本次评估工作由支行行长牵头，营运部授权会计作为主要负责人，根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》的要求，按照总行及分行的规定，XX支行对照《XX银行案防工作评估指标体系（分支机构）》对20xx年度支行的案件防控工作组织、案件防空措施落实、内控执行力建设、案件责任追究与整改、员工行为管理与培训五个方面进行了自我评估。
二、自我评估得分情况
经过认真学习《银行业金融机构案防工作评估办法》，对照案防工作评估指标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，认真细致的开展自我评估，经过计算我支行得分为98分。
三、案防工作自我评估发现的问题
本次自我评估未发现案件风险或案防工作未落实的情况。
四、下一步工作计划或安排
继续认真贯彻银监会、总行及分行案防工作要求，严格账户操作管理，加强员工行为管理和监察，提高内控执行力，落实责任追究，切实防控案件风险。
严格按照xx银行网点主要负责人案防日常基础工作实施细则》，做好网点的案防日常基础工作，做好案防工作的记录、归 1
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附件四：
银行业金融机构案防工作自我评估报告
（模版） 报送机构：自评年份：
《银行业金融机构案防工作自我评估报告》内容包括但不限于以下内容：
一、自我评估开展情况
（包括：自我评估领导小组建立和工作开展情况；自我评估方案制定和落实情况；各参与部门职责划分情况；自我评估覆盖情况和涉及的纸质或电子档案资料情况等）
二、自我评估得分情况
（描述自我评估总得分，并附法人总行和一级分行自我评估打分表，模版样例详见《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》）
三、案防工作自我评估发现的问题
（根据《银行业金融机构案防工作评估指标体系》各项内容）
四、整改措施
（针对自我评估发现的问题应逐项提出整改措施）
五、下一步工作计划或安排
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案防工作评估办法
第一章 总则
第一条 为进一步加强案防工作，客观评价本行的案防工作成效，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《银行业金融机构案防工作评估办法》等法律法规的规定，结合本行实际，特制本办法。
第二条 案防工作评估目标是，通过评估，客观认识本行案防工作情况、成效及存在问题，督促本行各单位充分认识当前案件风险防控的严峻形势，正确处理好业务发展与风险防控的关系，切实提高案防意识，健全案防体系，落实案防措施，真正做到责任落实到位、风险揭示到位、防控部署到位、漏洞堵塞到位，进一步夯实案防工作基础，有效遏制案件发生，扎实有效地推进案件防控长效机制建设。
第三条 本办法所称的案防工作评估是由自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。
自我评估是指本行依据本办法对年度案防工作整体开展情况进行评估。
监管评价是指银行业监督管理机构及其派出机构对本行年度案防工作开展情况进行评价。
第二章 组织领导及职责分工
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第四条 本行成立以董事长为组长，党委书记、行长、监事长为副组长，领导班子其他成员为组员的案防工作评估领导小组，负责督导全行的案防工作评估。领导小组下设办公室于合规管理部，负责牵头协调总行各部室、各支行的案防工作评估，组织推动案防工作评估方案的落实。
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银监办发〔２０１３〕２５８号银行业金融机构案防工作评估办法
中国银监会办公厅文件
银监办发〔２０１３〕２５８号
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知 各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资 产管理公司，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监 管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：
现将《银行业金融机构案防工作评估办法》（以下简称《办法》）印发给你们，自印发之日起执行。《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》（银监办发〔２０１１〕２０７号）同时废止。
各银行业金融机构应当依据本《办法》对２０１３年案防工作进行试评估，并将试评估报告于２０１４年３月３１日前报送银行业监督管理机构。
２０１３年１１月１２日
银行业金融机构案防工作评估办法
第一章总则
第一条为加强案防工作，客观评价银行业金融机构案防工作情况和成效，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。
第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照执行。
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XX支行“案防制度落实年”活动
评估报告
按照《关于XX行“案防制度落实年”活动实施方案》要求，XX支行于9月1日至9月20日对本单位 “三查”和梳理工作进行了认真评估，现将评估情况报告如下： 自活动开展以来，XX支行扎扎实实地按照 “一个全面”和“四个强化”的原则和要求，坚持学习与检查、自查与督导、全面部署与突出重点、发现问题与立即整改相结合，稳步推进活动。全面细致地进行了“三查”，并根据自查情况认真归纳、梳理、汇总本次活动的情况，保质保量地完成了“三查”和梳理阶段工作，并按相关要求及时报送了自查报告及梳理情况报告。
以此为前提，XX支行就解决案防制度不严密，部门职责不明确、贯彻落实不位等问题进行了认真调查、研究和评估。根据征求员工意见和建议，结合XX支行活动领导小组的深入调查，最后经全体员工大会评议，XX支行认定目前尚不存在案防制度不严密，部门职责不明确、贯彻落实不位等问题。最终评估结果认定为“优秀”，请上级行审查。
XX支行
20xx年9月20日
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