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(科研训练、毕业设计)

我国电力市场中发电商市场力问题研究

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学院：厦门大学XXX学院

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专业：信息管理与信息系统

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我国电力市场中发电商市场力问题研究

[摘要] 市场力问题是电力工业市场化改革中倍受关注的重要问题之一。本文结合我国发电商电力市场的实际，运用电力市场理论、不完全竞争理论等相关知识，分析了我国电力市场结构对市场力的影响，并提出抑制发电商市场力的方法。

[关键词] 发电商市场力电力

[摘要] 人民币升值必将对我国进出口贸易带来显著的影响。本文简要分析了人民币升值的原因，重点讨论了人民币升值对我国进出口贸易的影响，发现人民币升值对中国进出口贸易的影响有利有弊。在此基础上提出了我国外贸企业应对人民币升值的措施。

[关键词] 人民币升值进出口贸易

The comparative analysis on the macro-tax-burden of regions in China

Abstract:This paper introduces the Theil index which could measure the inequality properly. Through the comparative analysis on the tax-burden differences of the eastern, midland, western regions in China, the author finds that the disequilibrium between the growth of the economy and the level of macro-tax-burden, i.e. lower growth of the economy with higher tax-burden and higher growth of the economy with lower tax-burden. The disequilibrium of tax-burden in China has been controlled recently, but the tax-burden differences of these regions have increased year after year. At the same time, the author analyzes the reasons why tax-burden differences of these regions come into being and puts forward some countermeasures and advice.

Keywords: Theil index macro-tax-burden difference in regions

一、电力市场中市场力的理论分析................................................................................................. 1

（一）市场力概论............................................................................................................................. 1

（二）电力产业特性分析................................................................................................................. 1

（三）电力市场主要竞争性经营模式............................................................................................. 2

（四）电力市场交易方式................................................................................................................. 4

（五）定价方式及竞价策略............................................................................................................. 4

二、我国电力市场结构及其对市场力的影响................................................................................. 7

（一）市场结构类型与市场集中度................................................................................................. 7

（二）我国的电力市场结构分析..................................................................................................... 8

（三）寡头垄断市场结构下对市场力的影响................................................................................. 9

三、抑制发电商市场力的方法....................................................................................................... 10

（一）确定合理的发电商数量....................................................................................................... 11

（二）建立基于全国联网基础上的全国电力市场....................................................................... 12

（三）从发电商改革向售电商改革过渡....................................................................................... 12

结论................................................................................................................................................... 13

参考文献........................................................................................................................................... 13

致谢语............................................................................................................................................... 15

市场力问题是电力工业市场化改革中倍受关注的重要问题之一。电力产业拥有完全不同于其他网络产业的特点，如电力难以存储，负荷的需求弹性系数很低，发电厂和输变电设施的投资巨大，电力生产、传输和消费必须同时进行并需保持高度协调等，这是电力市场中发电商市场力存在的基础。同时，电力市场的经营模式，交易模式，定价原则及竞价方式等方面的缺陷也会诱发市场力。电力产业独特的市场结构特点决定了电力市场具有明显的寡头垄断特征，寡头垄断的市场结构决定了电力市场竞争中发电商操纵市场现象的广泛存在。

一、电力市场中市场力的理论分析

（一）市场力概论

市场力一般定义为厂商能够持续地影响或操纵市场价格，使之一直高于完全竞争情况下的市场价格水平以获利的能力。市场力可分为纵向（垂直）市场力和横向（水平）市场力。纵向市场力是指厂商参与两项或两项以上相关领域的经济活动，利用其在一个领域的主导地位提高相关领域的价格，增加整个企业的利润；横向市场力是指厂商控制了某一市场较大的份额，抬高价格以获得超额利润。例如格兰仕是中国最大的微波炉生产企业，也是全球最大的微波炉生产企业，……，45%的一般贸易中大多用OEM（贴牌生产）[1]方式出口。

（二）电力产业特性分析

电力产业的特性及其与发电商市场力的关联可概括为以下几个方面：

1．电力商品不易储存

大部分产品具有可贮存性，库存可降低厂商实施市场力的能力。然而，电力产品到目前为止尚不能大规模储存，从而决定了电力生产是一个发电、输电、配电与用电同时完成的过程，这就要求电力系统时刻保持供需的瞬时平衡，电力的不易贮存性决定了不可能通过贮存电力来降低发电商实施市场力的能力。

2．电力需求短期刚性

由于电能在许多场合都难以用其他商品替代，故其需求弹性系数很小；同时，在用户侧，由于政府的干预，售电价一般相对稳定。

（五）定价方式及竞价策略

1．现货交易上网电价定价方式

目前的现货市场上网电价主要采取两种定价原则：统一定价和差别定价。与之相应的是两种定价方法：基于边际成本的统一出清价定价方法SMP和按报价支付的定价方法PAB。

SMP定价过程是：发电商向电力市场调度交易机构报价，通常是次日 24小时48个时段（每半小时1个时段）厂商所拥有的各台机组愿意提供的出力和相应的价格。电力市场调度交易机构按厂商的报价进行排序，根据系统的用电负荷需求依序从低价到高价调用发电机组的出力，……存该时段均接受同样的市场价格。其原理如图1-1所示。

图 1-1 SMP定价原理

PAB定价方法，即按报价支付，其竞价过程与统一出清电价方法相同，但对竞价成功的发电机组按其报价进行支付，类似于第1价格拍卖机制。

世界上绝大多数国家及我国6个电力市场试点省市均采用SMP定价方法。

2．发电商竞价策略

在实际电力市场中，发电商的目标不再是整个系统最优，而是其自身获利最大。因而，发电商的最优报价策略应是能使其获利最大的策略。发电商报价策略的确定，不仅需要考虑负荷需求、自身发电成本、机组的加载爬坡和启停等问题，还需考虑其他发电商可能采用的报价策略。由于不可能完全了解其他发电商的所有信息，因此竞价过程是不完全信息博弈过程。

统一出清电价定价方式下，每个发电商均有抬高市场价格的内在动机。理论上，发电商可通过抬高报价来实施对电力市场的操纵，这是最直接的竞价策略，也是最容易实现的。具有市场力厂商的短期均衡如图1-2所示。

图1-2 EKC曲线

在完全竞争的电力市场中，市场的电力供给曲线应是其边际成本曲线所对应的市场竞争价格P_c，竞争产量Q_c。如果厂商以高于边际成本的价格报价，则对应市场垄断价格P_m，垄断产量Q_m。显然，垄断价格P_m高于市场竞争价格P_c，垄断产量Q_m小于竞争产量Q_c。通过限制产量并得到相应的较高的价格，生产者剩余由S_ace变为S_abgf，净增加量为（S_edgf- S_bcd），消费者剩余减少了S_ecgf，社会福利净损失S_bcg。

针对抬高报价的市场操纵，通常可要求发电商以其边际成本作为限价参与报价。然而，由于各机组的边际成本的确认十分复杂。即便是可以认定各机组的边际成本，发电商也可以采用第2种策略：即通过限制其发电可调容量达到实施对电力市场进行操纵的目的。

二、我国电力市场结构及其对市场力的影响

按照产业组织经济学的理论，市场结构，是指一定产业的厂商间以及厂商与消费者之间关系的特征和形式，其中心内容是竞争与垄断的关系。市场结构直接影响着企业的市场行为，企业行为又直接影响着市场运行效果。竞争和垄断本身也是企业市场行为的选择。所以按照该理论，市场结构就是竞争与垄断的关系；同时，不同的市场结构也会对企业选择垄断或竞争的范围和程度有着不同的影响。因此，有必要对电力市场结构进行研究，并分析电力市场特定结构下发电商市场行为与市场力的关系。

（一）市场结构类型与市场集中度

所谓市场结构是构成市场的卖者（厂商）相互之间、买者（用户）相互之间以及卖者和买者集团之间等诸关系的因素及其特征。市场结构是决定产业组织竞争性质的重要方面。现代产业组织理论认为影响市场结构的要素有：市场集中度、产品差别化、进入壁垒、规模经济、市场需求的增长率、市场需求的价格弹性等，其中前四项是特别重要的。这些因素是互相关联的，当某一因素发生变化时，就会影响其他因素的变化，从而使整个市场结构的特征发生变化。

市场集中度主要计算方法有：

1．绝对集中度指标

（2.1）

式中：n为企业数；X_i表示居于市场第i位企业生产、销售等指标数值；X表示市场中所有企业的生产、销售等指标数值；CR_n表示规模最大的前n家企业的集中度（通常取3, 4, 5或8, 10家企业），其值介于0和1之间，值越大表示市场越集中。当n取4时，CR₄>65%即表明市场具有寡头垄断性质。由于该指标能反映某一产业中规模最大的前几位企业的市场集中程度，而且是所有指标中最具良好适应性、操作性和经济性的指标，因此常常被采用。

2．相对集中度指标

包括洛伦茨曲线，基尼系数，赫氏指数（HHI）等。其中HHI指标定义：

² （2.2）

式中：S_i是第i个市场供应者的市场份额。

（二）我国的电力市场结构分析

20##年底开始，经过对原国家电力公司的重组后，在原国家电力公司拥有的发电资产基础上，形成五大发电集团，其基本情况见表2-1。这5家电源公司与非国家电力公司之外的公司，如国华电力、华润电力、国投电力、长江电力及以深能源、申能源、粤电力等为代表的发电公司共同组成中国的发电市场。

表2-1五大发电集团公司基本情况

资料来源：有关年份《中国统计年鉴》、五大发电集团公司财务报表

企业数目的增多降低了发电商的垄断程度，但仍然达不到充分竞争水平。从全国市场来看，新组建的5大发电集团占全国发电资产的33%以上，同时由于进行拆分重组的电力资产还包括原国家电力公司以外的电力资产和电力公司，如原中国华能集团公司、山东鲁能控股公司，因此改革之后发电产业的CR₅应该大于33%，所以它们对全国电力市场仍具有较强的市场力。

（三）寡头垄断市场结构下对市场力的影响

假设电力市场有两个发电商A和B，有一个用户。每个发电商的边际成本为1$/万kwh，最大发电出力为7.5万kw。发电商要做的策略选择是：选择一个发电出力水平使得自己的利润最大。假定每个发电商在7.5万kw（高出力限额）和2万kw（低出力限额）之间选择，见表 2-2，低出力水平限额可以视为对发电商提高电价的控制，出清价格P_m由用户需求曲线确定。如果电价明显提高了，那么发电商降低出力可以获得更大的利润。

表2-2 发电商A和B的发电出力策略组合

从上面这个例子可以看出，如果没有其他制约，发电商在竞价博弈过程中为取得最大利润，会通过保留容量等方式保持低出力水平。发电商利用市场力，控制自己的产量，将导致严重的缺电，从而进一步加剧电价的上涨。

三、抑制发电商市场力的方法

电力市场上发电商市场力的产生是由以下几个关键因素共同决定的。这些因素是：发电商市场集中度、需求弹性、竞争方式以及市场在地理上的分布情况。其中每个因素都对市场力有着同等程度的影响。

（一）确定合理的发电商数量

发电市场发电商数量过少，单个发电商市场份额过大，会造成市场集中度过高，加大发电商滥用市场力的可能性。因此，必须限制每个发电商的总容量和单个发电机组的数量，以减少处于优势地位的发电商的市场份额。美国联邦能源管制委员会要求每个供应商的市场份额低于20%，并以此作为一个指标来检测发电主体的合并情况。在需要的情况下，可用剥夺资产方式限制厂商的市场份额，在美国加州、澳大利亚、新西兰、阿根廷，这是一个限制水平市场力，提高市场的竞争程度的重要手段；新的供应商进入市场是对在位厂商实施市场力的最大威慑。市场监管者应合理运用进入扶持政策，鼓励更多的厂商进入市场，加大市场容量，保证充足的供给。经验表明这是防止在位厂商垄断性定价的最有效的方式之一。

（二）建立基于全国联网基础上的全国电力市场

与一般商品市场相似，在电力市场的物流过程中也会出现由于输电网络的技术能力限制而产生的电力传输容量限制问题。输电阻塞将整个市场分成几个小市场，每个小市场按统一定价制度就出现了多个市场价格，即所谓区域边际价格LMP，不同价格的差额就等于相应地区之间的输电阻塞成本。当输电价格由政府制定时，阻塞成本将主要依靠投资者建设新的发电厂解决。但是，并不是所以企业都有改善输电能力的激励。LMP较高的地区，输电能力的改善意味着该地区LMP的降低和企业的损失，发电企业会有一种保持输电设备现状的动机，并利用输电阻塞将输电业的利润和消费者剩余转移到自己的企业。我国的“二滩事件”在一定程度上证实了这种分析。因此，应扩展输电网络，加强全国联网建设。当网络有足够强的互联能力时，一旦出现电力短缺，就可以从其他区域购买便宜的电量以缓解紧缺，从而可以消除局部市场的市场力。

根据这种分析，应尽可能减少发电商在多重市场上进行的竞争。取消省级电力市场建立区域电力市场是一种措施，更进一步，在全国联网的基础上建立全国电力市场将使发电商只在一个统一的大市场竞争，从而从根本上避免由于多重市场联系所产生的发电商之间的合谋。

结论

电力工业市场化改革的实践证明，在电力工业实现按环节拆分重组后，由于消除了垄断环节实施纵向市场力的利益基础而使纵向市场力得到缓解。然而，由于电力产业的特殊性，竞争环节的水平市场力并没有随着市场开放、发电企业的拆分和新竞争厂商的进入而消除，市场力的滥用已成为削弱改革绩效的重要因素。因此，市场化改革以后，对水平市场力，尤其是发电商的水平市场力及其抑制策略进行研究，对于建立一个科学规范的竞争性电力市场至关重要。

本文虽然较为深入系统地研究了我国电力市场结构对发电商市场力的影响，但是，由于电力市场中发电商的市场力问题是涉及多个学科的复杂问题，从不同角度出发，对同一问题的解释及结论往往不尽相同，对一些问题的研究还有待深化。随着我国电力工业市场化改革的不断深入，市场力问题将呈现出更多的不同以往的新特点。因此本文的一些观点还有待时间的检验，一些其他尚未涉及方面的研究还有待补充。

参考文献

几种类别的文献格式如下：

（注，以下黑色字部分为说明，最终参考文献列表只需要红色字内容即可，但排版时请用黑色字体）

1.期刊类文献

[序号] 作者. 文献题名[J]. 刊名, 年, 卷(期): 起止页码.

例：

[1] 拜琦瑞,杨开忠. 中国经济增长与环境污染演进关系实证研究[J]. 经济问题探索, 2008,(03): 6-10.

2.专著类文献

[序号] 作者. 专著名[M]. 出版地: 出版社, 年.

例：

[6] 曾五一,肖红叶. 统计学导论[M]. 北京: 科学出版社, 2006.

3.网页类文献

[序号] 主要责任者. 文献题名[EB/OL]. 网址. 年[最近更新日期].

例：

[20] 国家统计局. 新中国成立60周年经济社会发展成就系列报告[EB/OL]. http://www.stats.gov.cn/tjfx/ztfx/qzxzgcl60zn/index.htm, 2009[20##-09-29].

4.学位论文

[序号] 作者. 论文名[D]. 城市: 大学, 年.

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[19] 顾春林. 体制转型期的我国经济增长与环境污染水平关系研究[D]. 上海: 复旦大学, 2003.

5.报纸

[序号] 主要责任者. 文献题名[N]. 报纸名, 出版日期(版次).

例：

[14] 谢希德. 创造学习的新思路[N] . 人民日报, 1998-12-22(10).

6.标准(包括国际标准、国家标准、规范、法规等)

[序号] 标准编号, 标准名称[S].

例：

[15] GB/T 16159-1996, 汉语拼音正词法基本规则[S].

致谢语

经过两个多月的认真准备和艰辛努力，我终于完成了我的经济学本科的毕业论文。回想论文的写作过程，从选题立意、调查研究、收集资料、谋篇布局、形成提纲直至全文的定稿包含了太多的辛劳和汗水。这篇论文不仅仅是我个人的结果，更包含了老师、同学的关心、帮助和支持。

本篇论文在撰写过程中，得到了的悉心指导，提出了许多宝贵的修改意见，特别是在结构的指导方面，使我握住了论文的方向，并朝着预定的目标前进，对此，我表示衷心的感谢。

本篇论文写作过程中的某些思路，得益于同学的启发，在他的指导下，我对文章的组织越来越有心得，对论文写作的态度也越加积极。另外，我要感谢同事们对我的无私帮助，让我深深感动，也促进了我论文的顺利完成。

[1] OEM即委托生产，其含义是品牌生产者不直接生产产品，而是利用自己掌握的“关键的核心技术”，负责设计和开发新产品，控制销售“渠道”，具体的加工任务交给别的企业去做，承接加工任务的制造商就被称为OEM厂商，其生产的产品就是OEM产品。

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