曲靖高速公路路政管理大队票据管理

自查自纠情况报告

云南省东部高速公路路政管理支队财务科：

根据云南省东部高速公路路政管理支队转发关于《云南省财政票据检查工作规程》的通知（云东支[2010]26号）文件精神，曲靖大队对照《云南省财政票据检查工作规定》第三章检查的内容，认真进行自查自纠，进一步规范财政票据领取使用及保管等工作。

一、基础工作。建立健全财政票据管理工作，对票据领用、发放、核销的程序进一步规范化。

二、严格按要求设立各项票据台账及时记录票据领用、发放、核销等工作。

三、根据支队转发《云南省财政票据检查工作规程》的通知，进行自查自纠，做了以下几项工作：

1、曲靖大队是根据《中华人民共和国公路法》、《云南省公路路政管理条例》、《云南省高等级公路管理条例》等法律法规履行交通行政执法职能，担负着曲靖至胜境关高速公路路产路权的维护工作，具有合法的行政执法主体资格。在日常路政执法中，票据使用领购是严格按照财政部、监察部、国家计委、审计署、中国人民银行（财综字[1999]87号）《行政事业性收费和罚没收入实行“收支两条线”管理的若干规定》执行。20xx年4月15日受曲靖市财政局委托，全面实 1

行罚缴分离，推行行政事业性收费票款分离，对因收费场地偏远的富源中队，实行委托银行代收方式收取，统一汇入大队专户，定期缴入财政户的管理办法，严格加强票款监督，严肃财经制度，严格“收支两条线”的管理。

2、按规定办理《财政票据购领证》实行领购的财政票据种类、数量记录相符。

3、由专人负责管理财政票据，建立票据登记制度，设置票据管理台帐。

4、财政票据使用记录齐全、票据所开金额与收取金额一致。

5、不存在混用、串用、代开财政票据行为。

6、不存在使用财政票据收取经营性收费行为。

7、按规定及时清理、登记、核销已使用的财政票据存根，并妥善保管等待财政通知收回销毁存根。

8、取得的政府非税收入按规定及时足额上缴财政专户，实行“收支两条线”管理。

四、票据管理

建立票据管理制度，由专人管理票据，做到票据的各项手续相符、齐全、一致，规定收费票据内容完整、规范，印章齐全，按规定使用。

为了进一步加强财务管理，票据管理，完善曲靖大队财务、票据各项规章制度，希望支队财务科领导，同仁到我大 2

队给予检查指导。

曲靖高速公路路政管理大队

财务科

20xx年03月29日

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第二篇：信用社合规风险管理自查自纠情况报告1

合规风险排查自查情况报告

***信用社

为确保我社持续、合规稳健发展，根据旺信联发（2011）270号文件精神的相关要求，我社利用十日的时间围绕**县农村信用社业务经营风险排查工作实施方案，对我社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况进行了全面自查，现将自查情况汇报如下：

一、认识到位，精心组织

在接到业务经营风险排查工作的通知后，我社高度重视，组织职工召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。为此，联社派驻了风险查工作领导小组，由***同志任组长，**、***、***、**、***同志为成员确保风险排查工作取得成效。

二、分工明确，责任到人

联社派驻工作小组到社后对对我社风险排查进行了分工，工作组的两位成员负责排查表的登记、填制造册。由***同志组织信用社的全体职工对信用社的负债、资产、股本金、表外科目、安全等方面进行自我排查。具体由王贵益、***配合工作组搞好信贷资产和表外科目及安全的排查和日常业务的开展；**、**配合工作组搞好存款负债、股金、中间业务、现金、重空的排查和日常业务的开展。五个工作日内为职工开展自查暴露问题，十个工作日以内为单位综合职工自查和实际工作中存在的问题进行暴露边 1

查边整改。按照分工各自负责确保风险排查的顺利实施。

三、自查结果

（一）存款负债方面：

我社截止11月20日各项存款余额为 万元。其中：低成本资金 万元；对公存款 户余额 万元；定期存款 万元。在存款组织方面严格按照国家定价利率进行宣传和组织从未有擅自提高或降低利率的现象。在对公存款的开户上严格按照人民银行人民币结算账户的开立程序操作，一是无内部员工代理客户开立账户或超出规定的业务范围为客户开立账户等情况。也没有统一企业在同一网点开立多个账户。二是结算账户坚持“谁的钱进谁的帐、由谁支配、银行不垫款”的原则。三是坚持对公存款按月对账交叉复核制度从未有截留代理财政各类补贴资金行为。

（二）授权授信和贷款投放方面：

对资金营运、贷款审批、不良资产处置等都建立了授权制度；严格按照《旺苍县农村信用合作联社信贷授权授信制度》对贷款进行授权授信管理，力争做到授权、授信额度合理。确定不同的贷款权限和授信额度，基本杜绝了超授权授信现象。通过我社的自查除20xx年以前稽核查出的问题外，一是我社不存在假名、冒名贷款的现象。二是没有利用职务之便通过与单位和个人协商顶名贷款的现象。三是无未与借款户见面冒用他人或私刻印章，向已关停、破产倒闭企业和已死亡的自然人投放贷款虚增收入。四是从未有对已核销和置换贷款采用以贷收息现象。五是从未有挪 2

用资金抵息现象。六是从未有收贷收息不入账，被个人或集体截留、私分、挪用或帐外经营行为。七是我社只投放过一笔抵押贷款现已全额收回。八是职工从未利用职务之便向职工家属和关系人发放优于其他同类借款人的贷款。

（三）不良资产管理方面：

我社成立了不良资产处置领导小组，不良资产处置小组遵循集体审议、明确发表意见、多数意见通过的原则，全部意见均记录存档。建立健全了和执行了不良资产管理制度、不良贷款的认定、检测、转化、清收、保全、考核制度。建立风险责任追偿制度，实施贷款责任终身制，实行限期清收，对违规违章贷款按照联社的有关规定对调查人、责任人追究经济、行政和赔偿损失责任，对违法贷款造成一定损失的追究刑事责任，对联社确认的岗位清收贷款，因工作失责而造成贷款损失的由责任信贷员负赔偿责任。

（四）现金和重空方面：

我社严格按照联社有关现金和重空管理的有关规定进行定期或不定期的检查。我社从未发现白条抵库和挪用的现象，库存现金超额及时送存上缴。重空方面严格按照有价单证和重要空白凭证由专人入库保管。有价单证实行账证分管，数量、金额与表内、外科目核算的有价单证相符。重要空白凭证是到账簿、账实相符，按顺序使用，无跳号使用现象，作废重要空白凭证按规定处理。坚持重要空白凭证领用登记、报账销号，并入柜保管从未发现丢 3

失现象。

（五）安全保卫方面：

我社虽已对安全的硬件设施进行了达标整改，我们时刻围绕着安全是信用社各项中作的第一要务为目标。始终坚持“物防、技防、人防”的原则。在这次自查中我们发现一是职工的安全一是必须进一步的提高。二是对突发事件的应急处变能力不强。三是发现在网点达标整改是指纹锁电源连接不上。四是监控器的蓄电品不存点导致监控器不能正常运行。五是我社没有专用运钞超现金调运存在安全隐患。

四、整改措施

（一）进一步坚强组织职工学习法律法规和SC6000的操作管理办法。强化新业务的拓展向现代金融迈向新步伐。

（二）严格执行国家的定价利率组织资金，坚强人民币结算账户的管理。

（三）认真执行信贷管理的有关规定。深入调查、合理授信。审贷分离把风险控制在源头。

（四）加强现金重空的调拨、运输、使用、管理的每一个环节。

（五）进一步加大安全防范和隐患的排查对存在的问题要及时的向上级主管部门反应给予整改确保信用社的人、财、物的绝对安全。为信用社走向现代金融打下坚实的基础。

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