微观经济学[1]

第一章   导 言

一、经济学

Economy，一词有节约之意。N.G. 曼昆在《经济学原理》中说：经济这个词来源于希腊语，其意为“管理一个家庭的人”。

经济学无疑是关于经济的学问。而经济问题总面临着一个不可避免的事实，即任何社会或个人总无法得到其想要的一切。这就引发了一个稀缺的问题。

稀缺性（Scarcity）是指欲望总是超过了能用于满足的资源。经济活动就是人们克服稀缺性的活动，经济学当然就是关于资源稀缺性的学问。

萨缪尔森：“经济学是研究社会如何使用稀缺资源来生产有价值的产品，并在不同集团之间分配这些产品（的学科）。”

曼昆：经济学研究社会如何管理自己的稀缺资源。

《牛津经济学辞典》：Economics：一种有关稀缺的资源如何被或应该被分配的研究。

总之，经济学就是关于人们如何利用稀缺资源的一门学科。

经济包括经济主体和市场。

经济活动中的主体（Economic Agents）是作出最优化的选择或经济决策的一方。基本经济主体包括：居民户（Households）、厂商（Firms）、政府（Goverments）。经济主体之间的联系就是市场。

市场是任何一种方便于买卖的安排。市场包括：产品市场和要素市场。产品市场是产品和劳务买卖的市场。要素市场是各种生产要素买卖的市场。生产要素是经济中的生产性资源，分为劳动、土地、资本。

经济学研究的对象：生产与消费、收入分配、就业、货币、政府在经济中的作用、国际贸易等

经济学表述方法分为实证的和规范的两种。以实证表述为内容的经济学为实证经济学（Positive E），即关于“是什么”的表达。以规范表述为内容的经济学为规范经济学（Normative E），即关于“应该是什么”的表述。

二、生产可能性边界

生产是把土地、劳动和资本这些生产要素转化为产品与劳务的过程。由于资源是稀缺的，也就限制了所能生产的结果，即，能生产某一数量和不能生产某一数量。

生产可能性边界（Production Possibility Frontier, PPF），表示了能生产出来的产品和劳务与不能生产出来的产品和劳务之间的界线。

假设，一个社会的资源仅生产黄油（或消费品）和大炮（或生产资料品）两种产品。

生产可能性边界的含义：见课本p 52-53

生产可能性边界上的任何一点代表了在既定状况下，资源充分利用时所能生产的不同产品的组合。X

生产可能性边界内的任何一点说明资源未得到充分利用，之外的任何一点在现有的技术条件下是不可能的。

三、机会成本

机会成本是做出一项决策时所放弃的其它可选择的最好用途。当生产某一产品的数量增加时，生产该产品的机会成本将递增。用生产可能性边界即能说明。

机会成本递增原理说明：

假定生产技术等条件不变

1假设以一定量的土地（如X亩）进行生产，由于土地资源的数量是既定，所以最终的总产出也是既定的（如Y）。既定量的土地所能得出的产出不可能随着可变投入（劳动）的增加而无限增加。由于可变投入（劳动）可不断增加，而产出却不可能总是增加，将导致随着可变投入的增加势必出现可变投入的效率（劳动生产率）不断下降。

可变投入的生产率=

这就意味着，由于效率越来越低，当不断增加可变投入时，每一份新的可变投入所能带来的新的产出会越来越小。[此时，一定量无效率的可变投入（如劳动）如果用于其他生产将会得到更多的、更有效率的产出，比如去捕鱼。这就意味着，新增的可变投入所的产出是以越来越高机会成本为代价的。]

2下表表示每多投入1单位劳动所得到的产出和总产出的关系：

Y=Σyi，Y为一定量。

（从数学逻辑的角度看，每次增加1单位的可变投入，它所带来的收入yi不可能是不变的，也不可能是递增的，否则的话，Y=Σyi=∞。任一特定资源将带来无限的总产出是不可能的。）

因为，每增加1单位投入所带来的产出的增加（yi）是递减的，而产出肯定是有成本的（劳动的投入），那么可知，每1单位产出的增加是由所投入的越来越多的成本带来的。因此，随着产出的增长，成本会出现递增的趋势。

3经济学上的成本，即指机会成本。投入的劳动就是得到产出所付出的成本，而每1单位劳动的投入都是有机会用于他处的。

4由以上论证可知：当生产某一产品的数量（产出）增加时，生产该产品的机会成本将递增。

机会成本递增规律具有普遍意义。工业生产也有同样的规律。如在一定的厂房和设备条件下，可变投入（劳动）可不断增加，但产出受不变生产条件的限制不会无限增加。其原因同样是可变投入的不断增加将不可避免的最终导致效率下降。机会成本递增的更深层次原因就是因为资源是稀缺的，同时资源资源也有着多种用途（否则就不存在就会成本了）。

机会成本递增不一定在开始增加产出时立即出现，可能在一定量之后才出现。但经济理论认为机会成本递增是最终要出现的趋势。

萨缪尔森《经济学》12版：生产可能性边缘的向外鼓出表明相对成本递增规律。[2]

徐：当稀缺的资源（包括不可变的和可变的）用于生产某一产品时，随着投入的可变资源的每一数量的增加其带来的收益将减少，或说，资源的使用效率将随着更多的资源用于某一生产而降低。由此可以得出，更多的产出的增加将以递增的成本为代价。

萨缪尔森：“收益递减规律断言：在某一点以后，当我们把相当数量的可变投入（如劳动）加到不变投入（如土地）上的时候，增加的产出将会下降。这一规律其实是一个比例问题：可以和可变投入量发生作用的不变投入量越来越少。”

萨缪尔森：“生产可能性边缘服从相对成本递增规律：为了得到一种物品相等的增加量，你必须牺牲的另一种物品的数量就越来越多。这一点可以由向外鼓出的生产可能性边缘所表示。”[3]

萨缪尔森《经济学》对机会成本递增的证明很清楚，p59

四、经济增长

生产可能性的扩大，即生产可能性边界的向外移动就被称为经济增长。因其经济增长的两个关键因素是资本积累和技术进步。生产可能性边界向外扩大的程度，即经济增长的高低取决于把多少资源用于资本品生产和技术开发，把多少资源用于消费品生产。

五、贸易利益

个人能力的差异意味着个人在生产各种产品与劳务时机会成本的差异。例如：张三擅长捕鱼，也就是说他捕鱼的效率比较高。同时他也能够种小麦，但并不擅长，即做此事的效率比较低。如果他放弃捕鱼的机会去做他不太擅长的工作（种小麦），就会导致他种小麦的机会成本很高。而相反则比较低。

这种差异就产生了比较优势（comparative advantage）。克鲁索和乔伊的故事见书p63。

即使克鲁索的在两种产品上的生产率都提高了一倍，从而具有两种产品的绝对优势，其生产的机会成本仍不改变。乔伊仍在布料生产上具有比较优势。这是专业化生产仍能提供更大的总产出，并通过贸易是两人都获利。使专业化与贸易给双方都带来利益的不是绝对优势而使用机会成本表示的相对优势。

由于比较优势的存在，通过专业化分工生产和贸易使原有资源条件不变的情况下实现了更大的总产出，并使贸易双方都获利。

六、现实中的交换

经济上的交换是通过一定的规则来实施的。最重要的规则包括：1、私有产权，2、货币制度。

产权（property rights）是一种决定财产所有、使用和支配的社会制度。在私有制基础上将产生对双方都有利的交换。

货币交换是一种将货币作为交换媒介的交换制度。

第二章   需求与供给

第一节  需求与供给

一、需求

需求（Demand）总是同时涉及两个变量：1、商品的价格。2、与该价格相对应的人们愿意并且有能力购买的数量。

需求与欲望（want）不同，欲望可以是无限的，但受资源稀缺性的限制，欲望总不可能得到完全满足。所以，需求受购买力的限制。

影响需求的因素通常包括：1、消费者的偏好；2、消费者的收入；3、商品价格；4、其他商品的价格；5、预期的该商品及其他商品的价格。

需求量与影响需求的因素之间存在着逻辑关系，所以需求量可以表达为偏好、收入、价格等因素的函数。数学语言来表述：

Q=f(Pref, I, P, ……)

假设其他因素不变，需求量仅受价格影响，上述函数可简化为：

Q=fd(P)          *参见课本74页需求函数公式。

1） q=a-bP   其中a 表示价格为0时的需求量。需求函数为线性。

2） q=aP-a   需求函数为非线性。

需求规律：通常情况下，其他因素不变，需求量与价格是负相关。如汽车、照相机、房屋、电影票等商品的价格下降，通常会导致需求量的增加，相反这些商品的涨价，通常会导致需求量的下降。

因此：需求函数是一条向下倾斜的曲线或直线（参见课本74页图4-1）。即，fd’(P) ＜ 0，或 ＜ 0，需求量对于价格的一阶导数小于零[或表述为，价格的变化（微变量）引起需求量（微变量，即斜率）呈反方向变化]。也就是说，需求函数的斜率为负。

从另一角度看，需求函数和曲线表明：人们为购买最后一单位商品所愿意支付的最高价格。（可利用课本需求曲线说明）

其他影响因素：一种商品的需求不仅取决于其自身的价格，还取决于其他相关商品的价格。相关商品分量类：替代品和互补品。替代品是可以替代另一种商品的商品。如乘汽车是乘火车的替代品，当乘汽车的价格上涨时，人们对乘火车的需求就会增加，反之则相反。互补品是与另一种商品结合起来使用的商品。如照相机与胶卷，照相机的价格上涨，人们就会减少对照相机的购买，于是对胶卷的需求就会减少，反之则相反。

其他如收入、预期、偏好等因素同样会以某种形式影响需求量。（皆以其他因素不变为前提）收入的增加，无疑会使对不变价格下的商品的购买力增加，需求通常会因此而增加。如果人能预期到未来的价格变化，就会对当前的需求量做出反应。偏好通常不容易改变，但有时也会改变，如人们对整容越来越有兴趣，就会导致对整容服务的需求增加。

沿着需求曲线的移动：如果某种商品的价格变动而其他影响需求的因素都不变，那么，就会引起沿着需求曲线的移动。价格的上涨或下降影响需求量呈反方向变动。见课本图4-1 p74。

需求曲线的变动：如果某种商品自身价格未变，但影响消费者购买计划的其他因素改变，就会引起需求曲线的变动。如收入的变化，互补品和替代品价格的变化，引起某商品在原有价格水平上的需求量发生变化。见课本p78 图4-2。

二、供给(Supply)

供给量是厂商在某一时期，某种价格水平时，愿意出售的产品与劳务的数量。一般情况下，商品的价格越高，厂商愿意供给的数量就越多。供给规律可表述为：其他条件不变的情况下，供给量是价格的增函数。

由于供给量与价格之间存在着逻辑关系，供给量即为价格的函数。表述为：

Q=fs(P)          *参见课本p 81页供给函数公式。：

1） q=-c+dP  线性， 其中当P=0时，q=-c不可能。函数的经济意义在于：只有当P高于时，即，q=-c+d×＞0，厂商才能提供产量。

2） q=λPβ  非线性

由于供给量与价格同方向变化，即供给量是价格的增函数，因此，供给曲线是一条向上倾斜的曲线。供给量对于价格的一阶导数（即斜率）大于零。数学表述：

fs’(P)＞0   或  ＞0

供给函数的一阶导数同时表达了价格的微变量所引起的供给量的微变量（即斜率）。

沿着供给曲线的变动：如果商品的价格变动而其他影响供给的因素不变，就会引起沿着供给曲线的变动。价格的上涨或下降影响供给量呈同方向变动。见课本81页图4-4。

供给曲线的变动：如商品自身价格未变，但影响供给的其他因素发生变化，就会引起供给曲线发生移动。见课本85页图4-6。其他因素如生产要素的价格、未来的预期价格、相关产品的价格、技术变化等。如要素价格降低（成本降低），将导致厂商在同一价格水平上供给更多的商品，供给曲线向外移，反之则相反；技术进步（导致成本下降），也会导致供给出现同样的变动；其他商品价格的变动也会影响该商品供给状况的变动，如小麦价格不变而棉花价格上升，生产者就会减少小麦生产，增加棉花生产，这样，在小麦价格不变的情况下，小麦的供给减少了（供给曲线向内移）。

三、价格

商品需求量和供给量的差异决定着价格向两个方向变动。当需求大于供给时，价格就会上升，反之则相反。当供给大于需求时，价格就会下降，反之则相反。

但自由市场会通过不断的调节使供给量与需求量最终趋于相等。（当需求过剩时，价格就会上涨，这时增加供给对厂商更有利，增加供给的结果可能导致供给超过需求，于是价格又会重新下降。经过反复的调节，最终会使供给和需求达到相等的状态。）当供给量等于需求量时，所决定的价格就是均衡价格。均衡数量就是在均衡价格时的销售量和购买量。

供、需均衡的图标表达就是供给曲线与需求曲线的交点（见课本86页图4-7）。在这一点上决定了均衡的或市场出清（market-clearing）的价格和数量。这一均衡的实现是由市场机制决定的。市场机制是指在一个自由市场上能够使价格得以变化并一直达到市场出清为止的趋势（即供求相等）。在这一点上，即不存在短缺现象，也不存在供给过剩现象，因此也就不存在使价格进一步变化的压力。

*均衡价格和数量即为需求函数和供给函数联立方程的解。

四、供、求变动和均衡变化的分析

1）需求变动：

当供给状态不变时，由于收入、偏好、替代或互补品等因素的改变，导致需求状态改变（即在同一价格下，需求的数量发生增加或加少的变化），需求曲线发生相应移动。移动后的需求曲线与原有的供给曲线建立新的均衡点，从而确立新的均衡价格和均衡数量。

图表表述见课本90页图4-8。

对于这种变动可作出如下预测：其他条件不变时，当需求增加时（即需求曲线向外移），价格上升，数量增加（在更高的价格上，需求的数量更多）；当需求减少时（即需求曲线向内移），价格下降，数量减少（在更低的价格上，需求的数量更少）。在整个过程中供给曲线位置不变，即供给状况未发生改变。

2）供给变动

当需求状况不变时，由于技术条件、要素价格等因素的变化，将发生供给状况的改变（即在同一价格下，供给的数量发生增加或加少的变化），供给曲线发生相应移动。移动后的供给曲线与原有的需求曲线建立新的均衡点，从而确立新的均衡价格和均衡数量。

图表表述见课本92页图4-9。

对于这种变动可作出如下预测：其他条件不变时，当供给增加时（即供给曲线向外移），价格下降，数量增加（在更低的价格上，愿意供给的更多）；当供给减少时（即供给曲线向内移），价格上升，数量减少（在更高的价格上，愿意供给的更少）。在整个过程中需求曲线位置不变，即需求状况未发生改变。

3）需求与供给同时变动

在绝大多数市场上，需求和供给曲线时刻都在变动：

消费者的可支配收入随着经济增长的状况而变化（增加或减少）；对一些商品的需求也会随季节或相关商品的价格变化而变化，甚至偏好的变化也会影响需求发生改变。

同样，工资、资本成本、要素价格的变化也会使供给状况发生改变。

图表表述见课本93页图4-10。

价格和数量的变化取决于供给和需求曲线的移动幅度及其曲线的形状（供给、需求曲线变动幅度的大小将决定新的均衡点的位置，即幅度不同，新的均衡点也将不同）。要预测这类变化的大小和方向，必须通过定量分析供给和需求对价格和其他变量的依赖程度。

例1（供给和需求同时变化）：以上大学为例，由于实验室与图书馆设施成本的增加，以及教师薪水的提高，使大学学费上涨，即教育供给曲线内移。同时，由于高中毕业生日益认识到高等教育的重要性，对上大学的需求也在增加，即对教育的需求曲线外移。结果，尽管大学费用上涨，上大学的学生数仍比原来增加（增加的程度依赖于供给和需求曲线的相对变动幅度）。

指导阅读课本94-96页的3个例子。

第二节 弹性理论

一、弹性

我们已经知道价格的变动将引起需求或供给发生相应的变动，本节的内容将研究的是，价格变动的幅度与需求或供给变动幅度的关系。

涉及价格一定量的变动，会引起供给和需求在多大程度上变动的问题就是弹性问题。

弹性是对一个变量对于另一个变量的敏感性的一种度量。它将告诉我们，一个变量发生1%的变化时将会引起另一个变量变化的百分比。

二、需求弹性

1）需求的价格弹性（price elasticity of demand）又称需求弹性。它衡量一种商品需求量变动对其价格变动的反应程度。

需求弹性=

Ed=

  =×    

因为价格与需求量反方向变动，所以，需求弹性为负数，即Ed＜ 0。但在讨论时，常取Ed的绝对值。

按照上述公式计算需求弹性，以课本101页图5-2的例子为例：

当价格上升时（价格原点为9.5，数量原点为41），∣Ed∣=×=×

当价格下降时（价格原点为10.5，数量原点为39），∣Ed∣=×=×

当价格和数量的各自变动幅度同一时，由于变动方向不同，按以上公式计算所的弹性值却不同。也就是说，虽然价格变动的绝对值与由此引起的需求量变动的绝对值相同，只是由于计算的基础或出发点不同（即，P和Q取哪个值），计算出的弹性系数就会不同。这样的计算方法显然不合理！

合理的计算方法为：以价格和数量变动前后的算术平均值来代替（数值变动前后的平均数），即，Q=， P=，这样，弹性系数就不会不同了。

计算公式为：∣Ed∣=×

由于这样计算的弹性系数代表曲线上两点之间的弹性，故又称弧弹性系数。

2）点弹性的计算：

由以上公式可计算出需求曲线上任何一点的弹性系数，或说，根据弧弹性可计算曲线上任何一点的点弹性。而当ΔP为趋近于零的微变量时，即为Q对P的导数，即=，（这时的弧弹性就已变成了点弹性）

那么，∣Ed∣=×=×，  由于ΔP、ΔQ为微变量，即变动幅度趋近于0，故可认为P1=P2，Q1=Q2。

其中即为需求曲线上任意点的切线的斜率。

而当需求曲线为直线时，其斜率为常数（任意点的斜率都相同），即为常数。于是，Ed由决定。因为需求曲线上每一点的均不同，所以每一点上的Ed也不同。或说，不同的价格上，会有不同的弹性系数。

*根据102页图5-3的有关证明可知E=ef/of。在同一条线性需求曲线上，价格越低，弹性越小。这实际上意味着，价格很低的商品（或价格低到一定程度的商品）当其价格变动时，不会对需求量造成多大的影响。

*当需求曲线为非线性时，即为正双曲线时，曲线上任何一点的弹性均相同。可证：

需求函数为Q=AP-a，A和a为常数

=-AaP-a-1

将上式代入Ed=×，得

Ed=-AaP-a-1×=-AaP-a-1×=-a

当a=1时，Ed=1。

3）需求弹性分类

0＜∣Ed∣＜∞

因Ed==×，故，

当需求变动的百分比小于价格变动的百分比时，Ed＜1，此时需求是缺乏弹性的。如价格降低10%，引起的需求量只增加5%；

当需求变动的百分比等于价格变动的百分比时，Ed=1，此时需求的弹性为单位弹性。如价格降低10%，引起的需求量也增加10%；

当需求变动的百分比大于价格变动的百分比时，Ed＞1，此时的需求是富于弹性的。如价格上升10%，引起需求量减少25%。

*当弹性为单位弹性时，即∣Ed∣=1，需求函数为正双曲线，曲线上任何一点的弹性均相等。

两种极端情况：

当弹性为无限时，需求为完全弹性，即弹性无穷大，需求曲线是一条水平直线。说明价格上的微小变化都会引起需求上的巨大变化，需求立即无限增加或立即变为零。105页图5-4(b)。

当弹性为零时，需求为完全无弹性，需求曲线是一条垂直线。说明价格无论如何变化，需求数量都不变。105页图5-4(a)

三、需求弹性的运用

1）需求的大小主要受三种因素影响

物品的替代性：有替代品的商品需求弹性大，无替代品的商品需求弹性小。通常替代性越大的物品之间，需求弹性越大。这是因为一旦一种商品的价格发生一定的变化（如上升），由于这种商品拥有很好的替代品，消费者就很容易放弃消费者中商品而去消费它的替代品（或相反），这种商品需求量的变动幅度（如减少）就会比价格变动的幅度大得多。

用于商品的支出在收入中的比例：其他条件不变，用于某商品的支出在收入中的比例越高，则弹性越大。反之，亦反。这是因为某商品的支出在收入中的比例越高，当它的价格变动时，对人们消费选择的影响也就越大。如购买高档数码相机时，其价格的变动会对消费者的选择影响很大。当原价8000元的相机降价1000时，会吸引更多的消费者去购买，相反则会有更多的消费者放弃购买计划。相反，某商品的支出在收入中的比例越低，当它的价格变动时，对人们消费选择的影响也就越小。如购买口香糖，其支出在收入中的比例很小，人们不会因它的价格的较大变动就改变消费选择，即使价格上涨1倍，人们很可能仍照常消费，下降1倍人们也未必多吃。

时间：需求弹性还取决于价格变动后持续的时间长短。这就要涉及短期需求曲线和长期需求曲线。

短期需求曲线表示价格变动时的最初反应。长期需求曲线表示需求对于价格变动在长期内的反应。

对于许多商品来说，长期的需求比短期的需求更有价格弹性。如当咖啡价格快速上涨时，其需求量只会随着人们消费习惯的慢慢改变而逐渐下降，因此在短期内缺乏弹性，长期才富有弹性。

而对于另一些商品来说，短期需求比长期需求更富有弹性。这类商品往往是耐用品，如汽车、冰箱、生产设备等。如汽车的需求，价格的上涨会导致短期内需求量的急剧下降，因此短期的需求曲线富于弹性，但长期内由于人们仍必须购买新车，长期的需求量变化不会很大。因此短期内富于弹性，而长期内缺乏弹性。

富于弹性的需求曲线会更平坦，缺乏弹性的会更陡直。

2）弹性的意义

弹性理论可以使我们预知价格变动所引起的收入或开支的变化。

厂商的收入（I）=消费者支出（S）=PQ，  因为最终供给会与需求达到均衡。

当E=1时，价格变动的百分比正好等于需求数量变动的百分比（单位弹性，=），新总收入或新支出不变（即P’Q’=PQ）。

当E＞1时，需求数量变动的百分比大于价格变动的百分比（需求富于弹性，＞），如果价格降低，新总收入或新总支出将大于原有总收入或总支出（即P’Q’ ＞ PQ）；如价格上升，新总收入或新总支出将小于原有总收入或总支出（即P’Q’

当E＜1时，需求数量变动的百分比小于价格变动的百分比（需求缺乏弹性，＜），如果价格降低，新总收入或新总支出将小于原有总收入或总支出（即P’Q’ ＜ PQ）；如价格上升，新总收入或新总支出将大于原有总收入或总支出（即P’Q’ ＞PQ）。

了解需求弹性对消费者或厂商的决策很有帮助。如生产彩色铅笔的厂商知道消费者对其产品的需求缺乏弹性，即使其价格大幅上涨，人们也会照常购买，那么厂商将价格提高1倍，很可能就会带来成倍的收入。

四、其他需求弹性

影响需求量的因素还有收入和相关物品的价格。

1）需求的收入弹性

当价格不变时，收入的变化会影响需求量的变化。

需求的收入弹性=，即，EY==×

价格不变时，收入的提高（或降低）一般会引起需求的增加（或减少），因而EY＞0，此类商品为正常商品。在这类商品中，EY＞1（富于弹性）的通常是奢侈品（即，对它的支出在收入中所占比例较大），如娱乐用品、首饰等。0Y＜1的（缺乏弹性）通常是必需品（即，对它的支出在收入中所占比例较小），如米、油、盐等，人们通常不会因为价格变动就决定多吃或少吃。

有一类商品，成为劣质品，如低档次的食品、日用品等。当收入上升（或减少），需求反而降低（或增加），此类商品的EY＜0。因为当收入提高到一定水平时，消费者就更愿意去消费更高档的这类商品，而放弃对低档的这类商品的消费。如一大学女生用的护肤品是“小护士”，当她刚工作时（有了一定收入）就改用了“旁氏”（收入增加了但对“小护士”的需求却降低了），随着薪水的提高又改用了“欧伯莱”，后来她嫁给了一位亿万富翁，对于护肤品的需求则变成非世界顶级产品不用。

2）需求的交叉弹性

任何一种商品的需求量都取决于其替代品和互补品的价格。某种商品需求量对其替代品和互补品价格变动的反应程度用需求的交叉弹性表示。

需求的交叉弹性=

即，EC==×

当两种商品为替代品时，EC＞0，即Y价格变动，引起X需求量同方向变动。如牛肉是羊肉的替代品，当牛肉价格上升时，对羊肉的需求也会上升。

当两种商品为互补品时，EC＜0，即Y价格的变动，引起X需求量呈反方向变动。如汽车和汽油是互补品，当汽车的价格上升时，对石油的需求就会减少（因为人们会放弃或推迟买车）。

五、供给弹性

1）供给弹性

供给的价格弹性是指价格变动引起供给量变动的反应程度。

供给弹性（elasticity of supply）是一种物品价格变动的百分比除其供给量变动的百分比，即：

供给弹性=

Es==×      即，当变量为微变量时，=×  or  fs’(P) ×

由于供给量时价格的增函数，故一般情况下，供给弹性为正值，即Es＞0。

当Es＞1，即＞时，表示供给富于弹性；

当Es=1，即=时，表示供给的单元弹性；

当Es＜1，即＜时，表示供给缺乏弹性；

特殊情况：当Es=0时，表示供给完全无弹性，表示不管价格如何变化供给量都不变，此时供给曲线是一条横轴的垂线。如梵高的《向日葵》，无论价格有多大变化，供给量只能为1；

当Es=∞时，表示供给完全弹性，表示在某一给定价格供给量可任意改变，此时供给曲线是一条横轴的平行线。

2）影响供给弹性的因素

1、 厂商的技术状况和供应能力，决定供给在即时、短期、长期的供给弹性的不同。*见课本118页图5-7。

2、 因成本变化，造成的供给弹性的变化。*

第三章 消费者行为

经济学是关于选择如何使用资源的学术体系。消费者的行为也是消费者如何做出选择的行为。

需求是消费者的行为，决定需求的是消费者所做出的选择。本章将把消费者的行为作为一种理性选择来进行分析。

第一节  效用和需求

一、效用与消费者行为

1）效用

效用（utility）是一个人从商品的消费或活动的举办中获得的满足程度。效用有一个重要的心理成分，因为人们是通过获得能使他们快乐的东西，回避能使他们痛苦的东西来得到效用的。

总效用是一个人从消费某些商品与劳务中所得到的总好处或总满足程度，即，从消费所有数量的商品或劳务中得到的满足程度的总合。总效用的大小取决于个人的消费水平，消费的数量越多，总效用越大。

边际（marginal），在经济学上的涵义就是指“增量”。如，当你拥有第一种光盘时，就产生了一个增量，拥有数从0增为1；当你拥有第二张光盘时，又产生一个增量，拥有数从1增为2；当你拥有第n张光盘时，肯定还会产生一个增量，拥有数从n-1增为n。

边际效用（marginal utility），是指某种商品的消费量增加1单位所引起的总效用的变化量，即增加1单位消费量所引起的总效用的增量。

消费某一物品会给人带来满足感，通常消费的越多，得到的满足感的总和就越大，即总效用就越大。但每1单位消费所带来的满足感（效用）会越来越小，并最终降低为无满足感（效用为0），甚至可称为负满足感（效用小于0）。

例，当一个饥饿的人吃东西，如饺子，吃最前几个时，所带来的满足感是最大的，因为很饿，能增加一点食物（从无到有）都会使他想吃的欲望得到很大的满足。随着消费饺子数量的增加，即，离吃饱的程度越来越近，其每多吃一个饺子所带来的满足程度就会越来越小。当他吃到最后一个时（如第50个），新增的满足感就会降为0，即吃到最后一个时他就吃饱了，由于最初饥饿而想吃的欲望完全消失。这时，因为此前每吃一个都会带来一定的满足感，所以总满足感（总效用）已达到最大（想吃的欲望得到完全的满足），即总效用已实现最大化。[因为已经吃饱，如果再吃，每多吃一个就会感到越来越不快乐（吃撑了带来的痛苦），这说明新增的满足感已小于0。]

消费其他物品也有同样的趋势，如，很渴望得到某一名牌化妆品的女生，能得到第一份所带来的效用肯定很大，而随着她能消费更多数量的这一品牌化妆品，每增1数量，效用都会有所降低，甚至对是否再消费同一品牌也会感到无所谓。

这种随物品的消费量增加，其所带来的边际效用递减的趋势，称为边际效用递减规律。经济理论认为，随着数量的增加，边际效用递减最终会出现（不一定一开始就出现）。

数学表达：

因为总效用与消费量之间肯定存在着某种逻辑关系，故总效用TU是消费量x的函数，即，TU=U(x)。

边际效用MU是消费量x的增量所带来的总效用TU的增量，即由ΔX所引起的TU的变化量ΔTU。所以，

MU=U’(x)= ＞0，即边际效用使总效用增加，边际效用为正值。总效用TU最大化的满足条件是，MU=U’(x)= =0，因当MU降低为0时，TU就无法在获得正的增量了。只要边际效用还未降低到0，总效用就会不断增加。

图表表达参加课本160页，图7-3。

总效用等于所有边际效用之和，即，TU=ΣMUi

2）个人需求与市场需求

某种商品的总需求量与其价格的关系称为市场需求（market demand）。而实际的需求无疑是由个人作出的。市场需求是个人需求（individual demand）的总合，即：

Dm=Σdi

3）消费者的选择

消费者的消费选择由两个因素决定，即，限制条件和偏好。

一个消费者的选择受到其收入水平和物品价格的限制。如一个人的收入是既定的M，他只够买两种商品X和Y，它所能够买得商品的组合受到受M和价格PX、PY的限制。导读课本156-157的例子。由能够消费的X、Y两种商品的数量组合绘成的曲线，称消费可能性曲线，或预算线。预算线外的任何一点的组合超出收入水平，是无法支付的。预算线划分了能消费和不能消费数量组合之间的界限。

预算线表达了支出成本等于M的一系列商品的组合集，即，

M=PXX+PYY，  其中M=收入=支出

消费者到底选择哪种组合，由他的偏好决定。

二、消费者均衡

此部分内容解决的就是消费者如何选择商品组合，这里假设消费者是理性的。

当消费者所选择的各种物品与劳务的组合达到总效用最大时，这种选择就是效用最大化选择，这是也就是实现了消费者均衡。消费者均衡就是消费者以使效用最大化的方式配置其收入（资源）的状态。

效用最大化就是达到最大可能的效用，或说在消费时使总效用达到最大。一个理性的消费者在消费时总是以实现效用最大化为目标（使一定的支出带来最大的享受或满足感）。原因在于他的消费组合受到其收入水平和商品价格的约束，只有以效用最大化为目标，才能充分地利用他的收入，并得到最大的满足。

实现效用最大化的条件是，每花费1元所买进的每种商品的边际效用都相等。每1美元支出的边际效用是从某种物品最后1单位消费中得到的边际效用除以该物品的价格。即：

==单位货币的边际效用

或，=

这一条件的实现，就实现了消费者均衡，消费者均衡是消费者以使用效用最大化的方式来配置其收入的状态。

这一条件下最大化得以实现的原因在于，如果，≠，如＞，即消费者每单位货币在X商品上的支出所获得效用大于在Y上获得的效用，这时消费者继续将货币花费在X上就会获得更多的满足，于是他将放弃一部分Y的消费而继续选择消费X（因为一个理智的消费者当然愿意将钱更多地花在能使自己得到更大满足的商品上）。由于消费任何一种商品最终将导致边际效用递减。所以当他增加X的消费时，每一单位货币所带来的边际效用就会不断下降，直至下降到X的边际效用等于Y的边际效用，这时再将货币（放弃消费Y的货币）用于X的消费就不会产生比消费Y得到更大的满足（即，=）。当达到这一状态时，无疑意味着消费者在X上得到的总效用已经达到他所愿意再放弃Y时的最大值。由于此时消费商品Y所得到的边际效用（已经因不断放弃Y去消费X而递增，数量增加时边际效用递减，减少时当然就会产生递增，可用图表演示）已等于消费商品X所得到的边际效用，再放弃Y的话，将导致消费Y所带来的边际效用超过X，那么消费者对X所享有的最大满足（最大总效用）就会降低，这当然是它所不愿意做的。而这一均衡点也意味着在这一点消费Y时，如果再将货币从消费X转向Y的消费就不会产生比消费X得到更大的满足（因为只有更大时，他才会更多的消费Y），此时对Y的消费也达到了所愿意放弃X时的总效用的最大值。

因为，当达到均衡点时，X的总效用已最大，Y的总效用也已最大，所以X+Y的总效用实效最大化。

效用最大化是的数量组合(x, y)即为实现消费者均衡时，消费者所选择的组合。或，当选择这一组合时，就实现了效用最大化，达到消费者均衡。

见书p. 64，面包和唱片的例子。

图表证明，见165页图7-4。

因为，TU=ΣMU，所以只有当，=时，TUX+TUY围住的面积最大。

*数学证明：

效用函数和预算线之如下：

TU=U(X, Y)      (1)

PXX+PYY=M     (2)

(2)式可改写为：

M-PXX-PYY=0

以不等于0的变量λ（拉格朗日乘数）乘上式得

λ(M-PXX-PYY)=0   (3)

将（1）、（3）式相加得到拉格朗日函数：

Z= U(X, Y)+λ(M-PXX-PYY)   (4)

由于（4）式中的λ(M-PXX-PYY)=0，所以Z与U(X, Y)的极大值同一。

Z是X、Y、λ的函数。Z的极大值的必要条件是对所有自变量求其偏导数，Z’=0：

Z’X==MUX-λPX=0    (5)  其中MUX= U’X(X, Y)，以下同

Z’Y==MUY-λPY=0    (6)

Z’λ==M-PXX-PYY=0    (7)

由(5)得，MUX=λPX     (8)

由(6)得，MUY=λPY     (9)

由(8)、(9)式可得，=  或  =，

因此，效用函数U(X, Y)最大化的条件就是=  或  ==λ

λ就是货币的边际效用MUm

三、边际效用与需求

由于，单位货币的边际效用==，而消费者收入水平是既定的，故当价格P变动时，单位货币的边际效用也会发生相应的变动。当消费者依照效用最大化原则选择多种商品的消费组合时，就要按照=的条件，建立新的消费组合。

当价格既定，而消费者收入水平变动时，所能购买的商品量也会发生变动，单位货币的边际效用也会发生相应的变动。当消费者依照效用最大化原则选择多种商品的消费组合时，就要按照=的条件，建立新的消费组合。

从边际效用理论推导出需求理论：随着消费数量的增加，边际效用将递减。因此，其他条件不变情况下，对于越少的边际满足感，消费者只愿意支付更少的价格。所以，对于更大的消费需求量，相对应的只能是更低的价格。从边际效用曲线直接可推导出需求曲线。

消费者剩余：消费者剩余就是消费者愿意为某一商品支付的数量与消费者在购买时实际支付的数量之间的差异。

消费者消费一定量的商品要获得一定的总效用，其获得的总效用通常会超过他支出货币的而牺牲的总效用，两者之间的差就是消费者剩余，即他在交易中得到的好处。从另一个角度说，就是他愿意付出的价格与他实际付出的价格之间的差异。（消费者拥有的边际效用曲线和需求曲线是同一的）

参考书175页图7-7

价值悖论：有些物品价值低，但效用却很大，如水，不消费它甚至就不能活。但另一些物品价值很高，却并非必不可少，如珠宝。消费者剩余理论正可以对此做出解释。

一些价格低的生活必需品，如水、食盐、面粉等，给消费者带来的总效用很大而边际效用却不大，消费者为此支出的费用也不大，因而消费者剩余很多。钻石等奢侈品边际效用很大，但总效用相对并不大，因而消费者剩余小。

同样，这种情况也符合消费者剩余理论：

当消费者在奢侈品和必需品之间选择消费组合时，对奢侈品支付昂贵的高价格和对必需品支付低价格，最终的每单位货币的边际效用是相等的，这种消费者选择符合等边际原理。即；

==单位货币的边际效用

*边际效用理论、供给和需求理论更合理地解释了商品价格的形成：商品的价格是在供给与需求的市场交易中形成的，给人们带来的边际效用越高的商品人们越愿意支付高价格，反之则只愿意支付低价格。

古典经济学的劳动价值论在解释大量价格的形成时都无法成立，如沉船中打捞起的200年前的葡萄酒可买到极高的价格，但为它付出的劳动却并不比200年前多；一只美丽的海螺也可以买到高价格，当显然拾到它的人并未付出多少劳动；凡高的画也是高昂的，但凡高的劳动真的能值制造几百辆轿车的劳动吗？更何况凡高的画曾经是一钱不值的。

19世纪边际效用理论的兴起替代了劳动价值论，劳动价值论已不再被用来解释商品价值的形成。

第二节   可能性、偏好与选择

一、消费可能性

1）预算线和预算方程

预算线即消费可能性边界。消费者对消费的选择受到预算方程的约束。预算方程：  M=PXQX+PYQY，  其中M=收入=支出

由上式可得，

QX=-•QY   or   QY=-•QX

其中或分别表示收入M所能够买得最大数量的X或Y，也可称为按X或Y计算的实际收入。如，收入M=100元，面包价格PX=2元，那么按面包价格PX计算的实际收入就是50，即实际收入相当于50个面包。

由于收入与价格是既定的，所以预算方程就是关于QX和QY两个变量的二元一次方程，或称，二者之间的关系是线性的。在预算线上存在无数QX和QY的组合点。

预算线由收入和商品的价格水平决定，当收入或价格发生变动时，预算线也相应变动。

2）价格变动的影响

其他条件不变，当一种商品的价格发生变动，而另一种不变时[如X商品的价格变动（上升或下降），Y不变] ，按变动商品计算的实际收入数量就会发生变化，而按不变商品计算的实际收入数量则不变，预算线将依照X商品价格变动的状况发生相应变动。由此将形成新的预算约束下的X与Y商品的消费组合集。

如，收入不变，X商品价格下降，按X商品计算的实际收入的数量（即）就增加，同时Y商品价格不变，这将导致预算线与x轴的交点向外移，与y轴的交点不变，形成新的预算线。参见书181页图8-2例子。

3）收入变动的影响

价格不变条件下，消费者收入发生改变，势必使按X和Y商品价格计算的实际收入数都发生改变，预算线将按X商品价格计算的实际收入与按Y商品价格计算的实际收入的变动情况同时发生变动。由此将形成新的预算约束下的X与Y商品的消费组合集。

如，X和Y的价格均不变，消费者收入增加，势必使按X和Y商品计算的实际收入数量都增加，这将导致预算线与x轴及y轴的交点同时向外移，从而使预算线整体外移，形成新的预算线。见书183页图8-4例子。

意义：由于收入水平或商品价格变动引起预算线变动的意义在于：消费者的实际收入发生变动时，其消费可能性边界也将发生变动，从而按照新的实际支付水平形成新的商品消费组合形式。

二、消费者偏好

偏好就是消费者对商品的喜爱或不喜爱的程度。偏好是消费者的一种心理状态，往往取决于一些非经济因素。如北方人对小麦的偏好与南方人对稻米的偏好并不受价格和收入水平等因素的影响。

对于偏好问题，消费者行为理论假定：1、偏好是完全的，即任何两个消费集是可比较的，对A的偏好大于B，或相反，或相等；2、偏好是可传递的，即如果消费者在A和B之间更偏好A，在B和C之间更偏好B，那么，他在A和C之间就更偏好A；3、所有商品都是值得拥有的，且对任何一种商品总是偏好其多，而不是其少，如对苹果的偏好，5只肯定大于3只。

我们可以用无差异曲线来描述偏好这一概念。无差异曲线是一条表示能给消费者带来相同满足程度的两种商品的各种数量的组合，即在无差异曲线上，消费(x1, y1)，(x2, y2)……(xn, yn)各商品组合所产生的满足感均相等。在这条曲线上消费者对于各点的偏好程度也相等。

无差异曲线可以有各种形状，直线、正双曲线、折线等，只要能表达消费组合的无差异即可。但通常是凸向原点的。见书185页图8-5。

由于在无差异曲线上的任何一点代表的两种商品的不同数量的组合所提供的总效用（总满足感）均相等，所以无差异曲线又称等效用线。

无差异曲线或等效用曲线有如下特征：

1在无差异曲线图上的多条无差异曲线中，离原点越远的无差异曲线所代表的总效用越大，即U123……n。

2无差异曲线图上的任何两条无差异曲线不能相交，相交则说明两条无差异曲线有相同的总效用，与不同的等效用曲线代表不同的总效用相矛盾。作图可证。

3边际替代率，是消费者在保持满足程度不变时为了得到更多的X物品与放弃Y的物品的比率。数学表示：MRSxy=

因ΔX与ΔY反方向变动，符号相反，故边际替代率小于零。

无差异曲线的第三个特征是：一条无差异曲线上的任何一点X与Y的组合[即，(xi, yi)]的边际替代率是负数，即，MRSxy=＜0

因MRSxy=，故等效用曲线（无差异曲线）上任何一点的边际替代率可用过该点的切线的斜率来表示。参见187页图8-7。

在等效用曲线上，消费者越多的消费新的1单位X物品，所愿放弃的Y物品的数量就越少。因为增加更多单位X所带来的边际效用会递减，为了满足越低的效用当然只愿付更少的代价（放弃Y的数量）。由此可得出结论：

当消费者沿着一条无差异曲线进行消费选择时，增加X物品消费，减少Y物品消费所产生的边际替代率有递减的趋势，称边际替代率递减。边际替代率递减也正说明了等效用曲线凸向原点的原因。

替代性问题：

边际替代率的大小反映了两种物品之间的替代性的大小。普通物品一定程度上是可相互替代的，但不能完全替代。如消费苹果与梨。普通物品的等效用曲线是凸向原点的。

完全替代品，增加X所愿放弃的Y的数量不变，边际替代率为定值，MRSxy=，不变。如柯达与富士胶卷，对普通消费者来说无差别（对两者的偏好是完全相同的），可完全替代。

完全互补品，是完全不可替代的，即增加X不能以放弃Y为代价。如眼镜框和镜片是完全互补品，根本不可能以放弃眼镜品来增加镜框的消费。

图表表达见书189页图8-8。

*徐：在两种商品之间进行消费组合选择时，可产生无数等效用组合，即：

UX1+UY1=UX2+UY2=……=UXn+UYn

因此在一条等效用曲线上任何一点的效用均相等，即效用无差异。但任意点上的等效用组合未必能都达到消费者均衡。因消费者均衡受消费者预算约束（M=PXX+PYY），所以等效用线上能达到消费者均衡的点只有一个。其他点所产生的总效用尽管与消费者均衡点是相同的，但不符合预算约束，要么超出预算，要么为充分利用预算。

三、选择与消费者行为

我们了解了消费要受到预算水平和消费者偏好的影响，现在讨论在这两种因素的影响下，消费者如何做出消费选择。

1）消费者选择

预算线表明了收入与物品价格既定之下消费者选择受到的限制，无差异曲线或等效用曲线表明了消费者偏好的特征（消费者总偏好更高的效用）。消费者实际选择的消费商品组合点只有同时位于预算线和等效用曲线上（即，某条等效用曲线与预算线的切线），才能符合上述两个条件的要求，才能实现理性的消费。

图表表达见书190页图8-9。

在这一点上，等效用曲线的斜率恰好等于预算线的斜率，或者说，在这一点上两种商品的边际替代率（无差异曲线的斜率）等于两种商品的相对价格（预算线的的斜率）。相对价格是增加购买1单位X商品，所必须放弃的Y商品的数量（在预算线上任一点，越多地选择X就必须越少地选择Y，所放弃的Y的数量就是所增加X的价值，也就是）。它恰等于，等效用线上得到更多的X物品与放弃Y的物品的比率（MRSxy=）。消费者必须按照既定的相对价格作选择。

满足这两种条件进行选择的实际意义在于，消费者在进行消费选择时既要得到尽可能大的满足，又要有能力支付得起。

2）替代效应

由前述理论可知，当价格或收入发生变动时，消费方式将发生变化，这种变动的影响有两种形式：替代效应、收入效应。

在原有的效用状况（效用数量）保持不变的情况下，由于两种商品之间的交换比率（即相对价格，也就是预算线的斜率）发生变化所引起的需求的变化，称为替代效应。或，由于商品的相对价格发生变化，消费者增加跌价商品的购买量以代替相对上涨的商品的现象，称为替代效应。由于相对价格或交换比率就是预算线的斜率，所以发生替代效应的情况就是预算线的斜率发生改变，形成新的预算线。即，约束方程M=PXQX+PYQY中的的原有值（定量）发生改变。此时要保持原效用水平不变，新的预算线与原有的等效用曲线发生新的切点。[为了符合保持原效用不变的前提，发生替代效应的过程中必视收入M相应的有所变化（减少或增加）。]196页图8-12(b)

当价格变化时，消费者将用相对低价格的商品替代相对高价格的商品。

3）收入效应

收入变动对消费的影响成为收入效应。商品可分为正常品和低档品（劣质品）。

正常品是收入效应为正的物品，即随收入增加消费量也增加，反之则相反。收入变动后，由于商品价格未变（相对价格或交换比率未发生改变），所以新预算线的斜率也不变。新的预算线与更高或更低的等效用线相切，确定新的消费选择。见194页图8-11(a)。

低档商品是收入效应为负的商品，即收入增加消费量反而减少，反之则相反。收入变动后，新的预算线与更高或更低的等效用线相切，确定新的消费选择。新的消费选择将是消费者更多地选择低档商品的替代品（正常品），而放弃一定数量的低档品消费。见194页图8-11(b)。

4）价格效应

价格变动对一种商品消费量的影响称为价格效应。以一种商品跌价，另一种不变为例。价格变动的影响可以分为替代效应和收入效应。因为价格变动肯定会产生以相对便宜商品替代相对昂贵商品的现象，即发生替代效应。同时，价格变动也将引起按商品数量表示的实际收入的变动，即发生收入效应。

价格变动的第一步表现为替代效应：收入不变时，一种商品Ｘ价格下跌，另一种商品Ｙ价格不变，将引起两种商品的相对价格发生反方向改变（一种下降，另一种上升也有同样的效果），即预算线的斜率发生改变（按照新的相对价格确定新预算线的斜率）。在原有效用不变的情况下，具有新的相对价格，与原等效用曲线建立新切点，即保持原效用的消费选择点。此时为了保持这种替代效应，实际上就必须减少其货币收入（名义收入）。因为，一种商品跌价，另一种不变，肯定意味着按商品数量计算的实际收入增加了，增加的实际收入肯定要与更高的效用水平相适应，但此时又要求保持原有效用不变，那末就必以减少货币收入相适应，即保持与原来相等的实际收入。

第二步表现为收入效应：由于一种商品的价格下降，而收入水平未变，实际意味着消费者实际可支配的收入增加了（用X商品表示的是收入为，X价格下降，将导致上升），实际收入增加就可以使消费者的预算线能够达到更高的效用曲线（将第一步中减少的货币收入补上）。于是在第二步中预算线从第一步中的新预算线按照它的新相对价格平行向外推，在高价格商品数量轴上推动的距离等于因在第一步中保持原效用不变时，减少的相对高价格商品的数量（在本例中，外推的最大距离就到既定的货币收入对价格不变商品的实际购买力[]的那一点，即原预算现在Y轴上的截距点）。

价格效应经过替代效应和收入效应这两步变化完成，从而确定了新的消费者选择组合。

图表表达见192页图8-10(a)。

上述过程可简化为预算线直接延Ｘ商品数量轴外推，外推距离等于由于Ｘ降价而带来的对它的最大购买量的增量，同时因Ｙ商品价格不变其最大购买量也不变，即与Ｙ数量轴交点不变。外推的预算线与更高的等效用线相切，确定新的消费组合。

由于在预算方程中一种商品的价格可以用另一种商品的数量来表示，因而可得出这样的结论：当一种商品价格变动时，其消费数量也会出现变动，二者之间存在负相关关系。

当X价格下降时，消费者将选择更多的相对便宜的X来替代Y，以达到更大的效用。更多的选择X时所愿放弃的Y就越少，而X的价格可以用Y来表示。Y商品轴就可以变成价格P轴。由此推导出需求曲线和需求定理。

换而言之，从由预算线和等效用曲线共同决定的消费者选择组合理论，可直接推出当价格效应发生时的向下倾斜的需求曲线（或需求理论）。图表表达见192页图8-10(b)。这也说明了需求曲线的形状是由消费者的最优选择决定的，需求规律的背后是消费者行为。

当X价格下降时，消费者将更多的选择相对便宜的X来替代Y，以达到更大的效用。而X的价格可以用Y表示，更多地选择X时，所对应的数量组合中的Y就越少，即价格越低，由此推导出需求定理。

第四章 生产者行为

第一节 基本概念

企业又称厂商，是一种使用生产要素并把这些要素组织起来生产并销售产品和劳务的机构。

企业从出售的商品和劳务中得到的收入称为收益。企业为了得到生产要素服务而进行的总支出称为成本。

收益与成本之差为利润，负利润即为亏损。

企业所有者的经营目标是获得最大可能的利润。经济活动都是以利润最大化为目标的。

第二节 产量与成本

一、企业的目标和产量

企业的生产行为受市场和生产技术的限制。需求数量和价格限制了生产行为。生产的组织方法就是一种技术，包括劳动密集型和资本密集型。

短期是至少一种投入品的数量固定而其他投入品的数量可变的时期。短期内数量可变的投入品称可变投入。在短期内不能改变的的投入品称不变投入。劳动通常是最容易改变的投入，而固定资本通常在短期内不容易改变。短期内厂商可通过改变劳动投入量来改变产出水平，但很难通过改变固定资本来改变产出水平。厂房、耕地等不可能在短时间内增加。

生产函数，产量与各种投入之间存在着函数依存关系，可表达为：

Q=f(K, L)

企业在某一时期内生产的全部产品就是总产量。总产量曲线表达了资本不变情况下，劳动量可变所达到的最大产量。图表见234页图10-1。

边际产量是投入量增加1单位所增加的总产量。劳动的边际产量是在资本不变时劳动量增加1单位所引起的总产量的增量。总产量会因可变投入所产生的边际产量而增加，但不会无限增加。

由于随着可变投入的增加，其所带来的边际产量最终将出现递减趋势，故称边际报酬（收益）递减规律。

当资本不变时，生产函数为：Q=f(L)

边际产量即为，每增加1单位劳动投入所带来的总产量的增量，所以，劳动的边际产量等于生产函数Q=f(L)的一阶导数，即，MQ=f’(L)=

总产量或生产函数的图表表达见235页图10-2(a)，边际产量见(b)。边际产量递减可通过总产量曲线斜率的变化表示出来。

由MQ=f’(L)= 可知，任意点的边际产量MQ等于生产函数曲线（总产量线）上过该点切线的斜率。

劳动投入量除以总产量，得到平均产量，用AQ=表示。任意点的平均产量可用总产量线上该点与原点连线的斜率来表示，因该线的斜率就等于。见237页图10-3(a)。

平均产量会随可变投入的增加而变化，即随边际产量而变化。二者之间的关系如下：

1当平均产量处于递增（上升）阶段时，边际产量大于平均产量，即MQ＞AQ，这是因为只有可变投入所产生的增量大于已有的平均产量时，才能使新的平均产量增加。

2当平均产量处于递减（下降）阶段时，边际产量小于平均产量，即MQ

3当平均产量处于从递增到递减的转折点时，即平均产量不增不减时，边际产量等于平均产量，即MQ=AQ，这时因为只有在可变投入所产生的增量等于已有的平均产量时，才能使新的平均产量不变。而这一点正好是从递增到递减的转折点。

图表见237页图10-3(b)。

由于边际产量最终会出现递减，所以平均产量最终也要递减。

二、短期成本

总成本（TC）是生产中使用的所有投入成本的总合，包括租用的土地、建筑、设备等的成本，以及向工人支付的工资。

固定成本是不取决于产量的成本，可变成本是随产量变动的成本。相应的总量分别称为总固定成本、总可变成本。

边际成本（MC）是增加1单位产量所引起的总成本的增量，即，MC=

平均成本（AC）是每单位产量的成本。相应的概念还有平均固定成本（AFC）、平均可变成本（AVC）、平均总成本（ATC）

总成本=总固定成本+总可变成本，即，TC=TFC+TVC，图表表达见241页图10-4(a)

它们的特征：

因总固定成本不变，所以平均固定成本随产量增加而减少。随产量增加，每单位产出所分摊的总固定成本就越来越少。平均固定成本曲线是向下倾斜的。

边际成本最初可能会递减，但最终会出现递增的趋势，所以，边际成本曲线是一条U形线。边际成本曲线的这种变化正好与边际产量曲线的变化相对称，边际产量可能先增加，但最终会递减。实际上边际产量的减少，就意味着相对的边际成本的增加。

平均可变成本最初会因为边际成本的下降而下降，但边际成本的最终递增势必带动平均可变成本的递增，因此，平均可变成本也是一条U形线。

MC是增加1单位产量所引起的总成本的增量，即，MC=。而总成本中固定成本不变，只有可变成本变化，所以，边际成本（MC）只与平均可变成本（AVC）有关，与平均固定成本（AFC）无关。

平均可变成本与边际成本曲线的关系：

1MC曲线位于AVC曲线之下时，平均可变成本处于递减阶段。因边际成本这时总是小于平均可变成本，就会进一步带动平均可变成本递减。

2当MC曲线位于AVC曲线之上时，平均可变成本处于递增阶段。因边际成本总大于平均可变成本且不断增加，就会带动平均可变成本递增。

3平均可变成本从递减转入递增的转折点就是AVC曲线的最低点。在这一点上，边际成本恰等于平均可变成本。在此之前边际成本一直小于平均可变成本，因此只能带来平均可变成本不断减少。当二者相等时，不会产生变化。在此之后边际成本继续上升并持续大于平均可变成本，引起平均可变成本随之上升。

因，平均成本=平均固定成本+平均可变成本，所以平均成本总是大于平均可变成本。二者之间的差就是平均固定成本，即AC-AVC=AFC。图表表达为平均成本曲线在平均可变成本曲线之上，二者的垂直距离是平均固定成本，由于平均固定成本是递减的，故二者之间的垂直距离是逐渐缩小的。

几者之间的关系的图表见241图10-4（b）

三、长期成本

1）长期的生产函数

在长期中，企业可以选择不同的规模（可以改变各种要素的投入），从而也就可以创造出它作为生产依据的不同短期成本曲线。

企业长期的生产函数为：

Q=f (K, L)

由于长期内企业对任何生产要素的投入皆可做出调整，所以资本和劳动都可变，总产量由资本K和劳动L两个变量决定。又由于长期内所有成本皆可变，故不存在固定成本与可变成本的区分，即，机器、厂房、土地等要素都可增加或减少。

长期成本分析中也包括与每一产量相对的总成本、平均成本、边际成本。

2）规模收益（报酬）

规模收益是企业按相同的比例增加所有投入量时产量的增加。

企业规模的扩大（即各种投入量按相同比例增加），导致收益变动有以下三种情况：

1规模收益不变：产量增加的比例与投入增加的比例相等，即当生产规模扩大时，按固定比例增加的生产要素所产生的收益不变。见课本的例子说明，246页

2规模收益递增（规模经济）：产量增加的比例大于投入增加的比例，即当生产规模扩大时，按固定比例增加的生产要素所产生的收益越来越多。这种情况的出现是以更细的分工，更新的技术为前提。

3规模收益递减（规模不经济）：产量增加的比例小于投入增加的比例，即当生产规模扩大时，按固定比例增加的生产要素所产生的收益越来越少。规模不经济出现的原因主要是企业生产规模越大，管理就越复杂，有效的信息沟通就越难，个人的创造性就越难发挥。

梁小民：“在所有的生产过程中，当产量达到一定水平时都会出现规模不经济，但有时这种引起规模不经济的产量相当高。”[4]

H．范里安：“发生规模递减的情况通常是由于我们忘记了把某些投入要素考虑在内。……递减的规模报酬只有在某些投入要素固定不变时才可能发生，因此它实际上是一种短期现象。”[5]

一种生产技术在不同的生产水平上会显示出不同的规模报酬。产量较低时，可能出现规模报酬递增，产量较高时，则可能出现规模报酬不变。

规模报酬在不同的企业和行业间有很大的不同。在其它条件不变下，规模报酬越显著，该行业中企业的规模一般来说则越大。制造业与服务业相比规模报酬递增的可能性较大，因为生产制造需要较大的资本投资。服务业偏向于劳动密集型，大规模和小规模的效率都差不多。

3）长期平均成本曲线

长期平均成本曲线表明了当资本和劳动都可变动时可以达到的最低平均成本与产量之间的关系。长期平均成本曲线可由不同生产规模的短期平均成本曲线直接得出。见课本248-249页图10-6和10-7。

长期平均成本曲线是各个既定规模的短期平均成本曲线相交之点间的线段的连线。当生产规模的变化时可无限细分的，长期平均成本曲线就是无数条短期平均成本曲线的一条包络线。见幻灯片

长期平均成本曲线是一条U形线。长期平均成本与规模收益有如下关系：当长期平均成本下降时，将出现规模收益递增（规模经济）；当长期平均成本保持不变时，将出现规模收益不变；当长期平均成本递增时，将出现规模收益递减（规模不经济）。

每一条短期平均成本曲线与长期平均成本曲线在一个点（一个特定产量）上相切。

长期边际成本曲线与长期平均成本曲线的关系与短期的相似。

*当长期规模收益不变时，长期平均成本曲线LAC与各短期平均成本曲线SAC的最低点都相切，LAC是一条X轴（数量轴）平行线（斜率为0）。

*当存在规模经济或不经济时，整个LAC曲线上只有一点才是某一特定的SAC曲线上的最低点，这一点也是LAC的最低点。除此之外，较大或较小规模的工厂的平均成本曲线的最低点都不会位于长期平均成本曲线上，这时因为长期中存在着规模经济和规模不经济。当选择某一短期平均成本曲线的最低点（非LAC最低点）来生产某一产出P时，虽然该规模的平均成本已达到最低，但如选择更大的规模来生产同一产出P，平均成本将处于下降的状态，也就是说较大的规模存在着规模报酬递增的优势。因此长期中厂商总会选择更有效的规模来生产P。

*长期边际成本LMC曲线并不是一簇短期成本曲线SMC的包络线。长期成本曲线上的任一点总是与某一特定短期边际成本曲线相交，交点所代表的产量就是LAC与SAC相切点的产量。实际上就是，由短期边际成本和短期平均成本与长期平均成本曲线的关系，推导出长期边际成本曲线。任何产量Y的长期边际成本必须与生产Y产量的最优工厂规模相适应的短期边际成本相等。长期边际成本曲线LMC也是U型的，这是由于递增的和递减的规模报酬的存在，而不是生产的某一要素的报酬递减的原因。

第三节 生产要素组合

一、        等产量线与生产要素替代

1）等产量线与生产要素替代

生产一定数量的某种产品，所使用的的两种生产要素资本K和劳动L都是可变动的，并且两种要素可以相互替代。即达到同一产量可以选择多使用资本少使用劳动，或多使用资本少使用劳动。

生产函数为，Q=f (K, L)

达到同一产量可以有多种资本和劳动的组合。我们用等产量线来表示达到某一产量的资本与劳动的各种组合形式。在等产量图上离原点越远的等产量线代表越高的产量。见258页图11-2。

等产量线上资本与劳动之间的相互替代比率，称为两种要素的边际技术替代率MRTS，也就是，保持产量不变时，增加1单位这种要素而需要减少另一种要素的量的比率。由于相互替代是相反的变动，故，

MRTS=＜0

因为任何一种生产要素的生产率都是有限的，所以沿着等产量线，边际技术替代率是递减的。当生产过程中越多地使用劳动来替代资本时，劳动的生产率就会下降。同样，当越多地使用资本替代劳动时，资本的生产率也会下降。生产需要投入平的平衡使用。正符合生产要素的边际收益递减规律。

等产量线表达了达到某一产量时的资本和劳动的各种组合，故等产量线上任一点的边际技术替代率就等于过该点的切线的斜率。见258页图11-3。

等产量线是凸向原点的曲线正表达了边际替代率递减规律。

2）等成本线

等成本线表达了总成本既定时所能购买的资本量和劳动量的组合。总成本与可能购买的各种要素的组合可用等成本方程表示：

TC=PL•L+PK•K

根据等成本方程的特征可知，等成本线是一条线性的。见260页图11-4。

等成本图上可由无数条等成本线，离原点越远的等成本线代表着越高的总成本水平。

等成本线的性质与预算线（消费可能性边界）相同，因厂商以既定总成本购买不同生产要素的组合就等同于消费者以既定收入购买不同商品的组合。

等产量线表达的是生产任意给定产量所需两种要素之各种可能的组合。等成本线表达了任意给定总成本所可能买进的两种要素之各种可能的组合。

二、成本最低的生产方法

最低成本的生产方式也就是利润最大化的生产方式。

成本最低技术是在产量既定的情况下，使总成本最低的投入品的组合。当既能达到既定产量，总成本又能满足时，最低成本身生产就实现了。这一点就是等成本线与等产量线相切的切点。见263图11-7。

此时，投入品之间的边际替代率恰等于其相对价格。因为，投入品的边际替代率是等产量线的斜率，投入品的相对价格是等成本线的斜率，二者相切点的两个斜率恰好相等。厂商选择如何生产时，与消费者如何选择消费的道理是一样的。厂商购买生产要素与消费者购买商品所受到的约束完全一致，厂商所要达到的产量和消费者所要达到的效用道理上也是一致的。

当投入品价格发生改变时，厂商所进行的成本与产量的决策考虑与消费者选择理论同理。

厂商均衡：

等产量线上任何一点的劳动对资本的边际替代率等于资本的边际产量除以劳动的边际产量。即，

MRTS==

可证：当总产量不变时，增加1单位劳动就要相应的放弃x单位的资本，而增加1单位劳动所带来的总产量的增量肯定要等于放弃x单位资本所带来的总产量的减量。（增加劳动会使劳动带来的产量增加，减少资本会使资本带来的产量减少。）

因，增量=减量，增量就是增加的劳动所产生的边际产量，减量就是减少的资本所产生的边际产量（负增量）。可表达为：

MPL×ΔL=MPK×ΔK，  方程移项可得：

=

当产量不变时，以一种要素替代另一重要素，就意味着一种要素的产量替代另一种要素的产量。

由此可得，MRTS====相对价格

当上述条件实现时，即实现了厂商均衡，也就实现了以最低成本达到既定产量，也就是利润最大化。（因这一条件正好导致等产量线与等成本线相切。）

第五章  市场理论与厂商行为

本章学习的是不同市场环境下的企业行为。

第一节  竞争的厂商均衡

一、完全竞争

完全竞争，又称纯粹竞争，是一种不存在任何垄断的市场结构。

完全竞争的市场依下列条件为前提：

1数量众多的卖方（企业）和买方。在这种市场上任何一个市场主体都只是价格的接受者，而不是决定者。厂商不能影响价格。

2产品是同质的。任何一个厂商生产的同类产品在买方看来都是完全相同的，如不同农场主生产的小麦。

3资源具有完全流动性，即任何时候都可自由进入和退出该行业。

4买卖双方对产品都具有完全信息。

企业在完全竞争市场上同样以利润最大化为最终目标。

完全竞争市场上，整个行业与单个企业面对的需求曲线不一样。整个行业的需求曲线是一条斜向下的曲线，见277页图12-1(a)。单个企业所面对的需求曲线是一条不变价格下数量轴的平行线，见图12-1(b)，这是因为任何一个厂商在行业中的规模都很小，它不会影响价格而只能接受既定价格。因此对于它来说给定价格下的市场需求是无限的，即需求弹性无穷大。

厂商的总收益是厂商出售一定产品所得到的全部收入，TR= P×Q

平均收益是平均每一单位产品所得到的收益，AR=TR/Q=（P×Q）/Q=P

边际收益，是增加1单位产品的销售量所引起总收益的增量，MR=，因在完全竞争市场上任何企业的出售量（产量）无论如何增加都将不会影响价格，所以每一单位产品的边际收益始终等于价格P。由此可得：

MR=P=AR

由单个厂商所面对的需求曲线在给定价格下具有无穷大的弹性，可知，厂商所面对的这条需求曲线就是它的平均收益曲线，同时又是它的边际收益曲线。

总收益曲线是一条发自原点的斜向上的直线，其斜率即为价格P。见277页图12-1(c)

二、利润最大化的实现

完全竞争的市场中任何企业都不能影响价格，企业只能依靠改变成本和产量来实现利润最大化。厂商的总收益超过总成本的最大点的产量就是厂商实现利润最大化的产量。

利润最大化产量的实现：当边际收益等于边际成本时，MR=MC，利润最大化得以实现。因为当MR＞MC时，显然增加产量将带来更多的超过总成本的总收益，此时增加生产会带了更多的利润；当MR

可证：

利润=总收益—总成本

因为，TR=ΣMRi，TC=ΣMCi

所以，利润=ΣMRi—ΣMCi

只要MR＞MC，ΣMRi—ΣMCi的差就会持续增加。故，当MR=MC时，二者的差达到最大。而当产量继续增加，MC持续上升超过MR（即MRi—ΣMCi的差就会缩小。

图表见279页图12-2。

MR=MC是利润最大化的条件，不仅适合于完全竞争也适用于所用类型市场中的企业。

利润最大化的产量就是边际收益等于边际成本时的产量。

因企业家所得（正常利润）已包括在成本中，所以此处的利润指的是超额利润或经济利润。

三、短期中的产量、价格与利润

短期厂商可能面临三种生产状态：

1平均成本低于价格（平均收益），此时存在经济利润。见282页图12-4(a)。

2平均成本等于价格，经济利润为零。此时厂商只能获得正常利润。图12-4(b)

3平均成本大于价格，产生负经济利润（亏损）。图12-4(c)

企业的停止营业点：当厂商的面对的价格（=平均收益=边际收益）下降到等于平均可变成本时，厂商就达到了停止营业点。此时产品的卖价恰好足够收回全部可变成本，固定成本则得不到任何补偿。这样的卖价是厂商利用已有的厂房设备进行生产所能承受的最低价。如果价格再降低，厂商进行生产不仅固定成本得不到补偿，可变成本也将不能全部收回，厂商也就只好选择停业。当价格等于平均可变成本时，厂商的总收益等于总可变成本，厂商的损失等于总固定成本，此时如选择不生产的话也是损失总固定成本。见幻灯片。

*亏损最小时的均衡产量：当价格降到平均收益小于总平均成本，但仍大于平均可变成本时，厂商可以选择亏损最小的产量进行生产。这时它只要仍选择MC=MR=P的均衡点即可。因为此时平均收益仍超过平均可变成本，这样不仅能补偿全部的可变成本还能补偿一部分固定成本。因此，按这一产量生产亏损最小。

厂商供给曲线：完全竞争厂商的供给曲线表明了其它条件不变时，企业利润最大化产量如何随市场价格的变动而变动。

我们知道当价格（=平均收益=边际收益）等于平均可变成本时，厂商就可以生产，随着价格的提高，厂商将继续选择MR=MC的产量点进行生产，并且随着价格的提高厂商能够生产更多的数量。这就形成了一系列价格与产量相对应的连续的点，设实际上就是厂商的短期供给曲线。由于所有点都是在MC上的与不同价格曲线的焦点，所以完全竞争厂商的短期供给曲线就可以用边际成本曲线中位于平均可变成本曲线最低点之上的部分表示。图表见285页图12-5。

行业供给曲线：市场价格由整个行业的供给和面对的需求状况决定。在完全竞争市场上，当每个企业的生产都达到利润最大化的产量，且所有企业提供的总供给量等于某一价格的总需求量时，就实现了行业的短期均衡。

因单个厂商的供给曲线是斜向上的，所以加总后的行业供给曲线也是斜向上的，只不过同一价格水平上总产量远大于单个厂商的产量。（加总的边际成本曲线的那一段）

四、长期中的企业产量、价格和利润

一个行业在长期中可通过两种方式进行调解：1、厂商数量发生变动，一些厂商进入或退出。2、原有的企业规模变动，从而使短期成本曲线移动。

1）一个存在经济利润的行业能吸引新企业进入，一个存在亏损的行业可迫使原有企业退出。因此利润和亏损是引起厂商数量变动的关键因素。

当一个行业存在经济利润时，就会吸引新的厂商加入。更多的厂商进入这一行业，就会使原有的供给状态发生改变，供给增加，供给曲线向外移，在更多的产量和更低价格上与（不变的）需求曲线形成新的均衡。新厂商进入的影响是：由于新企业进入后价格下降，当行业面对比以前低的价格时，每家企业的利润减少。

当一个行业存在经济亏损时，就会迫使原有的厂商退出。这一行业的厂商数量减少，就会使原有的供给状态发生改变，供给减少，供给曲线向内移，在更少的产量和更高价格上与（不变的）需求曲线形成新的均衡。原有厂商退出的影响是：一些厂商退出后价格上升，当行业面对比以前高的价格时，每家企业的利润增加。

一个完全竞争性的行业可以由于利润的影响不断进行调整，当经济利润为0时，就不再能够吸引新厂商加入和迫使原有厂商退出，这是行业就实现了长期内的行业均衡。（注意：经济利润为0时，单个厂商得到正常利润）

进入和退出的图表见290图12-8

2)当行业的经济利润为0时，各厂商的经济利润也为0，行业的均衡就实现了。但长期中厂商可以通过扩大生产规模降低成本（出现规模经济），重新获得经济利润（平均成本低于市场价格从而出现经济利润）。因厂商总是以利润最大化为目标，所以厂商的的规模调整将一直扩到长期边际成本等于价格（边际收益）的产量为止。

见幻灯片。

长期内所有厂商都可以调整生产规模，导致供给状态改变，供给增加，由于需求未改变，价格就因而降低，厂商利润减少。当价格降低到厂商长期成本的最低点时，厂商的经济利润消失，规模调整达到均衡状态。此时增加或减少产量都将导致亏损。见293页图12-10

五、行业的长期供给曲线

1）成本不变行业：这样的行业的单位产品的成本不因产量的增加或减少而改变。

当需求增加时，需求曲线外移，引起价格上高。受经济利润吸引一些新厂商进入，新厂商的进入导致行业供给增加，供给曲线也发生外移。当行业产量增大到足以使厂商的经济利润重新降为0时，新供给曲线与新需求曲线相交于新的均衡点。价格又回复到原来的价格。经过行业在这样的短期间的不断调整，达到长期的均衡。由于在长期中，行业经过产量扩大的调整后其价格未变，因此，成本不变行业的长期供给曲线是一条产量轴的平行线（旧均衡点和新均衡点之间的连线）。

见297页图12-13(a) 或幻灯片

2）成本递增行业：这样的行业的单位产品的成本会因产量增加而增加。

当需求状态发生扩张的改变时，行业同样会出现上述的调整过程。但由于产量增长的同时成本是递增的，所以新均衡点的价格将高于原均衡点的价格。这种行业的长期供给曲线是一条斜向上的曲线。297页图12-13(b)

出现这种状况的原因，是由于行业存在着外在不经济现象。外在不经济是由于整个行业的产量增加，引起单个企业无法控制的行业平均成本上升。例子见298。

3）成本递减行业：这样的行业的单位产品的成本会因产量增加而降低。

当需求状态发生扩张的改变时，行业同样会出现上述的调整过程。但由于产量增长的同时成本是递减的，所以新均衡点的价格将低于原均衡点的价格。这种行业的长期供给曲线是一条斜向下的曲线。297页图12-13(c)

出现这种状况的原因，是由于行业存在着外在经济现象。外在经济是由于整个行业的产量增加，引起单个企业无法控制的行业平均成本下降。例子见298。

六、竞争与效率

在完全竞争的市场状态下，每个企业都是价格的接受者而非制定者，行业可自由进入，厂商以利润最大化为生产目标，均衡状态下经济利润为0。这些特征保证了资源的有效配置，也就实现了效率。

完全竞争的市场中，厂商以利润最大化为目标。要想实现这一目标，厂商必以最有效的方式使用生产要素。

价格由市场决定，而不是由供、需的任何一方决定，如此配置的方案对双方都是有效率的。

理论上，完全竞争使边际社会成本等于边际社会收益，这样就没有资源浪费。

第二节  垄断

一、垄断企业及其行为

一个行业中只有一个供给者的情况就是垄断。这种行业中新厂商的进入受到限制。由于只有一家企业，它就可以控制产品的数量和价格。

1）单一价格垄断

单一价格垄断是对其产品的每一单位都收取相同价格的垄断者。由于垄断行业只有一家企业，所以，企业所面临的需求曲线也就是行业的需求曲线。一条斜向下的曲线。

已知需求函数为 Q=f(p)，垄断厂商的需求和边际收益的关系如下：

由此可知，边际收益曲线位于需求曲线的下方，也就是说任意数量上的边际收益都低于价格（Q=0,1 的情况除外）。

*数学证明：设需求函数为线性，Q=f(P)，也可表述成P=f(Q)=a-bQ

总收益TR= P×Q= f(Q)×Q=Qa-bQ2

MR=TR’=a-2bQ

由此可知，MR曲线位于需求曲线之下。

因为已知当需求富于弹性时(E＞1)，价格下降会导致需求数量增加从而厂商总收益增加。相反则相反。

所以价格下降引起厂商总收益增加时的销售量就是厂商边际收益为正时的销售量（因总收益增加肯定是由于尚存在大于0的边际收益所致），也就是说，边际收益为正时的销售量富于需求弹性。

相反，价格下降引起厂商总收益减少时的销售量就是厂商边际收益为负时的销售量（因总收益减少肯定是由于存在小于0的边际收益所致），也就是说，边际收益为负时的销售量缺乏需求弹性。见312页图13-2

当边际收益为0时，这一点的需求弹性等于1。

需求的价格弹性对于垄断厂商的意义在于：因为厂商是该行业的唯一供给者，可以由此决定价格和数量，所以，以利润最大化为目标的厂商绝不会选择价格的需求弹性小于1的状态下的产量。

*（完全竞争市场中任意厂商面对的需求曲线都具有无穷弹性，因此只要增加供给量就能增加总收益，不存在数量增加导致总收益减少问题。因为价格为不变的正值，当然边际收益总大于0。不过，总收益增加时，厂商仍可能亏损，因总成本可能已超过总收益。见完全竞争的幻灯片）

2）价格和产量

垄断厂商的生产函数同样也服从边际收益递减规律。同样也以利润最大化为目标，因此也选择MR=MC时的产量实现利润最大化。

3）短期中的状况

短期中垄断厂商也可能出现0利润和亏损状况。当需求曲线在总平均成本曲线之下与之相切时，就会出现0利润。当需求曲线位于总平均成本以下时，将出现亏损。图表见315页图13-4。

长期中厂商不会选择亏损状态经营，因为它是价格和产量的决定着，因此通常会存在经济利润。

垄断供给者没有供给曲线，价格和产量皆由垄断着决定，因此二者之间没有完全竞争市场上那种必然逻辑关系，也就没有供给函数和供给曲线。供给者以利润最大化为目标的产量下，按照需求状况来决定价格。

二、价格歧视（差别）

价格歧视是垄断者对同一商品向某些消费者收取的价格高于另一些消费者，或者对少量购买的消费者收取的价格高于大量购买的消费者。

当垄断者对每一单位产品都收取不同价格时，或对每位消费者都收取他愿意为每一单位产品支付的最高价格时，就存在完全价格歧视。但现实生活中这种情况并不多。

价格歧视很常见，如厂商对只购买1单位的收取消费者愿意支付的最高价，而购买几个单位的则可以收取低一些的价格。

价格歧视的价格差级越多，厂商获得既定产品的总收益也就越大，总利润也就越大。当实行价格歧视时，销售既定产品的总收益总大于不实行价格歧视时的总收益。超出的这部分总收益是通过剥夺消费者剩余获得的。图表见318页图13-5。

在实行完全价格歧视时（即对每一单位都收取所愿支付的最高价），垄断厂商将不再以边际收益等于边际成本来决定产量（因为此时不再与厂商的产量决策相关），而是在边际成本曲线与需求曲线的交点处决定产量。此时，每销售1单位的产品所获得的利润都等于需求价格与边际成本之差，这一差额大于边际收益与边际成本之差。

由于对于同一产品，不同的消费集团存在着不同的需求弹性，所以对需求弹性高的集团收取低价格，对消费弹性地的集团收取高价格就会使垄断者的利润增加。

（课本322页有错误，“边际收益”改“边际成本”。）

三、垄断与竞争的比较

垄断与竞争相比存在以下差异：

1产量与价格差异：

竞争状态下，厂商供给曲线即为边际成本曲线，行业供给曲线就是所有厂商供给曲线之和。行业根据供给与需求曲线的交点（供需均衡）来接受价格和确定产量，均衡状态下行业利润为0。

垄断状态下，垄断厂商就是整个行业，它是价格的制定者，根据MR=MC决定价格和产量，而此时MR

见324页图13-7 或幻灯片

垄断厂商还可实施价格歧视，是总收益大于无价格歧视的状态。

2配置效率差异：

竞争状态下，消费者获得消费者剩余，生产者获得生产者剩余。供给曲线之所以是向上倾斜的，是因为厂商供给的机会成本是递增的。生产者剩余是生产者最终接受的总收益超过总机会成本的那部分，有供给曲线以上的部分表示。供给曲线以下的部分是总机会成本。（供给曲线表示的是每个价格上厂商愿意提供的数量，或既定数量上愿意接受的价格。）

3垄断市场存在寻租现象

建立垄断的活动就是一种寻租。消费者剩余和生产者剩余也是租金。垄断厂商将消费者剩余占为己有，就是寻租。获得垄断权也要付出成本，这也是寻租。

4垄断企业可能存在规模经济和范围经济

范围经济是由于生产产品种类的增加所引起的平均总成本的下降。当现有技术可用于同时生产多种产品时，就可能产生范围经济。如，一条生产线既能生产小汽车又能生产拖拉机。由于同样的生产要素是用于多种产品，从而降低了成本。

垄断企业可能具有规模经济和范围经济，因此其边际成本曲线就会低于竞争行业的供给曲线（边际成本）。这样，垄断企业就可能产生大于竞争行业的产量和小于竞争行业的价格。

第三节   垄断竞争和寡头

完全竞争和垄断都是极端的市场结构，许多市场介于这两者之间，我们称之为不完全竞争市场。不完全竞争市场分为两类：垄断竞争和寡头。

垄断竞争：垄断竞争的市场上存在则数量众多的厂商，行业可以自由进入，与完全竞争的不同之处是其产品与其他同类厂商的产品有差异。（如，同一档次的数码相机品牌众多，佳能与尼康、富士等存在外观设计等方面的差异）厂商垄断势力的大小取决于它的产品在区别于其他厂商产品方面获得的成功。

寡头垄断：寡头垄断市场上国内只有少数几个厂商相互竞争，行业进入受到限制。垄断来自于行业进入的困难，如要求大规模的投资。

*行业垄断——卡特尔，市场上的所有厂商公开勾结，达成在价格和产量上的同盟。

一、垄断竞争

产品差异是垄断竞争市场存在的关键。

垄断竞争具有三个特征：厂商数量众多；行业自由进入；每个厂商所面对的需求曲线都是向下倾斜的。

尽管与完全竞争相同，行业由数量众多的厂商构成，但任一厂商的产品都与其他厂商有差异（非同质），因此厂商有自己的需求曲线。由产品的差异而产生垄断势力。但由于不同厂商的产品很相似，所以替代性很强，需求曲线相对就比较平坦。

短期内，垄断竞争的厂商与垄断厂商一样以MC=MR来确定产量，并获得这一产量时所能够得到的最高价格。厂商可能获得经济利润。见339页图14-2(a)。

由于行业可自由进入，当存在利润时，就会吸引其他厂商进入该行业。

长期内，由于新厂商的进入，占据了一定比例原有厂商的市场分额，使需求曲线内移，同时带动原厂商的MR曲线也内移，导致利润消失，达到新的均衡。见339页图14-2(b)。

垄断竞争更有利于产品的革新和创造多样化的产品供消费者选择。

二、寡头

寡头市场并不限制其他厂商进入，但由于寡头市场的厂商规模都很大，想要进入的厂商也必须具备很大的规模，因此市场进入就变得相当困难。

寡头市场上的少数几家厂商在生产决策上具有关联性。由于每家厂商都占有较大的市场份额，所以任一企业的决策都会对市场造成影响，也对其他厂商造成影响。

以下是关于寡头的传统理论：

1）拐折的需求曲线模型

这一模型假设：如果一家企业的价格上升，其他企业不会跟随涨价。而如果一家企业降价，其他企业也会随之降价。因为相对高的价格将使企业失去其原有的一些市场份额。

在这一假设下，厂商面对的需求曲线就是拐折的。当价格高于P时，需求曲线较有弹性。如某家厂商提高价格，则对该厂商产品的需求会立即减少，市场份额流入其他厂商手中。价格在P之下时，需求曲线缺乏弹性。如果某厂商降价，其它厂商也跟随降价，那末，该厂商降价就不会引起需求量的明显增加。

需求曲线的拐折使得边际收益曲线在价格P点断开。

见334图14-3

断口之间，即使厂商的边际成本发生变动，厂商也不会改变价格和产量。因可能由此失去市场。

2）存在一家可决定市场的大厂商的模型

市场中存在一家大规模的厂商，占有市场的最大份额（如50%、70%），其他厂商都小。在这种市场中，大厂商向垄断市场中的厂商一样行事，是价格和产量的制定者（按MR=MC决定利润最大化的产量），其他小厂商只是价格的接受者（像完全竞争一样）。

见346图14-4

上述的传统理论的解释难以令人满意。

三、寡头和博弈论

博弈论又译作对策论，是关于对手决策行为及相互影响的理论。就如下棋一样，甲要考虑自己出招后，乙有何种对应方式。

囚徒的二难困境：

两个同案囚徒因一向轻罪将被判刑两年（证据确凿），但他们还可能犯有其他重罪，比如抢劫银行。为了得到证据审讯人员将他们分开审问，并按坦白从宽的原则对他们进行引诱。如果二人都坦白，则轻重并罚，每人判刑5年；如果二人都不交待，则只能按轻罪判刑2年；如果一人坦白而另一人拒不坦白，则坦白之人只判刑1年，拒不交待的判刑10年。两囚徒的博弈决策矩阵如下：

在囚徒的二难困境中，当每一囚徒都做出自己的最好选择时就实现了均衡。这种博弈的均衡又称作纳什均衡。由于博弈的任意一方都是以自己的利益最大化为前提，所以均衡状态是双方都交代。都不交代当然会更好，但每个囚徒都知道不交代是不符合个人利益的。对每个囚徒来说，坦白的最好结果是判1年，最坏结果是判5年。而不坦白的最好结果判2年，最坏结果是判10年。显然，坦白的结果优于不坦白。

寡头博弈中的行为主要有如下几方面：考虑价格变动状况；产量变动；广告策略变动；改变产品特点。

四、双头博弈

假定只有两家厂商的寡头市场，他们有相同的边际成本曲线。两家厂商达成价格和产量的协议，即组成垄断集团。对于协议的每家厂商都存在守约和违约的策略。

当双寡头勾结就产量和价格达成协议，此时双寡头市场与垄断市场的情况一致（他们确定的价格肯定高于平均成本）。他们将平分行业利润最大化时的产量，厂商将获得相同的经济利润。见356页图14-6。

一家寡头厂商违约，另一家守约。一家厂商声称需求减少（实际没有减少），要降低价格才能保证销售同一数量，另一家同意一起降价并维持产量不变。但违约方不仅降价同时还增加了产量来适应因降价引起的需求增加（延需求曲线的移动），这样违约方就得到了更多的利润，而守约方的利润则较以前减少。

当双寡头都违约时，他们会不断降低价格和增加产量，直到达到行业的供给与行业面对的需求相等时才停止。此时，价格已等于最低的平均成本，经济利润消失。

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[1] 参考书目：梁小民，《微观经济学》（课本），中国社会科学出版社；宋承先，《现代西方经济学——微观经济学》，复旦大学出版社；萨缪尔森、诺德豪斯，《经济学》，中国发展出版社；平狄克、鲁宾费尔德，《微观经济学》，人民大学出版社；范里安：《微观经济学：现代观点》，上海三联、上海人民。

[2]萨缪尔森：《经济学》12版，中国发展出版社，第59页。

[3]萨缪尔森：《经济学》12版，中国发展出版社，第63页。

[4]梁小民，《微观经济学》，246

[5]范里安：《微观经济学：现代观点》，399-400