XX证券合规培训试题

（20xx年度合规培训）

部门 姓名： 分数：

一、单选题（每题2分，共14分）。

1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（ ）

A 投资品种的选择 B合法的证券公司

C委托买卖方式的选择 D 全权委托投资

2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。上述资料的保存期限不少于（ ）年。

A、 5 B 、 7 C 、 10 D 、 20

3、下列哪个表述是错误的（ ）。

A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。

B证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

C证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

D证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

4、证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范（ ） A公司与客户之间的利益冲突

B 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突

C 客户与客户之间的利益冲突

D公司与其他证券公司之间的利益冲突

5、证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中，不属于内幕交易行为的是（ ）

Ａ利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖

C非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券

D自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票

6、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的 。（ ）

A 6；10% B 1；10% C 3；5% D 1； 5%

7、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的 交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。（ ）

A 2个 B 5个 C 7个 D10个

二、多选题（每题5分，共50分）

1、 证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）

A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；

C不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失； D不得借职务之便利用或泄漏内幕信息。

2、 下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ） A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B对上市公司而言，上市公司的所有员工或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

C无论自己是否内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

Ｄ内幕交易只可能发生在内幕人员身上

3、 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，将受到以下处罚（ ）

A责令依法处理非法持有的股票，

B没收违法所得，

C并处以所买卖股票等值以下的罚款；

D属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

4、证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条

例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下罚款，情节严重的，撤销其证券从业资格。

A 在证券公司授权范围内，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

B 从事业务未向客户出示证券经纪人证书

C 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

D 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

5、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员（ ） A直接持有、买卖股票 B以化名、他人名义持有、买卖股票； C收受他人赠送的股票 D买卖基金

6、根据刑法修正案（七）的规定，下列符合“老鼠仓”行为特征的是( )

A 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行的信息尚未公开前，买入该证券情节严重

B非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重

C证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重

D证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息情节严重的

7、 证券公司对客户适当性管理包括：（ ）

A证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。

B证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。

C证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，可以直接变更客户类别，为其提供证券公司认为与其风险承受能力相适应的服务或产品。 D在对客户适当性管理的过程中，证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。

8、证券公司主要依据下列哪些情况对客户进行初次风险承受能力评估：

（ ）

A客户财务与收入状况；

B客户所掌握的证券专业知识；

C客户证券投资经验和风险偏好；

D客户年龄。

9、根据证券法的规定，证券公司为了有效防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，必须将（ ）业务分开办理。不得混合操作。 A证券经纪

B证券承销

C证券自营

D证券资产管理

10、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的要求，证券公司对客户交易安全监控包括下列哪些内容：（ ）

Ａ证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。

B发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

C证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。

D证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。

三、判断题（每题3分，共21分）。请在每题后的括号中填写×或√。

1、为方便客户，证券经纪人经公司同意，可以替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜（ ）

2、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其违法行为，应当由证券公司依法承担相应的法律责任（ ）

3、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。（ ）

4、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当

连续不少于10个工作日。（ ）

5、在与客户签订证券交易委托代理协议时，证券公司应当对客户进行初次风险承受能力评估，以后每五年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。（ ）

6、证券公司应当切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突。当公司利益与客户利益发生重大冲突时，公司应当优先考虑客户的合法权益；当公司不同客户之间发生重大利益冲突时，应当遵循公平原则审慎处理。对于难以避免的利益冲突，公司应当及时向客户披露有关信息和风险。（ ）

7、证券公司可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（ ）

四、简答：请列出《证券业从业人员执业行为准则》中规定的证券公司的从业人员特定禁止行为。（15分）

 

第二篇：证券营销培训试题

试题一

一、单项选择题

1．狭义的证券就指（ ）

A、商品证券 B、货币证券

C、资本证券 D、现金证券

2．证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是（ ）

A、买卖差价 B、利息或红利

C、生产经营过程中的资产增值 D、虚拟资本价值

3．证券的风险性来源于（ ）

A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化

C、更高的收益可能

4．世界上第一家股票交易所在（ ）成立。

A、纽约 B、阿姆斯特丹

C、伦敦 D、费城

5．中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是（ ）

A、北平证券交易所 B、上海华商证券交易所

C、青岛物品证券交易所 D、天津市企业交易所

6．（ ），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。

A、19xx年4月23日 B、19xx年4月22日

C、19xx年4月22日 D、19xx年4月22日

7．金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。

A、减少 B、增加

C、不变 D、都不是

8．国际债券的计价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹措资金。

A、外国货币 B、国际通用货币

C、本国货币 D、本国货币或外国货币

9．我国发行国际债券始于20世纪（ ）初期。

A、60年代 B、70年代

C、80年代 D、90年代

10．存托凭证指在一国证券市场流通的代表（ ）证券的可转让凭证。

A、债权 B、外国公司

C、跨国公司 D、基金组合

11．可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）。

A、长期看涨期权 B、长期看跌期权

C、短期看涨期权 D、短期看跌期权

12．优先认股权实际上是一种普通股票的（ ）。

A、长期看涨期权 B、长期看跌期权

C、短期看涨期权 D、短期跌期权

13．经纪类证券公司只能从事单一的（ ）。

A、证券经纪业务 B、证券自营业务

C、证券承销业务 D、证券经纪业务和证券自营业务

14．证券公司的性质不应是（ ）。

A、有限责任公司 B、无限责任公司

C、股份有限公司 D、我国《公司法》中所指公司

15．专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（ ）

A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司

C、交易所 D、交易中心

16．中国证券业协会采取（ ）的组织形式。

A、会员制 B、公司制

C、基金会 D、事业单位

17．证券业从业人员获得从业资格证书后超过（ ）而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请（ ）。

A、8个月24个月 B、24个月18个月

C、18个月18个月 D、24个月24个月

18．凭证证券又称（ ）。

A．有价证券 B．商业证券

C．无价证券 D．资本证券

19．证券按（ ）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。

A．用途 B．性质

C．对象 D．内容

20．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。

A．有价证券 B．商品证券

C．货币证券 D．资本证券

单选（21-40）

21．证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。

A．法律特征与经济特征 B．法律特征与书面特征

C．经济特征与书面特征 D．经济特征与权益特征

22．证券按其性质不同，可以分为（ ）。

A．凭证证券和有价证券 B．资本证券和货币证券

C．商品证券和无价证券 D．虚拟证券和有价证券

23．有价证券是（ ）的一种形式。

A．商品证券 B．权益资本

C．虚拟资本 D．债务资本

24．广义的有价证券包括（ ）、货币证券和资本证券。

A．商品证券 B．凭证证券

C．权益证券来源：考试大 D．债务证券

25．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。

A．所有权或使用权 B．租赁权或转让权

C．收益权或处分权 D．使用权或转让权

26．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（ ）两大类。

A．权益证券和债务证券 B．商业证券和银行证券

C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券

27．资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。

A．资金 B．项目投资

C．货币投资 D．金融投资

28．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（ ）等资产业务。

A．信贷、投资 B．建设资金

C．生产经营活动 D．注册资本金

29．证券自律性组织包括（ ）。

A．证券交易所和证券监管机构 B．证券交易所和证券行业协会

C．证券监管机构和证券行业协会 D．证券公司和证券行业协会

30．证券市场按横向结构关系，可以分为（ ）。

A．发行市场和交易市场 B．集中交易市场和场外市场

C．国内市场和国外市场 D．股票市场、债券市场和基金市场

31．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（ ）。

A．直接融资市场 B．间接融资市场

C．货币市场 D．资本市场

32．按证券的（ ）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。

A．经济性质 B．募捐方式

C．交易场所 D．交易性质

33．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（ ）两大类。

A．股票市场和债券市场 B．证券市场和银行信贷市场

C．证券市场和保险市场 D．货币市场和资本市场

34．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（ ）。

A．拥有剩余资金 B．盈利

C．弥补资金的不足 D．宏观调控

35．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（ ）范畴。

A．资本市场 B．中长期信贷市场

C．贷款市场 D．货币市场

36．证券投资基金不可以按（ ）进行分类。

A．基金的组织形式 B．基金是否可自由赎回

C．基金规模是否固定 D．基金管理公司的人数

37．在我国，证券交易所是经（ ）批准设立的。

A．全国人民代表大会 B．国务院

C．中国人民银行 D．中国证监会

38．1790年，美国第一个证券交易所——（ ）成立。

A.?华尔街交易所 B.?费城交易所

C.?纽约交易所 D.?波士顿交易所

39．证券市场按纵向结构关系，可以分为（ ）。

A．发行市场和交易市场 B．股票市场、债券市场和基金市场

C．集中交易市场和场外市场 D．国内市场和国外市场

40．场内市场是在固定场所进行，一般是指（ ）。

A．证券交易所 B．证券公司

C．店头交易 D．柜台市场

单选（41-60）

41．可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。

A．基金 B．股票

C．另一种债券 D．任意证券

42．资本证券主要包括（ ）。

A．股票、债券和基金证券 B．股票、债券和金融期货

C．股票、债券和其他证券 D．股票、债券和金融衍生产品

43．证券业协会和证券交易所属于（ ）。

A．政府组织 B．政府在证券业的分支机构

C．自律性组织 D．证券业最高监管机构

44．（ ），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。

A．1790年5月17日 B．1792年5月17日

C．1793年5月17日 D．1817年5月17日来源

45．浮动利率债券的利率应与（ ）挂钩。

A经济增长率 B再贴现率

C基准利率 D物价上涨率

46．证券公司内部控制的目标和原则《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（ ）。

A 20xx年12月15日 B 20xx年12月26日

C 20xx年11月26日 D 20xx年11月26日

47．有价证券是( )的一种形式。

A.商品证券 B.虚拟资本

C.权益资本 D.债务资本

48．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。

A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权

C 收益权或处分权 D 使用权或转让权

49．股票从性质上看，是一种（ ）证券。

A.物权证券 B.债权证券

C.综合权利证 D.既是物权证券又是债权证券

50．二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。

A.场外交易市场 B.有形市场

C.第三市场 D.第四市场

51．资本证券主要包括( )。

A.股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货

C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权

52．有价证券具有( )的经济和法律特征。

A.产权性、收益性、变通性、风险性 B.产权性、收益性、变通性、非返还性

C.产权性、收益性、流动性、风险性 D.产权性、期限性、收益性、风险性

53．.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。

A.股票市场和债券市场 B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和货币市场 D.短期资金市场和长期资金市场

54．世界上第一家股票交易所在（ ）成立。

A.纽约 B.阿姆斯特丹

C.伦敦 D.巴黎

55．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。

A.政策性 B.投融资

C.保值 D.公开市场操作

56．为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ ），对股票发行进行复审。

A.股票发行审核委员会 B.证券业协会

C.交易所监督部 D.证券登记机构

57．专业的证券投资咨询机构.资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（ ）年以上的经验。

A.1 B.2

C.3 D.4

58．公司申请其股票上市应有（ ）记录。

A最近3年连续盈利 B.3年盈利

C.5年盈利 D.最近5年连续盈利

59．.我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。

A.证券交易所 B.证券业协会

C.证监会 D.证券登记结算公司

60．我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买（ ）家上市公司的股票。

A.10家 B.8家

C.6家 D.12家

单选（61-70）

61．公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（ ）。

A.普通股票 B.优先股票

C.银行债权 D.普通债权

62．债券分为实物债券.凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。

A.发行方式 B.流通发行

C.券面形式 D.付息方式

63．股票的理论价值是（ ）。

A.票面价值 B.帐面价值

C.清算价值 D.内在价值

64．根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（ ）的行为。

A.内幕交易 B.操纵市场

C.欺诈客户 D.虚假陈述

65．20世纪早期，美国（ ）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A.纽约 B.新泽西

C.华盛顿 D.芝加哥

66．证券投资基金反映的是（ ）关系。

A.产权 B.委托代理

C.债权债务 D.所有权

67．证券投资基金的资金主要投向（ ）。

A.实业 B.邮票

C.有价证券 D.珠宝

68．封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。

A.赎回 B.证交所上市

C.柜台交易 D.场外交易

69．开放式基金的交易价格取决于（ ）。

A.基金总资产值 B.供求关系

C.基金净资产 D.基金单位净资产值

70．按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）机构担任。

A.证券公司 B.保险公司

C.基金管理管理公司 D.商业银行

二、不定项选择题

1．根据债券券面形态的不同，债券的分类包括（ ）

A、实物债券

B、贴现债券

C、凭证式债券

D、记帐式债券

E、长期债券

2．从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于（ ）

A、期中偿还

B、全部偿还

C、部分偿还

D、展期偿还

E、中途偿还

3．债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（ ）

A、定期偿还

B、任意偿还

C、定时偿还

D、随时偿还

E、按期偿还

4．金融债券与银行存款比较，它的特征在于（ ）

A、优先性

B、流运性

C、集中性

D、高利性

E、专用性

5．（ ）不属于抵押证券

A、信用公司债

B、不动产抵押公司债

C、收益公司债

D、保证公司债

E、房地产债券

6．可转移证券的特点是（ ）

A、有事先规定的转移期限

B、持有者的身份随证券的转移而相应转移

C、可转移成优先股

D、市价变动频繁

E、可转换成普通股

7．认股权证的三要素是（ ）

A、认股方式

B、认股期限

C、认股价格

D、认股时间

E、认股数量

8．公司发行优先认股的目的在于（ ）

A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B、提高知名度

C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿

D、避开直接发行股票债券的法律要求

E、增加新发行股票对股东的吸引力

9．备兑凭证的构成要素是（ ）

A、发行主体

B、标的物

C、发行规模

D、协议价格

E、认股期限

10．证券交易所的管理制度包括以下内容（ ）

A、对证券上市公司的管理 B、对证券交易行为的管理 C、对场内交易的证券商的管理 D、对投资者的管理

E、对证券咨询人员的管理

11．证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。

A、股票

B、基金

C、债券

D、证券衍生品

12．我国发展证券市场的指导方针是（ ）

A、稳定

B、法制

C、监管

D、自律

E、规范

13．上市公司信息披露的定期报告包括（ ）

A、年度报告

B、中期报告

C、季度报告

D、月度报告

E、临时报告

14．评价信息披露水平的标准包括（ ）

A、及时

B、有效 C、充分 D、定时 E、定量

15．就世界而言，对证券商资格的认定有（ ）

A、特许制

B、登记制

C、批准制

D、集中制

E、完备制

16．证券的流通性是通过（ ）实现的。

A、分类

B、承兑

C、合并

D、贴现

E、交易

17．按交易组织形式不同，证券市场可分为（ ）市场。

A、产权交易

B、交易所

C、柜台交易

D、证券一级

E、期货交易

18．全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为（ ）

A、跨国公司的出现

B、产品的国际化

C、跨国上市

D、跨国交易

E、筹资的国际化

19．证券经营机构包括（ ）

A、证券承销商

B、证券经纪商

C、证券金融公司

D、投资咨询公司

E、证券分析师

20．证券市场的基本经济功能包括（ ）

A、中介

B、筹资

C、定价

D、配置

E、转制

不定项选择（21-40）

21．我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（ ）行为。

A 对证券投资业绩进行预测??

B 承诺收益或损失??

C 诋毁其他基金管理人??

D 提示风险??

22．证券投资基金具有（ ）等作用。

A 为中小投资者拓宽投资渠道??

B 有利于证券市场国际化??

C 有利于证券市场的稳定和发展??

D 完善投资者结构??

23．基金管理人的义务包括（ ）等。

A 遵守基金契约??

B 接受基金托管人的监督??

C 委托第三人管理和运用基金资产??

D 召集基金份额持有人大会??

24．基金在运作过程中发生（ ）事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。

A 基金持有人大会决议??

B 基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动??

C 基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30％以上??

D 基金所投资的上市公司出现重大事件?? 来

25．基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（ ）。

A 投资经验比较丰富??

B 信息资料相对齐备??

C 投资行为相对理性??

D 责任心相对较强??

26．政府债券的（ ），关系着一国的社会政治经济发展的全局。

A：发行规模??

B：期限结构??

C：利率??

D：未清偿余额??

27．在证券市场上，（ ）属于操纵市场的行为方式。

A 合谋??

B 虚买虚卖??

C 虚假陈述??

D 内幕交易??

28．依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。

A：流通国债??

B：实物国债??

C：货币国债??

D：长期国债??

29．国债按资金用途分类，可以分为（ ）。

A 赤字国债??

B 建设国债??

C 战争国债??

D 特种国债??

30．证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到（ ）

A、国家利益 B、公司利益 C、团体利益 D、投资者个人利益

E、地方利益

31．下列（ ）属于证券从业人员职业道德规范的。

A、爱党爱国

B、正直诚信

C、勤免尽责

D、廉洁保密

E、自律守法

32．证券业从业人员的保证性行为主要有（ ）

A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉

B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正

E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密

33．有价证券（ ）

A、本身具有内在价值

B、代表着一定量的财产权利

C、持有人可凭该证券直接取得一定收入

D、可以在证券市场上买卖和流通

E、客观上具有了交易价格

34．下列属于货币证券的有（ ）

A、商业提货单

B、商业汇票

C、现金证券

D、银行支票

E、国债期货凭证

35．债券票面的基本要素有（ ）

A、票面价值

B、偿还期限

C、利率

D、发行者名称

E、承销者名称

36．债券票面金额定得较小，将会（ ）

A、有利于小额投资者购买

B、发行工作量大

C、持有者分布面广

D、印刷费用较高

E、适宜私募发行

37．国际债券的发行人主要有（ ）

A、各国政府

B、政府所属机构

C、银行及其他金融机构

D、工商企业

E、国际组织

38．投资基金是一种（ ）的集合投资方式。

A、以少胜多

B、利益共享

C、面向机构投资者

D、风险共担

E、跨国性

39．根据基金单位是否增加或赎回，可分为（ ）

A、开放式

B、封闭式

C、公司型

D、契约型

E、产业型

40．金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于（ ）

A、交易对象不同

B、交易目的不同

C、价格决定不同

D、结算方式不同

E、投资者不同

不定项选择（41-60）

41．属于固定收益证券的有（ ）。

A．普通股股票

B．固定利率债券

C．优先股股票

D．浮动利率债券

42．按募集方式分，有价证券可分为（ ）。

A．公募证券

B．上市证券来源：考试大

C．私募证券

D．非上市证券

43．公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）。

A．审核的严格程度不同

B．发行对象特定与否

C．采取公示制度与否

D．证券公开发行与否

44．按证券的经济性质分类，有价证券可分为（ ）。

A．股系

B．债券

C．购物券

D．其他证券

45．回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（。 ）

A．成立了证券交易所

B．市场发展日益规范

C．证券发行规模逐年扩大

D．机构投资者的队伍不断扩大

46．由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（ ）。

A．大大加强了各类中介机构的责任

B．提高证券市场的透明度

C．维护“三公”原则

D．规范股票发行和上市行为

47．上网定价发行具有的优点（ ）。

A．操作简便

B．时间短

C．成本低

D．投资者多

48．目前股票的发行方式有（ ）。

A．定向募集

B．网下询价、网上定价发行

C．发行认股证

D．上网发行和法人配售相结合

49．目前，我国发行的证券品种有（ ）。

A．股票

B．基金

C．国债

D．企业债券

50．我国股票公募发行的方式有（ ）。

A．行政摊派

B．认购证方式

C．储蓄存单挂钩方式

D．上网定价方式

51．债券的发行人有（ ）。

A．中央政府

B．政府机构

C．企业

D．金融机构

52．一般说，金融市场的形式有（ ）。

A．直接融资市场

B．证券市场

C．间接融资市场

D．信贷市场

53．货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（

A．短期信贷市场

B．金融同业拆借

C．商业票据市场

D．回购协议市场 ?. ）

54．货币市场可以划分为（ ）。

A．短期信贷市场 B．同业拆借市场 C．回购协议市场 来源： D．商业票据市场

55．资本市场包括（ ）。

A．中长期信贷市场

B．股票市场

C．债券市场

D．基金市场

56．证券市场具有（ ）显著特征。

A．价值直接交换的场所

B．财产权利直接交换的场所

C．交易对象为满足需要的商品

D．直接交换的场所

57．证券市场按纵向结构关系，可分为（ ）。

A．股票市场和债券市场

B．初级市场和次级市场

C．发行市场和交易市场

D．一级市场和二级市场 来源：

58．影响股票价格波动的因素有（ ）。

A．经营业绩 B．发展潜力 C．发行数量 D．行业特点

59．证券公司的主要业务有（ ）。

A．承销和自营证券

B．代理交易证券

C．受托资产管理

D．证券投资咨询

60．证券服务机构主要包括（ ）。

A．证券登记结算公司

B．证券投资咨询公司

C．会计师事务所

D．资产评估和证券信用评级机构

判断题（01-35）

三、判断题

1．金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。

2．在金融期货限仓制度中，只有总量限仓而无比例限仓。

3．全球绝大多数的交易所交易基金是在20xx年以后发起的。

4．我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证。?

5．现在的道－琼斯指数实际上是一组股价平均数，它包括五组指标。

6．上证B股指数的基期是19xx年2月21日。

7．与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。

8．优先股票是指股东享有某些优先权利但有些权利有受到限制的股票。

9．公司债券属于抵押证券或担保证券。

10．金融期货所具有的基本功能是投机获利。

11．修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

12．股票市场通过价格信号来引导资金流向。

13．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府。

14．我国早期的股票发行制度为行政审批制。

15．20xx年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。

16．从某种意义上说，一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度。

17．参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。

18．股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。

19．1698年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立，即现在伦敦证券交易所的前身。

20．1790年，美国第一家证券交易所——费城证券交易所成立。

21．美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。

22．最初，纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票，后来由于工业革命的影响，运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。

23．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。

24．证券公司是一种证券中介机构。

25．证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。

26．个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。

27．我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。

28．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。

29．证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。

30．证券的流通性又称变现性。

31．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。

32．证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。

33．证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。

35.金融期货交易实行逐日结算制度。

判断题（36-70）

36.可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。

37.认股权证是普通股股东的一种特权。

38.认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。

39.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。

40．股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。

41．设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。

42．发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。

43．修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。

44．股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。

45．因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。

46．金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

47．客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。

48．从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。

49．我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。

50．证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。

51．有价证券可以买卖和自由转让。

52．凭证证券又称为无价证券。

53．有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

54．有价证券的价格证明了它本身是有价值的。

55．有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。

56．虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。

57．有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。

58．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

59．货币证券就是银行证券。

60．19xx年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。

61．当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。

62．证券市场的容量和流量的扩大，不表明国民经济和社会财富的增长。

63．证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。

64．19xx年12月和19xx年6月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立，我国证券市场正式形成。

65．优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。

66．期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。

67．备兑凭证只能以一种证券为标的物。

68．备兑凭证是期权的一种。

69．每日的开盘价由证券交易所确定。

70．会员大会是会员制证券交易所的决策机构。

答案：

一、单选题

1、C2、C3、D4、B5、A6、B7、B8、B9、C10、B11、A12、C13、A14、B15、A16、A17、C18、C19、B20、B21、B22、A23、C24、A25、A26、B27、D28、A29、B30、D31、A32、A33、D34、D35、D36、D37、B38、B39、A40、A41、B42、C43、C44、B45、C46、A47、B48、A49、C50、A51、C52、C53、B54、B55、D56、A57、B58、A59、B60、C61、A62、C63、D64、C65、A66、B67、C68、B69、D70、C

答案

二、多选题

1、ACD2、ACE3、BD4、BCDE5、ACD6、ABDE7、BCE8、ACE9、ABCD10、ABC11、AC12、BCDE13、AB14、ABC15、AB16、BDE17、BC18、CDE19、AB20、BCD21、ABC22、ABCD23、ABD24、ABCD25、ABC26、ABD27、AB28、BC29、ABCD30、ACD31、BCDE32、ABCDE33、BCDE34、BD35、ABCD36、ABCD37、ABCDE38、BD39、AB40、ABD41、BC42、AC43、ABCD44、ABD45、BCD46、ABCD47、ABC48、BCD49、ABCD50、BCD51、ABCD52、AC53、ABCD54、ABCD55、ABCD56、ABD57、BCD58、ABCD59、ABCD60、ABCD

三、判断题

1、错2、错3、对4、错5、对6、错7、对8、对9、错10、错11、对12、对13、对14、对15、错16、对17、错18、对19、错20、对21、错22、对23、对24、对25、错26、对

27、错28、错29、对30、对31、错32、错33、对34、对35、对36、对37、错38、对39、错40、错41、错42、对43、错44、错45、错46、错47、对48、错49、对50、错51、对

52、对53、错54、错55、对56、对57、错58、对59、错60、错61、对62、错63、对64、对65、对66、对67、错68、对69、错70、错