合规学习心得

上周参与总部合规培训的视频会议，学习了几个营业部及总部合规负责人的经验心得，受益匪浅，感触良多。

合规，从字面意义上并不难理解，即为“从业操守合乎规章法律的规定”，也是每位证券从业人员开展工作的基础要求。只是有时候，越是基础的东西，越不易做好；毛主席说过：“一个人做点好事不难，难的是一辈子做好事。”可见，操守合规非一日之功，长期的执业中容易产生懈怠；因而，一家营业部不但在制度上要建立规范，员工思想上也须提高认识，开展过程中更得注重沟通，灵活应对，因事制宜；如此多管齐下，方能真正做好合规工作。 由于去年x月份西安营业部的事由，对我公司的风险评级造成较大的伤害，由此的损失和影响具象而现实，应当引起我们的警惕和反思。

首先，应提高思想素质，向员工传达依法合规执业的理念。深圳的黄姐在交流中提到，合规应当从高层做起；靠员工的自律并不能确保合规，必须建立一个系统的合规文化；而这需要管理人员的重视，时时开展教育讲座，传达合规理念。要让员工认识到，建起一栋楼房也许要数月时间，但是推倒它只需一个下午；一次的违规，就可能毁坏掉先前的所有努力，也断绝了之后工作上的发展可能，代价是十分昂贵的；不该认为合规与个人的业务开展冲突，合规与个人的业务开展应是相辅相成的；目光且放长远，唯有在日常工作中始终贯穿合规思想，才能在这个行业中稳步前行，逐渐积累；长期的利益远大于短期利益，千万不能因一时的利益而突破合规的尺度。

其次，要注意营业部日常工作中各方面的沟通。大连合规经理在这方面提了两点，一是管理人员之间的沟通，与领导的沟通；二是与员工同事的沟通。其中特别强调了，新进的同事对相关规章了解不够，更要注意指导。

同时我们也应认识到，工作做事不是解四则运算，不是死板的加减乘除。实际业务的开展中，一定会遇到许多“纠结”的人和事。总部强调了“三大红线”不可越，但也引用了招商证券“自己掂量，自己处理，自己承担”十二字原则。如何圆满、或者说圆滑地处理好实际中遇到的业务问题，离不开和领导，和同事的沟通和交流；业务能够进行，自然皆大欢喜；如若实在无法通融，也应通过沟通，取得理解和支持，建立健康和睦的工作氛围。 最后，营业部应形成标准化的业务流程。广州张经理提出了“标准化业务流程”，我是比较认同的。营业部的发展，犹如一人前行，左手托粥，右手提盐；一手是业务，一手是合规，舔口盐再喝口粥，自然能够支持行进；然后为何不把盐放入粥中呢？加盐入粥味更美，双手捧碗行路疾，以合规执业为核心，制定科学细致的标准，融入日常业务中的每一个环节；不是在开展业务的时候牢记合规，而是在进行标准业务工作时自然符合规范，能做的都是合规的，不合规的都做不了。这既需要定期的培训，提高员工自身的思想认识，也需要营业厅内部形成一套成文有效的职业规范，有理可据、有例可循，奖惩皆有度，进退俱可依。 在这次学习中，一个个具体实例和深入讲解，让我强化认识了违规最终将损害长远利益的道理；我们证券从业人员，都应树立起“合规创造价值”的理念，在日常点滴中自身强调，将合规理念融入营销，真正将合规作为一种意识来培养，最终养成良好的工作习惯。这既是营业部可持续发展的必要条件，也是个人事业可持续发展的基本要求。

 

第二篇：学习部工作计划总结

工作计划

数学学院学习部 20xx年x月x日

工作计划

在这秋高气爽的季节，学习部又踏上了新的征途。自上学期学生会改组以来，新的学习部班子经过多月的磨合，已经逐步成为了一支富有实干精神不断拼搏进取的队伍。新学期，新气象，在继承历届学习部优良作风的同时，学习部必将努力拼搏开拓进取保质保量地完成上级交给的任务。本学期，学习部将在以下两个方面做出计划： （一）学习部建设：

为了能够更好的加强学习部建设完善学习部职能，本学期学习部工作将做到以下几点：

1.与学院各部门保持联系，积极配合密切合作；

2.定期组织学习部内部会，对前一阶段的工作进行总结、对下一阶段的工作做出计划；

3.定期与各班同学座谈交流，及时反馈同学们的意见以助于学 习部职能的完善。

(二)加强学生管理

有一个良好的秩序，学习才能有条不紊。经过上学期以后，我们已经对他们有了一定的了解。所以这学期我们将会再次强调各班纪律，为了给同学们营造一个良好的学习氛围，学习部会从以下几方面着手：

１. 明确各班自习地方，时间；

２. 加强自习期间检查力度，杜绝违纪现象；

３. 开展奖罚制度管理，积极调动学生学习积极性； ４. 明确学分制度，使同学们知道学分的重要性。

新的学期，新的战斗，学习部必将在院各级领导老师带领下和广大同学们的支持下取得更大的进步。

学 习 部 20xx年x月x日