20xx年前线工作总结及20xx年工作计划

一、20xx年工作总结

（一）督导各区域深度维护营业部，对尚未开立AE代码及新设营业部，设立对口服务人员并促进合作关系的深入。

（二）督导各区域做好特殊行情的加班见证安排工作，并制定营销话术指引协助前线同事进一步做好客户服务工作。

（三）积极推进外部渠道合作平台的建立，已向香港公司提请外部合作计划及相关合同，有望在外部渠道合作方面取得新的突破。

（四）常规前线业务的督导工作

1、产品营销组织：重点组织XX项目的内部销售组织、积极做好客户调研和后期的配售工作。

2、网上预约客户的回访工作督导：重申并完善《网上预约客户回访工作指引》，定期抽查并协助回访各区域的网上预约客户回访工作。

3、推动各区域对新开户回访的组织安排工作：

1）分别于9月上旬及11月上旬重点推动各区域对新开户回访工作的组织工作，对年度内的新开户全面进行回访跟踪，争取提升整体有效户数；

2）跟踪抽查各区域的新开户回访工作，抽查过程中同时协助参与客户的账户激活工作。

（五）积极推进新开户的开户优化流程优化工作

1、协助四地进行新开户客户资料的审核及流程推进，制定《客户资料审核注意事项》及《CDD、EDD表格填写注意事项》供四地同事作为参考。

2、衔接四地及香港相关部门的开户流程沟通事宜，协助优化开户流程。

（六）协助渠道部进行CDD资料整理工作

组织并协调各部门同事分批协助香港公司进行CDD的资料整理工作，于11月中旬已完成7500份的CDD资料打印及整理；

（七）推动各区域对符合PI资格潜在客户的回访工作

明确PI资格认证标准，收集现有的PI认证客户及符合PI资格但未完成资格认证的潜在客户名单，组织督导各区域进行客户回访工作，推动PI资格认证。

（八）组织资管基金产品的持续推介工作

1、与资管部将进一步紧密协作，共同推动资管基金的持续推介工作。

2、制定基金持续推介工作计划，督导并组织各区域基金销售工作计划，提炼项目亮点及话术要点，争取完成部门既定目标。

二、20xx年工作计划

（一）继续夯实系统内部渠道的维护工作

1、加大核心渠道的服务力度，确保服务全面到位。

2、督导各区域加强现有客户的营销服务力度，定期举办客户交流互动活动，争取客户转介绍客户。

（二）积极推进外部合作渠道的开拓工作

1、督导各区域设立渠道开发专岗负责人，协助渠道开发专岗人员开拓潜在外部合作渠道。

2、通过与一些具备高净值客户的非金融机构进行合作，深挖潜在的优质市场客户。

3、通过与香港公司法律合规部的沟通协商，尝试初步建立较为稳定的外

部渠道的合作模式平台，为进一步拓展业务打好基础。

（三）公司产品销售的组织和督导工作

1、继续敦促各区域大力推进优质客户的PI认证工作，为公司投行项目及各类产品的销售做好储备工作。

2、持续完善公司重点投行项目的组织推广工作，确保销售流程的自主性、高效性及合规性。

（四）推进开户流程的优化

1、持续推进开户流程的优化工作，争取与相关部门对于开户流程的简化、优化作进一步沟通，确保开户的合规性及时效性。

（五）推进前线部门各项业务的规范化、流程化管理工作

1、积极促进前线常规业务开展过程规范化、流程化管理工作，与前线部门各项业务对接人员的沟通及工作落实流程更加顺畅、高效。

2、积极思考及应对部门重点业务工作的管理措施，促进重点业务的流程化管理工作，起到高效开展并落实重点业务工作的效应。