券商集合理财计划一周回顾

数据截止：2012.05.07

目 录

一、行情、业绩综述 ............................................................................................................... 1

二、集合计划净值增长率对比 .............................................................................................. 2

三、FOF集合计划增长率排名变化 ..................................................................................... 9

四、近期发行集合计划状况 .................................................................................................. 9

五、集合计划热销产品（13只） ....................................................................................... 10

一、行情、业绩综述

上周增长率前10名集合计划中，有8只平衡混合型基金，2只偏股混合型基金，表现较好的是平衡混合型基金。正在运行的287只集合产品中，盈利产品有282只盈利，占比98%，5只亏损，占比2%。

表1：上周周增长率指标前10名

表2：上周数据累计“今年以来增长率”排名前10名

表3：产品类别与占比表

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二、集合计划净值增长率对比

截至到20xx年05月07日，现运行或正在发行的集合资产管理计划共有287只，其中，股票型8只，平衡混合型180只，偏债混合型19只，偏股混合型25只，债券型40只，指数型3只，QDII型4只，货币型8只。

表4：集合计划类别周增长率排名表

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三、FOF集合计划增长率排名变化

正在运行产品中有43只FOF类集合计划产品，其中平衡混合型26只，偏债型8只，偏股型7只，债券型二级1只，指数型1只。本周平均周增长率1.20%，今年以来平均增长率4.77%，高于市场整体平均水平。

表5：FOF产品上周周增长率前10名

表6：FOF产品今年增长率前10名

四、近期发行集合计划状况

20xx年4月以来共成功发行10只产品，还在推广期未成立的有13只产品。 表7：近期发行产品规模表

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五、集合计划热销产品（13只）

表8：热销产品资料

1、本集合计划投资于固定收益类和现金类资产的比例为集合计划净

值的5%-100%,其中现金类资产扣除股指期货合约占用的交易保证金

后不低于集合计划净值的5%且不低于股指期货合约占用的交易保证

金的1倍.

固定收益类资产包括国债,央行票据,金融债(含政策性金融债),企业

债,公司债,可转债,短期融资券,债券型基金,分级基金中风险相对较低

且预期收益相对稳定的基金份额,资产支持受益凭证等;现金类资产包

华泰如意

月月红套

利1号 括现金,银行存款,货币市场基金和剩余期限小于7天的债券逆回购等. 华泰证券 平衡混合型基金 2012-5-2 2、本集合计划投资于权益类资产的比例为集合计划净值的0-95%,其

中权证占集合计划净值的比例不得超过3%.权益类资产包括股票(包

括新股),股票型和混合型基金(包括LOF基金和ETF基金等),权证等.

3、本集合计划可以参与股指期货交易.本集合计划在任一时点持有的

权益类资产市值和买入股指期货合约价值总额的合计不超过集合计

划净值的95%,在任一时点持有股指期货的风险敞口(权益类资产—卖

出股指期货合约价值+ 买入股指期货合约价值)不得超过集合计划净

值的80%.

4、本集合计划投资于新股和一级市场可转债的比例合计不超过集合

计划净值的20%.本集合计划不参与可转债的二级市场交易.

1、权益类金融产品的投资比例为0-95%，其中，权证的投资比例为

浙商汇金

灵活定增 浙商证券 平衡混合型基金 0-3%，参与定向增发所得股票占资产净值的比例为0-90%，本计划在2012-4-27 到期一年内不投资于定向增发的股票；

2、固定收益类金融产品的投资比例为0-95%；

3、现金类资产的投资比例为5%-100%。

1、固定收益类资产:包括债券逆回购(期限大于7天),国债(到期日在1

年以上),公司债,企业债,可转换债券,短期融资券,政策性金融债,央行

票据(到期日在1年以上),资产支持受益凭证等,占资产净值的0-95%.

2、权益类资产:股票,股票型基金,混合型基金,权证等占资产净值的

0-95%.其中权证上限为3%.

3、现金类资产:现金,银行存款,货币市场基金,期限为7天内(含7天)

的债券逆回购等高流动性短期金融产品等,在集合计划封闭期和开放

期内占资产净值均不低于5%.

东方红新

睿2号 东方证券资产 平衡混合型基金 4、具有折价套利机会的资产,是指通过某种交易方式使得购置价格低2012-4-25 于二级市场价格,或者通过某些交易方式和金融工具的运用具有套利

可能的资产,上述资产与现金类资产的总和不低于资产净值的70%.

5、卖出股指期货合约价值总额不超过集合计划持有的权益类资产总

市值的20%.

6、买入股指期货合约价值总额不超过集合计划资产净值的10%.

7、在任一时点持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额

的合计不超过资产净值的95%.

8、在任何交易日日终,在扣除股指期货合约占用的交易保证金后,保持

不低于集合资产管理计划资产净值5%的现金及到期日在1年以内(含

1年)的政府债券.

1、权益类金融产品:股票:0-60%;基金:0-50%;权证投资比例不超过3%.

国信金理

财8号 国信证券 偏债混合型基金 2012-4-19 2、固定收益类金融产品:0-95%.

3、开放期现金及现金等价物,包括银行活期存款,货币市场基金等现金

类金融产品及到期日在一年以内的国债不少于本集合计划净值的

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（注：以上数据来源WIND资讯，相关信息不全的集合产品不在统计之列）

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第二篇：券商集合理财计划一周回顾(数据日期20xx0416)

券商集合理财计划一周回顾

数据截止：2012.04.16

目 录

一、行情、业绩综述 ............................................................................................................................................................... 1

二、集合计划净值增长率对比 ............................................................................................................................................... 2

三、FOF集合计划增长率排名变化 ....................................................................................................................................... 9

四、近期发行集合计划状况 ................................................................................................................................................... 9

五、集合计划热销产品（12只） ........................................................................................................................................ 10

一、行情、业绩综述

上周增长率前10名集合计划中，有7只平衡混合型基金，2只偏股混合型基金，1只偏债混合型基金，表现较好的是平衡混合型基金。正在运行的279只集合产品中，盈利产品有261只盈利，占比94%，18只亏损，占比6%。

表1：上周周增长率指标前10名

表2：上周数据累计“今年以来增长率”排名前10名

表3：产品类别与占比表

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二、集合计划净值增长率对比

截至到20xx年04月16日，现运行或正在发行的集合资产管理计划共有279只，其中，股票型7只，平衡混合型174只，偏债混合型18只，偏股混合型25只，债券型41只，指数型3只，QDII型4只，货币型7只。

表4：集合计划类别周增长率排名表

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三、FOF集合计划增长率排名变化

正在运行产品中有43只FOF类集合计划产品，其中平衡混合型26只，偏债型8只，偏股型7只，债券型二级1只，指数型1只。本周平均周增长率1.17%，今年以来平均增长率3.12%，高于市场整体平均水平。

表5：FOF产品上周周增长率前10名

表6：FOF产品今年增长率前10名

四、近期发行集合计划状况

20xx年2月以来共成功发行17只产品，还在推广期未成立的有12只产品。 表7：近期发行产品规模表

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五、集合计划热销产品（12只）

表8：热销产品资料 10

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（备注：以上数据来源WIND资讯，相关信息不全的集合产品不在统计之列）

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