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文件编号：GW-QP-28

A0 版

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2011-09-28发布 2011-09-28 实施 供应商导入开发程序

有限公司 发 布

1 目的

为选择合格供应商，以确保为本公司提供合格的产品与服务，特制定本程序。

2 适用范围

本程序规定了供应商的导入、开发的原则和方法。

3 术语及定义

3.1 潜在供应商：指尚未与公司正式发生业务关系的供应商；

3.2 预选供应商： 指已经通过公司的能力考察但尚未就具体的产品与公司签订技术和开发协议的供应商；

4 职责

4.1 供应商质量部SQA：负责拟定/发出APQP要求及计划的回收、PPAP资料的提交及验证、审核工作，安排5套试装确认、下达量产通知。

4.2 研发部：产品的申报、认证，负责开发零部件OTS技术对接、发放OTS样件技术资料、样件试装确认、完成OTS认可报告，并签定《技术开发协议》。

4.3 电驱动事业部：负责整车电驱动部件产品申报、OTS、试装等工作。

4.4 采购部管理室：负责商务洽谈、《产品开发协议》、《采购合同》的签订、配套比例供货订单下达，负责潜在供应商的推荐、组织潜在供应商的评审、拟定开发进度、跟踪样件小批量开发进度

4.6 公司各部门均有权利与义务推荐配套商，并配合相关部门完成供应商导入工作，品管部、研发部、技术部、有义务参与潜在供应商的评审工作，并提供意见。

5 工作内容

5.1 采购部体系室依据产品的特点，提出开发要求、可能的工业化限制及工艺路线，经报批后，编制《产品开发零部件清单》，并根据《潜在供应商基本情况调查表》和《产品开发零部件清单》，编写《潜在供应商推荐表》。

5.2采购部体系室依据《潜在供应商推荐表》编制《潜在供应商现场评审计划》，与项目组讨论 确认后组织研发部PE、供应商质量部SQA实施潜在供应商的现场评审工作，并于评审完成日期后3个工作日完成《潜在供应商审批表》，交由采购主管领导批准。

5.2.1一般情况下，供应商质量保证工程师SQA根据《潜在供应商评价表》以现场考察方式对供应

商质量能力作出评价。 “A”级： 综合得分 90分以上，（供应商能力较强，可以开发对接）；

“B”级： 综合得分 80～90分，（供应商能力适中，可以考虑开发）；

“C”级： 综合得分 70～80分，（供应商能力还有待提升，关键零部件不适合开发）；

“D”级： 综合得分 70分以下，（供应商能力较差，不适合开发）

5.2.2 潜在供应商的确定原则：

a) 对安全、法规、关键或重要功能零部件，供应商应通过TS16949(2009)认证。对其他零部件和材料应通过ISO9000：2008认证，但须附加公司的特殊要求，这些要求至少包括汽车行业通用的先期质量策划（APQP）、生产件批准程序（PPAP）、失效模式分析（FMEA）测量系统分析（MSA）统计过程分析（SPC）五大工具的使用；

b) 在中国大型汽车主机厂（年销量10万以上）对其相同或类似产品和过程进行的二方审核中，取得“B”级（或等同）以上资格；

c) 在本公司的供应商质量档案中，无二次以上（含二次）重大质量问题、以及因质量问题导致停供的记录；

d) 不在公司本年度各月最差十家合格供应商的中选之列。

5.2.3免于进行现场考察评审的条件

a) 处于向公司批量供货状态且具备同类产品批量供货的经验的供应商；

b) 符合本程序第5.2.2条b)款规定的供应商；

c) 上列供应商需提供能够确认其资历的身份证明文件，经采购部主管领导批准确认。

5.3采购管理室2个工作日内向通过现场评审的潜在供应商发出“产品开发对接通知”，并确认回收后传研发部。

5.4采购部采购室接“产品开发对接通知”后，3个工作日内向预选供应商发出《产品报价单》，预选供应商接到报价单后，在规定时间内提出正式报价,再经双方商定时间进行商务洽谈，原则上在我司接到正式报价单后一周内安排洽谈，两周内要完成商务谈判，并书面通知采购体系室。

a) 商务谈判除产品开发费用及供货价格外，应包括其后签署《产品开发协议》及《采购合同》中所有条款要求。

b) 商务谈判完成后，采购工程师根据已基本确认的商务条件编制《供应商商务确认表》确认可

以签署协议的供应商，经项目采购主管签署意见、公司分管采购副总批准后生效。

5.5采购体系室接完成商务通知后，2个工作日内向研发部、采购部、供应商质量部发出“产品开发对接书”，并在7个工作日内组织召开项目启动会，明确零部件开发进度要求，并形成会议纪要。

5.6采购部采购室接“产品开发对接书”后可与之正式签署《产品开发协议》，其至少包括下列内容：开发范围、开发技术要求、开发计划、试验大纲、开发过程质量保证计划。

5.7供应商质量部接“产品开发对接书”后根据《产品先期质量策划规程》要求明确APQP要求及计划的回收。

5.8研发部接“产品开发对接书”后可与之正式签署OTS技术相关协议签订，并与供应商进行技术对接工作，并提供基础的技术资料和／或必要的示例样件、并就产品技术要求、产品开发时间进度、计划年生产纲领等有关事宜进行对接。供应商接收相关资料后，于5个工作日内向采购部体系室提交开发进度计划时间表，通过核准后传供应商质量部、研发部、采购部采购室

5.9 OTS认可：研发部根据《样件审批认证规程》、《产品技术对接及试装管理办法》开展OTS认可工作：

5.9.1 采购部管理室全程跟踪合格潜在供应商送样。

5.9.2 研发部接样件后5个工作日内进行相应测试验证及试装，试装合格后2个工作日内向合格潜在供应商下达5套小批量试装通知，并传采购部管理室、供应商质量部。

5.9.3 采购部体系室接5套试装通知后，10个工作日采购组织到位，并书面通知研发部，研发部在5个工作日内完成试装确认，并在试装后3个工作日内将“OTS认可报告”与5套试装合格通知单书面函采购部体系室、供应商质量部。

5.9.4若5套试装过程中发现不合格，由研发部负责在15个工作日内督促合格潜在供应商完成整改，重新进行5套试装，采购部体系室与供应商质量部参与5套试装。

5.10小批量试装

5.10.1供应商质量部接“OTS认可报告”与5套试装合格通知单后，向合格潜在供应商下达30套小批量试装通知，并传采购部体系室、研发部；

5.10.2 采购部体系室接30套试装通知后，10个工作日采购组织到位，并书面通知供应商质量部、研发部；

5.10.3供应商质量部在接样后5个工作日内完成30套试装确认，同时根据《生产件批准程序》将信息传递到合格潜在供应商，并要求该合格潜在供应商在量产前完成PPAP资料的提交，验证合格后2个工作日内向采购部管理室、研发部、技术部、品管部、仓储部发出量产通知；

5.10.4若30套试装过程中发现不合格，由研发部负责在15个工作日内督促合格潜在供应商完成整 改，重新进行30套试装，采购部体系室与供应商质量部参与30套试装，若30套试装连续再次试装不合格则重新进行5套试装。

5.10.5采购部管理室接量产通知后，2个工作日内完成“合格供应商审批表”的报批，并传采购部采购室，同时更新合格供应商目录。

5.10.6采购部采购室接“合格供应商审批表”后10个工作日内完成《采购合同》的签订及配套比例的下达。

5.11正式供货

5.11.1采购部采购室根据下达配套比例，向配套商下采购订单计划并跟踪计划实施情况。

5.11.2仓储部严格按采购配套比例进行调配，保证生产的正常运行。

6管理

6.1采购部体系室对影响开发进度相应环节部门，对相关责任人以5元∕天∕零部件进行考核，责任领导按1.5倍逐级考核。

6.2量小专用件、钣金件、及量产后技术设变产品、合格零部件异地再次试装，5套试装合格后，直接进行批量供货。

6.3合格潜在供应商送样小批量试装超3次不合格、或超过90天未完成开发工作，取消其配套商开发资格。

6.4采购部体系室每月组织一次零部件开发总结会。

7流程图

见附件

8 相关/支持性文件

《先期质量策划规程》

《生产件批准程序》

《样件审批认证规程》

《产品技术对接及试装管理办法》

9 相关记录

产品开发零部件清单

潜在供应商基本情况调查表 潜在供应商推荐表

潜在供应商现场评审计划 潜在供应商审批表

产品报价单

产品开发技术对接通知 产品开发对接书

产品开发协议

OTS认可报告

汽车零部件5车付试装确认表 汽车零部件30车付试装确认表合格供应商审批表

采购合同

附件：供应商导入开发流程图

 

第二篇：供应商开发流程

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1．目的

制定本程序以规范供应商的选择，以保证产品的质量和成本的降低，以及确保货源供应的稳定，选择可靠的供应商合作伙伴。

2．范围

本程序适用于为本公司提供生产性原材料和外加工、器具、设备的所有供应商的选择。

3．职责

3.1采供部负责供应商资料的收集和初步评估、选定；组织对供应商的现场评审，获得认证结果，保 持评审记录，维护《合格供应商名录》；保证料源供应的稳定性和最低的采购总成本。

3.2品质部主要负责对供应商/外包加工厂商质量体系进行现场评估。

3.3研发部负责提供新的材料规格资料、图纸或样品，对供应商提供的样品进行确认；负责对供应商/外包加工厂商技术能力进行现场评估。

3.4采购部负责对供应商的成本控制进行评估。

4．定义

4.1生产直接材料：指与生产直接相关的产品清单中的物料。

4.2生产辅助材料：指生产过程中必须要的车间消耗品，如各种电线、动力线、绝缘材料等。

4.3 设备及维护维修用物品：指各种工器具、设备及其零配件、消耗品等。

5．工作程序

5.1生产原材料和辅助材料供应商的选择

5.1.1由采供部依据成本降低计划、质量改善计划和新产品开发计划，及业务发展需要，收集市场资料，寻找潜在供应商。

5.1.2 了解供应商能提供公司所需要的产品后，采供部可以向潜在的供应商发出《供应商调查表》，以进一步获得供应商的详细资料，由采供部对《供应商调查表》资料进行核实和评价，然后根据产品，要求供应商送样。

5.1.3生产型供应商需要质检部参与现场评审，必要时邀请技术部共同评审；现场评估主要依据《供应商现场品鉴表》所列的检查清单，该清单参考ISO质量体系评审的主要要素，适用于已有ISO认证或已经按ISO要求建立起文件化的质量管理体系的公司；小型生产企业（规模小于100人）未建立ISO质量体系的供应商，现场评估主要评审供应商是否有完善的出货检验和充分的检测手段；参与考察的有关人员对检查结果予以记录并评级。

5.1.4评估主要元器件供应商,作为主要评估项目，需要供应商提供相关代理证、行业认证、主要客户或其他资质证明。

5.1.5《供应商调查表》由采供部发出，采购负责对供应商规模和实力、品牌声誉、供应能力、采 购成本、交货周期等业务上的评估；质检部负责品质把关，主要评估供应商的品质管理体系和质量保证能力，采供部结合质检评估结果，做最终评估结论，质检与采购共同在《供应商调查表》中签名。

5.2报价、比价和定价

5.2.1对生产直接材料和辅助材料的供应商调查和现场考察评估后，采购部要求供应商报价；采供部通过与同类材料目前的市场价格作比较，必要时要求供应商提供材料成本明细，评估其价格方面的竞争力。

5.2.2对设备及维护维修用物品,采购部同样需要收集两家或两家以上供货商的报价,从中选择报价最低的一家，如果能提供样品的，则需要供应商提供样品，经使用部门确认合格，采购部评估后，可以认定为合格供应商。

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5.2.3经批准的合格供应商，报价经采购部经理确认后，与供应商签订采购合同或协议，或直接下采购单；提供生产直接材料的供应商需要签定质量保证协议；固定资产的报价需要总经理的批准方可与供应商签订合同。

5.3样品递交和确认

5.3.1首次采购的直接原材料或外加工产品，按研发的图纸或样品要求，需要供应商提供样品出货检验报告；其他物料，根据需要，要求供应商提供样品，由使用部门确认；研发部提供的规格没有要求具体的品牌时，优先选择知名品牌知名度高、质量更可靠的产品。

5.3.2新的原材料的样品确认由研发部进行。采供部接到供应商的有关样品后，应连同样品和样品规格书一起交给研发部确认；已经用过的物料，需要转到其他供应商采购时，样品由质检部确认。

5.3.3研发部应对材料样品按相应产品的设计要求和规格进行确认，并将确认结果记录于《样品确认单》上。如果样品确认不合格，则由采供部通知供应商重新送样确认，或重新选择供应商。

5.3.4如果样品确认合格，采购部可以进行批量采购。

5.4合格供应商的批准和《合格供应商名录》维护

5.4.1经相关部门现场评估或经产品评估合格的供应商，填制《供方评价及审批表》，采供部应将该供应商登录于《合格供应商名录》，附上评审报告，报总经理或管理者代表批准。合格供应商有增减时，应及时更新《合格供应商名单》。

5.4.2 经批准的《合格供应商名录》作为采购下单的依据；同时分发到分管副总经理、和财务部各一份。

5.5 国家强制性认证要求的产品，供应商必须要有3C认证资格，如有其它要求的相关资格也必须的符合。

5.6 供应商绩效评价

5.6.1采购部负责协同质检部，每季度对各供应商进行一次综合评价。

5.6.2定期综合评价的项目如下：

·来料合格率（质检部负责）

·交货准时性（采供部负责）

·投诉（质检部负责）

·成本（采供部负责）

·交货周期（采供部）

·服务（采供部/装配部负责）

评估服务态度，是否能积极配合公司的紧急订单，做有弹性的安排满足公司按时出货需

要，及时处理不良品；同时及时准确和完整的提供#5@p、月结资料等。

6.流程图

（见附页）

7.相关文件

7.1《采购控制程序》

8.相关表单 8.1《供应商调查表》 8.2《供应商现场评估报告》 8.3《样品确认单》 8.4《供方评价及审批表》 8.5《合格供应商名录》

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附件：供应商开发流程