工厂审核清单

FACTORY AUDIT LIST

概述：

1．验厂内容：品质、工厂环境、社会责任、反恐4方面；

2．验厂步骤：先期会议→现场参观→文件审核→员工面谈→总结；

文件和资料准备：

1．营业执照；

2．组织结构图；

3．联络方式（电话，传真，邮件）；

4．工厂建筑平面LAYOUT图；

5．主要生产设备清单：名称，型号，数量等；

6．生产设备保养计划和保养记录；

7．潜在危险设备（如锅炉，空压机，气罐，电梯等）检测记录；

8．计量/测试仪器清单及校准证书；

9．公司管理规章制度，员工手册（包括对工作时间，加班补贴，法定福利制度等）；

10．质量手册和程序文件；（顾客提供产品的控制、产品标识和可追溯性，过程控制，检验和检验，检验/测量/

试验设备的控制，不合格品的控制，纠正和预防措施，搬运/包装/储存/防护和交付，统计技术，培训，内部质量审核等）

11．质量检查和测试标准及抽样计划；来料检验记录，制程检验记录，出货检验记录，产品测试记录，质量统

计报表，缺陷分析和质量改善记录，不良品返工重验/销毁记录，客户退货和客户投诉处理记录；

12．品管人员培训计划和培训记录；

13．员工档案（身份证复印件，入职表，请假申请表，辞职记录）；

14．考勤记录；

15．当地部门所发之最低工资通告；

16．工资发放记录；

17．社会保险缴费证明；

18．劳动合同；

19．食堂卫生许可证；

20．食堂工作人员卫生许可证；

21． ISO证书（如有）；

22．消防器材安全检查合格证；

23．特种作业操作证：电工作业、锅炉司炉，压力容器操作，起重操作机械作业，金属焊接及气割作业，机动

车辆驾驶等；

24．危险物料安全资料卡（MSDS）

25．工厂安全评估程序及最近两次的安全评估报告；

FACTORY INFORMATION：

PRELIMINARY INFORMATION：

1．FACTORY NAME：

2．FACTORY ADDRESS：

（FACTORY NAME AND ADDRESS ARE ACCORDING TO THE BUSINESS LICENCE）

3．YEARS IN CURRENT LOCATION：

4．CONTACT PERSON：（NAME CARD） POSITION：

5．IF FACTORY HAS ANY BRANCH IN USA：

①．US CONTACT PERSON： POSITION：

②．US CONTACT TELEPHONE： FAX：

③．US BRANCH ADDRESS AND NAME：

④．US CUSTOMER SERVICE IN US：

MANUFACTURER PROFILE：

1．产品范围：

2．工厂性质（资金注册）：

3．年销售额：

4．工厂总人数和管理（工人，管理人员，文员，工程师，QC，维修保养人员）构成：

5．厂房面积和建筑物数量：

MARKET BREAKDOWN：

1．主要客户：市场：占生产份额比率%：

2．主要客户：市场：占生产份额比率%：

3．主要客户：市场：占生产份额比率%：

SAMPLE DISPLAYED BY PRODUCT TYPE：

1．型号：

2．特性：（包括颜色，尺寸，材料，功能等）

3．专利情况及专利所有者情况：

PRODUCT DEVELOPMENT / R&D CAPABILITY:

1．是否有R&D部门；

2．研发工程师人数：

3．研发设备，工具及软件等：

QUALITY ASSURANCE：

1．是否通过ISO9000，如是，列出任证机构和认证时间和认证范围：

2．是否有过其它第三方认证或验厂：

3．是否有内部实验室：

4．是否有送第三方实验：

PRODUCTION CAPACITY：

1．产品月产能给SS产能

2．产品月产能给SS产能

3．产品月产能给SS产能

4．交货期：

MANUFACTURING：

1．生产流程图：

2．分包商或承包商生产流程：

3．生产的瓶颈：

4．旺季月份：

PACKAGING：

1．工厂有无包装图形设计能力：

2．工厂是否有包装结构设计能力：

3．工厂包装设计人员构成：

CONCLUSION：

1．你是否满意工厂的当前状况：

2．你是否觉得工厂能够成为SSM的供应商：

3．改善建议和其它评论：

SOCIAL RESPONSIBILITY：

1．是否存在童工：

2．是否存在威迫或恐吓员工：

上下班考勤记录；工资发放记录；员工签收工资记录等审查如下3—7问题：

3．员工上班时间：

4．员工加班时间是否超时：

5．员工最低工资记录：

6．员工加班工资是否按照劳动法支付：

7．每周是否至少一天休息：

8．员工是否均签定劳动合同：

9．员工是否都有购买社会保险：

10. 检查工厂规定、保安规定等工厂规定，是否有纪律性扣款：

11. 员工档案登记是否完整：

12. 工厂、食堂是否有药箱：

13．工人是否有足够的卫生间：

14．工人是否可获得足够的饮用水：

15．工人居住条件是否合适：

16．食堂卫生许可证，厨工的健康证明，厨房的卫生状况：

17．工人是否有口罩，手套，耳塞，头盔等必要的卫生安全保障用品。

QUESTIONNAIRE

INCOMING GOODS AND MATERIAL：

1．所有原材料是否有检验记录和库存管理记录；

2．来料检验的书面根据；

3．库存量是否足够；

4．材料摆放是否清晰，有无标识；

5．危险品是否分开隔离放置，并提供第二容器；

6．待检区，良品和不良品是否良好分类并标识清楚；

PRODUCTION PROCESS：

1．每个工序是否都有作业指示书和签板并摆在明显的位置；

2．每个流程是否都有检验指示书和QC人员；

3． QC人员是否能良好识别；

4．产品品质是否在每一个环节都得到控制；

5．从原材料到车间，到成品入库的物流是否合理；

6．员工是否知道下一工序；

7．员工是否都操作熟练；

8．缺陷标准和接收标准是否都有清晰界定；

9．设备（电梯，工具，机器，消防器材）保养程序和记录；

10．化学品容器是否都有明显标识并有足够的灭火器；

11．是否有有毒物质安全资料表（MADS）并放置在对应的地方；

12．是否有产品规格书和包装规格书；

13．是否有生产线异常反馈程序；

14．工程变更程序，如技术通知更改书；

POST-PRODUCTION：

1．是否有足够的成品库存；

2．包装作业指示书和装卸货作业指示书；

3．包装是否符合SSMG的要求；

4．成品入库记录；

QUALITY CONTROL SYSTEM：

1．QC人数；

2．是否有巡查记录，检查记录，抽检记录，最终成品检查记录等；

3．不良品的处理流程；

4．是否有很好的隔离并标识；

5．返工记录；

6．成品检查标准和检查记录；

7．工厂内部实验报告；

8．内部定期质量审核会议，有无会议记录；

9．是否有纠正和预防措施及记录；

10．产品功能测试记录；

PRODUCT TESTING/MEASUREMENT：

1．所有的实验设备是否都有保养和校准记录；

2．产品性能测试标准；

3．测试或实验结果记录；

TRAINING：

1．有无培训计划和记录；

2．员工是否都具备上岗资格认证；

4． QC是否均有受过培训并具备上岗资格认证；

5．内部校准人员是否有受过专门培训并具备上岗资格；

6．

OVERVIEW：

1．工厂是否整洁有序，并保养良好；

2．工厂、宿舍、食堂的逃生路线图，出口标识，紧急照明灯是否完备及良好；

3．所有灭火器是否都有悬挂，所有消防设施是否有保养记录确保未过期；

4．有无火警铃系统；

5．工厂通风设施是否良好；

6．有无洗眼台；

7．工厂危险设备是否都有保养计划和记录；

8．危险设备是否都有防护措施；

9．工厂机器是否有紧急制动装置或开关；

10．工厂是否有网络，传真，电话并操作正常；

11．是否有书面的质量方针，质量手册，程序文件；

12．标识系统是否完整，整个生产流程是否都有很好的标识；

13．是否热情接待并介绍工厂布局，生产能力，主要产品和主要客户等；

14．样本是否妥善保管，有无明显的缺陷；

15．样本是否有标识以可追溯；

16．是否有图表展示当前最新的生产状况，品质状况，不良率及处理情况等；

17．是否有持续改善的事例和记录；

18．你是否愿意购买此工厂产品；

C-TPAT

是否有包含以下内容的书面安全程序：

1．楼宇保安；

2．进出入控制程序；

3．安全程序；

4．人员管理；

5．教育和培训；

6．防恐意识。

PHYSICAL SECURITY：

1．工厂是否有围墙；

2．是否有超过一个进出门；

3．进出口处、包装区、仓库、装货区、围墙等是否有足够的灯光照明；

4．是否有闭路电视在围墙、装货区、进出门、包装区、仓库等；

5．保安是否有沿厂区巡逻；

6．所有建筑是否能够抵抗非法外力入侵和防御外界侵扰；

7．紧急备用安全照明电源；

PHYSICAL ACCESS CONTROLS：

1．来访者是否有登记；

2．登记表上是否有身份号码；

3．访客是否有访客证，访客证上是否有编号；

4．员工上班是否佩带厂牌，厂牌是否有照片；

5．员工识别牌是否在员工入职当天就发放；

6．客人在工厂内是否全程有陪同；

7．出入送货或邮件者是否和访客同样对待；

8．工厂大门是否24小时均有保安岗；

9．保安是否1天24小时，一周七天在职；

10．是否有程序处理辞职员工的厂牌，钥匙，工服，密码等等；

11．是否有程序处理员工丢失厂牌，钥匙，工服，密码等等；

VEHICLE ENTRENCE/EXIT：

1．所有车辆进出是否都有检查；

2．载货单是否有检查；

3．客人或私人车辆是否和收发货场在不同地方；

4．停车场是否有足够照明；

5．集装箱存储地方是否离栅栏足够远；

6．暂放的集装箱是否上锁；

7．车辆进出登记；

8．封条状况记录；

BUILDING SECURITY：

1．建筑物照明是否良好；

2．是否有闭路电视；

3．仓库及装货区是否有足够照明；

4．门窗是否有上锁；

5．保安是否有钥匙；

6．要是分配和归还是否受控及记录；

7．包装及成品仓库是否有进出入限制；

INFORMATION TECHNOLOGY SECURITY：

1．电脑系统是否都有密码；

2．每个雇员是否只有唯一的密码；

3．电脑密码是否需要定期更换；

4．雇员辞职，其电脑系统是否立即终止使用；

5．是否有人能够进入公司密码系统；

6．如有员工滥用电脑系统，是否立即终止该员工的电脑使用权限并作出处理；

7．是否安装防火墙以确保网络安全；

PROCEDURE SECRURITY：

1．货车上装卸的是否为采购清单上的货物；

2．是否有检查送货/发货清单和货物一致；

3．所有货物清单是否有点子存档；

4．所有货物清单在发出去之前是否有核准；

5．货柜编号和封条编号是否和清单上相符；

6．装货区是否禁止无关人员进内；

7．装货区是否有保安监控；

8．有无进行货柜称重，货物点数；

PERSONNEL SECURITY：

1．员工招聘程序是否有详细的申请计划；

2．是否有进行面试和额外核查，以便查证其身份及之前的雇佣程序；

3．员工是否有作背景调查；

EDUCATION AND TRAINING AWARNESS：

1．是否有防恐培训程序；

2．是否所有员工都有参加反恐培训；

3．培训是否每年进行。

第二篇：King Fisher_工厂审核问卷清单- RoHS

2.4 版本

SECTION 1 MANAGEMENT SYSTEM1.1Documentation 文档

R1.1.1Are RoHS compliant requirements clearly

C F Pdefined and understood?

是否已明确定义并?解RoHS符合性要求？

R1.1.2Are Kingfisher's RoHS requirements

documented and well-known by relevant staffs?

翠丰的RoHS要求是否已制成文档并被有关工作人员?解？

R1.1.3a) Is there a technical file per item that

includes BOM and Exploded Diagram? a) 每个项目是否有?明BOM和分解图的技术文件？

If yes, b) Does the BOM include the

following items? 如果是， b)

BOM是否包括以下项目？

-Part Number -部件号

-Component Description -元件说明

-Manufacturer -制造商

-Type/Model -类型/型号

-Material Content -材?成份

-Cross reference to testing report/declaration -?照测试报告/声明

R1.1.4Does the factory have ISO 9000

accreditation? 该工厂是否有ISO

9000认证？ If yes, please describe the certification body, certificate number, expiry date and scope. 如果有，请说明认证机构、证书编号、到期日及认证范围。

R1.1.5Does the quality management system include

the procedures in order to meet RoHS

compliance requirements?

质?管?体系是否包括旨在满足RoHS合规要求的程序？

R1.1.6Does the factory have an appropriate

documented RoHS policy and objectives that have been communicated, understood and are used by the factory?

该工厂是否有其已传達、?解且正在使用的和适当存档的RoHS政策和目标？

R1.1.7Is there a RoHS process management plan in

use? 是否正在使用RoHS?程管?计划？

1.2Responsibilities 责任

R1.2.1Does the management demonstrate

commitment to meet the RoHS requirements? 管?人员是否承诺满足RoHS要求？评分高中中低低低低低中

2.4 版本

R1.2.2Is there a management representative who

has proper responsibility and authority on RoHS issues?

是否有对RoHS事件负有适当责任及权限的管?代表？

R1.2.3Are RoHS related responsibilities and

authorities in the factory defined and known by the necessary people?

工厂内与RoHS相关的责任及权限是否已明确定义并被相关人员?解？

1.3Measurement and Improvement ??和改进R1.3.1Are the procedures for RoHS compliance

assessed and reviewed, so that they can be consistent with the RoHS policy of the

factory?

是否对RoHS符合性?程进?评估及审核，以与该工厂的RoHS政策保持一致？R1.3.2Are there suitable document control

processes in operation for RoHS documents and records?

RoHS文档和记录是否有适当的文档控制?程？

R1.3.3Are all documents and records relating to

RoHS directive maintained for up to 4 years? 有关

RoHS指?的所有文档和记录是否保存?4?时间？

R1.3.4Are the personnel performing work affecting

RoHS compliant product suitably educated, trained, capable and experienced? Are

training records well maintained?

具有影响RoHS符合产品的工作人员是否已受适当的教育、培训、有能?且经验丰富？是否适当地保存?培训记录？评分低低低中低中

R1.3.5Are effective internal audits performed at

defined intervals to assess the effectiveness of its RoHS processes?

是否按确定的周期进?有效的内部审计，以评估RoHS过程的有效性？

R1.3.6Are RoHS compliant requirements of

products reviewed to ensure they meet

customers and statutory/regulatory

requirements?

是否审核?产品的RoHS符合性要求，以确保产品满足客户和法?/法规的要求？R1.3.7Does the factory have procedures for

handling RoHS nonconformance, are

corrective action taken and records

maintained?

工厂是否有处??符合RoHS的?程？是否采取纠正措施并保存有关记录？低中中

2.4 版本R1.3.8If any changes of materials/components that

affect RoHS compliance, is there a process to inform customer accordingly?

如果物?/元件的改变影响?RoHS符合性，是否有对客户作出相应通知的?程？评分中SECTION 2 DESIGN & DEVELOPMENTR2.1Are inputs of design relating to RoHS

product requirements determined and records maintained?

是否已确定与RoHS产品要求有关的设计输入数据？记录是否已保存？

R2.2Are outputs of design and development

properly reviewed and approved prior to release?

发布前是否对设计和开发输出数据进?适当的审核和批准？

R2.3Are design and development changes

reviewed, verified, validated and approved before implementation? Are records well maintained?

实施前是否对设计和开发变?进?审核、确认、验证和批准？是否保存?好的记录？

SECTION 3 PURCHASING

R3.1Does the factory have appropriate criteria for

the selection of its RoHS component/raw material suppliers?

工厂对RoHS元件/原材?供应商是否有适当的遴选标准？

R3.2Are RoHS requirements clearly

communicated with suppliers/sub-

contractors?

是否已就RoHS要求与供应商/分包商进?

C F P明确的沟通?

R3.3Is there a process to verify the testing

reports/certificates/declarations from

suppliers/sub-contractors?

是否有对供应商/分包商的测试报告/证书/声明进?验证的程序?

R3.4Is there a documented assessment procedure

for RoHS compliant component/raw material suppliers/sub-contractors (which includes RoHS management system, control of sub-contractors and suppliers)?

对于符合RoHS的元件/原材?的供应商/分包商是否有编成文档的评估程序（包括RoHS管?体系、管?分包商和供应商等）？低低低低中中低

2.4 版本

R3.5Does the factory have a 'list' of its approved

suppliers of RoHS components/raw materials?

工厂是否有RoHS元件/原材?的合格供应商“清单”？

R3.6Does the factory have an appropriate review

process for monitoring the performance of its RoHS component/raw material suppliers? 工厂是否有适当的审核过程对其

RoHS元件/原材?供应商的表现进?监控？R3.7Is there a dis-qualified process in place for

approved suppliers/sub-contractors with unsatisfactory performance?

对于表现?合格的供应商/分包商，是否有淘汰机制？

R3.8Are RoHS materials/components

requirements clearly identified on the purchasing document if applicable?

如果适用，采购文档是是否明确说明?RoHS物?/元件要求？SECTION 4 INCOMING GOODS / STORAGER4.1Are RoHS materials/components properly

identified? (Including RoHS/Non-RoHS and inspection status)

是否对元件进?适当的识别？（包括RoHS/非RoHS和检验状态）

R4.2Are RoHS materials/components segregated

to prevent any contamination/mixing?

C F PRoHS元件/产品是否进?隔离，以防止污

染/混合？R4.3a) Does the factory perform RoHS testing on

incoming materials/components? a) 工厂是否对进厂物?/元件进? RoHS测试？If yes, b) are testing records accessible and traceable? 如果是，b)

是否可查阅并跟踪测试记录？

R4.4Are RoHS nonconformance items suitably

segregated from items to be used? C F P

?符合RoHS的项目是否与将被使用的项目隔离保存？R4.5Is there appropriate selection and release

process in operation (in and out)?

是否有适当的选择和发货?程（入库和出库）？

评分

低

中

高

低

高

中

2.4 版本

SECTION 5 MANUFACTURING PROCESSESR5.1Are equipment/process suitable for RoHS C F Pproducts being made?

设备/?程是否适合正生产的RoHS产品？R5.2Are RoHS components/products properly

identified throughout the production processes?

RoHS元件/产品在整个生产过程中是否被正确地识别？

R5.3Are RoHS components/products segregated C F Pto prevent any contamination/mixing?

RoHS元件/产品是否进?隔离，以防止污染/混合？R5.4Is there a production start-up process against

RoHS requirements in operation (where appropriate)?

是否有针对RoHS要求的生产启动?程（如适用）？

R5.5Is there a full traceability system for RoHS

compliance?

是否有RoHS符合性的完全可跟踪体系？R5.6Are RoHS related work instructions

documented, current, available and understood by production personnel?

与RoHS相关的工作指示是否已制档、?新、可用并被生产人员?解？

R5.7a) Does the factory perform RoHS testing

during the production processes? a)

工厂在生产过程中是否进?RoHS测试？

评分

高

中

高

低

If yes, b) are testing records accessible and traceable? 如果是，b)

是否可查阅并跟踪测试记录？

R5.8Are there appropriate controls for changes to

the production process which affecting RoHS compliance ?

对影响RoHS符合性的生产过程的变动是否有适当的控制措施？

R5.9Where RoHS nonconformance are found, are

appropriate corrective/preventative actions taken?

如果发现?符合RoHS，是否有采取适当的纠正/预防措施？SECTION 6 FINAL PRODUCTS

R6.1Are RoHS compliant and non-RoHS

C F Pcompliant products properly identified and

separated?

符合以及?符合RoHS的产品是否被正确地识别并隔离？

低

中

高

2.4 版本R6.2a) Does the factory perform RoHS testing on

the final products? a) 工厂是否对成品进?RoHS测试？

If yes, b) are testing records accessible and traceable? 如果是，b)

是否可查阅并跟踪测试记录？

R6.3Is there an appropriate product release

mechanism in place to ensure RoHS

compliance?

是否有适当的产品发布机制以确保符合RoHS?

R6.4Where RoHS nonconformance are found, are

appropriate corrective/preventative actions taken?

如果发现?符合RoHS，是否会采取适当的纠正/预防措施？

SECTION 7 TESTING FACILITIES

R7.1Does the factory have appropriate facilities

for measuring the concentration values of the six restricted substances, like X-Ray

Fluorescence (XRF)?

工厂是否有适当的设施测??种受限制物质的浓?值，?如X射线荧光光谱仪（XRF）？ If Yes, please specify the facilities. (Maker and Model)

如果有，请说明这些设施。（制造商和型号）

R7.2Are personnel responsible for testing suitably

educated, trained, capable and experienced for the jobs they are required to do?

负责测试的人员是否已接受适当的考试、培训、有能?及有经验从事其进?的工作？

R7.3Is an appropriate calibration process in place

for the testing facilities which is traceable and documented?

测试设施是否有可跟踪并编成文档的适当调校程序？评分低低中中低低低

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工厂审核清单

第二篇：King Fisher_工厂审核问卷清单- RoHS

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