PPP模式建设-水库扩建工程项目物有所

值及财政承受能力评价报告

编制单位：北京智博睿投资咨询有限公司

PPP模式（Public-Private-Partnership，即“公共部门-私人企业-合作”的模式）指的是公共部门通过与私人部门建立伙伴关系，共同提供公共产品或服务，是20世纪90年代后出现的一种新的融资模式。

PPP模式的一个典型结构是公共部门与中标单位组成的特殊目的公司签订特许合同，由特殊目的公司负责融资、建设及经营。这种融资形式的实质是政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施建设，以解决政府的财政困境。

PPP项目运营的一种形式

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报告目录：

第一章 水库扩建工程项目基础信息

1.1 水库扩建工程项目概况

1.1.1水库扩建工程项目位置

1.1.2建设意义

1.1.3建设进程

1.1.4水库扩建工程项目工程方案与建设规模

1.1.5投资估算及资金筹措

1.2 水库扩建工程项目产出说明

1.2.1水库扩建工程项目需求

1.2.2水库扩建工程项目作用

1.2.3工艺选择

1.2.4技术标准

1.2.5主要技术经济指标

1.3 水库扩建工程项目运作模式

1.3.1运作方式

1.3.2回报机制

1.3.3全生命周期成本

1.3.4调价机制

1.4 水库扩建工程项目风险因素识别与分析

1.4.1水库扩建工程项目投资主要有以下风险：

1、组织机构风险

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2、施工技术风险

3、工程风险

4、投资估算风险

5、资金风险

6、市场风险

7、政策风险

8、财务风险

9、不可抗力风险

1.4.2风险分配原则

1.4.3风险分配基本框架

按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。

水库扩建工程项目风险分配情况详见下表：

水库扩建工程项目风险分配基本框架表

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第二章 物有所值定性分析

2.1 政策依据

2.2分析内容

2.2.1增加公共供给

2.2.2优化风险分配

2.2.3提高效率

2.2.4促进创新

2.2.5政府PPP能力

2.2.6政府采购政策落实潜力

2.2.7融资可行

2.3分析方法

2.4分析意见

第三章 物有所值定量分析

3.1定量分析步骤

物有所值定量分析是在假定采用PPP模式与政府传统投资和采购模式的产出绩效相同的前期下，通过对PPP项目全生命周期内政府支出成本的净现值（PPP值）与公共部门比较值（PSC值）进行比较，判断PPP模式能否降低项目全生命周期成本。

物有所值定量分析的主要步骤包括：

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1、根据参照项目计算PSC值；

2、根据影子报价和实际报价计算PPP值；

3、比较PSC值和PPP值，计算物有所值量值和指数，得出定量分析结论。

3.2 PSC值计算

PSC值是指政府采用传统采购模式提供与PPP项目产出说明要求相同的基础设施及公共服务的全生命周期成本的净现值。

PSC值=初始PSC值+竞争性中立调整值+可转移风险承担成本+自留风险承担成本

3.2.1设定参照项目

设定参照项目遵循如下原则：

1、参照项目与PPP项目产出说明要求的产出范围和标准相同；

2、参照项目与PPP项目财务模型中的数据口径保持一致，项目采用政府付费模式，财务收入参照项目可行性研究报告中数据并结合实际适当调整；

3、参照项目采用基于政府现行最佳时间的、最有效和可行的采购模式；

4、参照项目的各项假设和特征在计算全过程中保持不变。

3.2.2参数指标选择

1、资本结构：

2、资本性收益：

3、折现率选择：

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4、利润率选择：

5、项目周期设定：

6、政府自留风险承担成本包括政府按比例承担的法律、政策等所支出的成本。

3.2.3计算初始PSC值

3.2.4竞争性中立调整值

3.2.5风险承担成本

3.2.6折现率

3.2.7测算结果

3.3PPPs值计算

3.4计算结果

3.5 物有所值评价结论

3.5.1、法律环境

3.5.2、市场先例

3.5.3、项目规模

3.5.4、资产寿命

3.5.5、财政承受

3.5.6、政府管理

3.5.7、规范要求

3.5.8、合同整合

3.5.9、服务供应

3.5.10、社会效益

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3.5.11、环保安全

3.5.12、风险转移

3.5.13、风险管理

3.5.14、成本可预测性

3.5.15、收入预期

3.5.16、资产利用

3.5.17、运维要求

3.5.18、绩效考核

3.5.19、运作透明度

3.5.20、水库扩建工程项目吸引力

3.5.21、水库扩建工程市场容量

第四章 初步实施安排

4.1政府和社会资本的权利义务

4.2风险分担

4.2.1、水库扩建工程项目完工风险

4.2.2、运营及管理风险

4.2.3、融资风险

4.2.4、成本超支风险

4.3、收益风险

4.4 PPP运作方式和投融资结构

4.5政府配套安排

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4.6合同期限

4.7收益回报方式

4.8收费定价调整机制

4.9合作伙伴选择方式

4.10水库扩建工程项目公司设立

第五章 财政承受能力论证

5.1责任识别

5.1.1股权投资支出

5.1.2政府承担运营补贴支出

5.1.3风险承担支出

5.1.4配套投入支出

5.2支出测算

5.2.1股权投资支出

5.2.2风险承担支出

5.2.3测算结果

5.2.3.1、政府支出

5.2.3.2、当年运营补贴支出数（不含风险支出）

5.2.3.3、价格调整机制对政府补贴支出的影响

5.3财政支出基数

本级财政预算收支测算分析表

8 单位：（亿元）

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5.4补贴支出比例

5.5行业和领域均衡性分析评估 5.6论证结论

附件：

附件一：水库扩建工程项目运营成本测算分析表 附件二：水库扩建工程项目PSC值测算分析表 附件三：水库扩建工程项目PPPs值测算分析表 附件四：水库扩建工程项目财政支付能力测算表 附件五：运营补贴支出测算分析表

附件六：水库扩建工程项目财务现金流量分析表 附件七：水库扩建工程项目经营利润测算分析表 附件八：水库扩建工程项目分析主要参数取值依据 附件九：水库扩建工程项目财务分析方案筛选说明 附件十：水库扩建工程项目运营成本测算分析说明 附件十一：物有所值定性分析专家意见表

附件十二：水库扩建工程项目咨询机构基本信息证照

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第二篇：工程项目启动工作汇报

xxxx项目启动工作汇报

一、 项目概况

xxxx项目位于xx市，该项目为xxxx公司开发兴建的一个集住宅、商业、休闲为一体的综合性大型房地产项目。

二、 项目目标

质量目标：确保合格，力求优良；

安全目标：施工现场安全合格率100%，杜绝死亡，消灭重伤；

工期目标：根据建设方要求，圆满完成工期以及各节点任务；

现场管理目标：争创xxx市安全文明施工工地。

三、 项目实施细则

xxxx项目工程启动在即，我司领导对此高度重视，多次召开了班子成员会议，对项目的开展与实施制定了详细的部署，现具体汇报如下：

1、 项目人员组织机构

1.1项目经理1人，对工程项目进行全面负责。

1.2项目副经理（生产经理）1人，分管生产、质量、工期、安全、文明施工目标，负责现场施工组织管理及文明安全措施的落实。

1.3项目技术负责人1人，分管现场技术、质量、测试等管理工作。负责审核施工方案和各分部分项工程的作业指导书，进行各分部分项工程的技术、安全、文明交底。

1.4施工员3人，其中土建施工员2人，水电安装施工员1人；主要协助生产经理负责现场施工组织管理及文明安全措施的落实。

1.5技术员2人，其中土建技术员1人，水电安装技术员1人；负责编制施工进度计划；编制施工方案；做好工程计量、工程验收、绘制竣工图、整理技术、质量资料等工作。

1.6安全员2人，负责保证项目安全生产保证体系，督促、检查现场安全生产。

1.7测量员1人，负责工程建筑物的定位放线工作，并负责编制测量成果图；

1.8质检员1人，负责项目的质量保证体系，在施工过程中执行工程项目的质量

自检工作；检查.监督施工现场各项工程的施工程序，工程质量。

1.9材料员2人，负责编制项目各种材料的采购计划并组织实施，保证工程的材料供应。

1.10预算员2人，负责项目工程的预结算工作。

1.11标准员1人，负责工程项目规范化、标准化管理的实施与监督。

1.12资料员1人，负责与工程项目有关资料的收集整理工作，以及工程技术资料的编制工作。

2、施工工期保证措施

2.1实行工期目标责任制，项目经理是工期目标的总负责人。项目生产副经理是工期目标的直接责任人，主要负责现场各项管理控制工作；各作业班组与项目部签订责任书，各作业班组与操作工人签订责任书，明确工期奖罚办法，在各自的责任范围内按质量、进度与工资挂钩，实行重奖、重罚，充分调动施工人员的积极性，发挥主人翁责任感，挖掘劳动力潜力。

2.2以“纵向到底，横向到边”、“包、保、核”的原则进行目标分解。坚持“以日保周、周保月、月保总任务”的原则，坚持例会制度，搞好现场协调工作。

2.3做好充分的准备工作，拟定投入本工程周转材和机械设备，塔吊、井架提升机、砂浆搅拌机等都作好保养，组织项目部前期施工人员到位，搭设生产和生活临建。材料、人员、设备都要按计划按质按量提前落实，及时到位。

2.4实行进度奖罚制度，对管理人员按责任制管理办法奖罚；对生产班组则按是否关键工序，按延迟或提前时间、按工资额实行奖罚:具体奖罚办法按公司有关规定执行。

2.5做好思想教育及宣传工作，提倡爱岗敬业精神，调动职工的积极性。

2.6坚持天天碰头，每周召开例会，解决各种矛盾。例会可邀请业主代表和设计方代表参加，以利于有关问题的迅速解决。

2.7在节假日为了加快工程进度，对于关键工序必须留足人力，并做好这部分人员的思想工作。根据有关政策、法规给予必要的经济补偿。

2.8正确处理进度与质量的关系，确保分项工程一次验收合格，实际上加快了工

程进度，相反，一次验收合格率不高就会阻碍施工进度。

2.9实行工期目标管理，确保工程质量和工期的有效控制。根据工程特点.气候.机械设备和任务要求，制定质量和工期的总目标。再将这些目标分解到各施工班组，定期检查目标实现情况。

2.10实施施工日记制度:每个作业班(组)每天都要作施工日志。记录当天的气候、参加人员、完成任务、机械设备、材料质量检查、安全检查等情况，以便发现问题、分析原因、研究解决的办法和措施。

2.11实施工地会议制度:每周项目经理部召开一次由班组负责人和质检员参加的工地会议；会议请监理工程师参加，会议主要研究施工中有关进度、质量、安全问题，检查工程质量和进度计划完成情况。通过会议强化质量意识，调整进度计划，研究加快进度和保证质量的措施。

3、项目质量保证措施

3.1进一步严格“三检”制度。班组自检与互检要全数检查，交接检或专职检查对于主要项目要全数检查，对于一般项目进行抽检，要防止流于形式。凡公司质量定期检查结果与项目质检结果不符者，要扣除项目质量分，并通报批评。

3.2现场管理严格“六把关”制度：即把住操作工人技能和操作质量。材料进场及试验检验。图纸会审和技术交底。施工方案及技术措施的制定和落实。施工计量及检查。质量验收和奖罚关。

3.3严格质量责任制，坚持“谁砸公司的牌子，公司就砸谁的饭碗”的原则，对管理人员按责任制办法奖罚；对生产班组按完成某个分项工程人工工资总额一定比例实行奖罚；达到优良者，奖工资额的5％；不合格者，必须返工且支付人工工资和一定的材料损失费。

3.4强化项目职工质量意识，进行进场教育、优良工程质量要求教育。严格质量责任制度，执行质量奖惩办法，工作成果采取优质优价，班组结算必须有质检员的评分。

3.5积极开展以“预防为主”的质量预控活动，及时收集反馈建设单位.质监站对工程质量的意见.评价和建议，及时改进操作方法和操作技巧。运用新技术、新材

料、新工艺改进操作工艺和质量控制方法，不断提高质量水平。

3.6精选施工班组，对拟招用的社会劳动力进行调查评审，经项目经理及公司主管领导批准后，签订有效合同，造好民工花名册，所有民工必须持有计生证、就业证、上岗证、暂住证。使用后，定期考核，对不符合要求者，与之中止合同，以确保劳动力素质，保证工程质量。特殊工种，必须持证上岗。

3.7对关键.特殊过程及隐蔽工程，保证具有可追溯性，为此，所有进入施工现场的原材料、半成品和施工半成品，应标明产品名称、数量、规格、型号、产地、出厂日期、使用部位等，标识要与原始凭证、有关文件一致。

3.8接到施工图后，组织技术力量熟悉图纸，了解设计意图，参加业主组织的设计交底和图纸会审，并作好记录。做好施工准备工作，编制好施工组织设计和项目质量计划。配备本工程所需标准、规范及相关的法律法规文本，以及业主单位有关质量管理文件和管理办法等。

3.9设备必须机况良好、配套齐全、安全可靠、安装验收合格后，方可使用。设备使用做到定人、定机、定岗，严禁无证操作和一人多机现象。做好设备的日常保养和维修，如实填报有关记录。

3.10把好检验和试验关，材料员应检查随货同行的材质证明.产品合格证等必要的质量合格证明文件是否齐全，随同材料试验委托单移交给技术部门。项目质检测试科负责检验和试验状态的控制管理。经检验和试验合格的原材料、半成品和工序都必须进行状态标识。标识分已检、待检、合格、不合格四种状态。保证规定的检测项目不漏检，不迟检，保证未经检验和不合格的原材料.半成品和工序不使用、不转序。

3.11设置一名专职质检员严格“自检、互检、专检”的三级检查验收制度，专职质安员检查面必须达到90％，尤其是工序检查，应具体到各个环节，并做好工序交接成品保护记录，坚决按照“谁施工谁负责”的质量原则进行检查验收，以确保工程质量。

3.12坚持“质量一票否决权”，严格质量奖罚制度，严格班组之间的工序交接验收手续，克服上道工序缺陷对下道工序以致产品最终质量的影响。

4、项目安全保证措施

4.1为了加强领导，明确职责，由下至上，一级对一级负责，层层抓落实，并相互监督和提醒，做到人人讲安全，人人注意安全，人人都是兼职的文明安全员，发现安全隐患及时报告、及时消除，真正做到安全“责任重于泰山，防范在于严、细、实”。

4.2施工现场每个施工人员对各自的职责范围内的安全施工负责。坚持“管生产必须管安全”的“谁施工谁负责安全”的原则。

4.3项目设专职安全员2名对施工现场安全监督把关，项目质安部门每周组织一次全面检查，公司每月一次检查，检查方法采用“目测、实测及动作试验”每发现一起事故隐患，罚项目有关责任人责任班组500-1000元，并限期整改，坚持谁检查、谁签字，谁负责、谁督促整改及事故追究制的原则。

4.4项目主要工种配有相应的操作技术规程，同时，将安全操作技术规程列为日常安全活动和安全教育的主要内容，并悬挂在操作岗位前。

4.5加强宣传工作，通过黑板报、广播、放录相带等形式进行宣传教育，提高所有施工人员的安全意识，使全体施工人员意识到“安全生产，人人有责”。并在各生产区间开展安全评比竞赛活动，奖优罚劣。

4.6对于违章作业.违章指挥的行为，任何人都有权制止，检举揭发，并视情节轻重给予当事人以50-500元罚款，屡教不改或已造成严重后果的要加倍罚款并辞退，触犯法律的送当地司法部门追究其责任。

4.7现场主要施工部位和危险部位在醒目处悬挂警告牌提示，各项安全设施(包括机械设备.施工用电等)经检查验收合格并挂牌后才能正式投入使用，且加强班前检查，严禁机械设备带病超载作业。

4.8实行安全、保卫、消防联合巡查制度，发现违章和存在事故隐患要及时查处。

4.9定期召开安全生产工作例会，研究解决重大的安全技术问题，保证安全生产和劳动条件的不断完善，坚持日常工作与安全工作“五同时”，即安全工作与生产、计划、检查、总结、评比同时布置。

5、施工大临以及施工道路

5.1拟建施工大临占地约为xxxm×xxxm范围，共计xxxm2。施工大临位于xxxx。大临采用活动板房搭建，其内分为办公住宿区，共计14栋板房，其中细分为项目部办公住宿区、项目部餐厅浴室厕所区、建设方监理方办公区、施工队办公区、施工队住宿区、施工队餐厅浴室厕所区等。

5.2现场施工道路采用Cxx商品混凝土浇筑，道路采用环路形式，路宽为xxm，无法形成环路的路段路宽为xxm，道路混凝土路面浇筑xxxm后，路基压实后上铺碎石层，碎石层厚度应根据现场道路土质情况而定。

五、 结束语

此次xxxx项目，我们将充分发挥我们人员素质、管理力量、技术力量的综合优势，迎合 “xxxx、xxxx”的核心理念。相信我们完全有能力为xxxx项目提供优质的服务，并一定能赢得贵公司的满意。